本书内容涵盖“PDCA”循环所需的全流程合规热点、难点问题，紧扣“大合规”及“全面合规”的时代背景，对标ISO 37301:2021标准，以典型项目案例为蓝本，融合理论界、实务界专家及一线工作人员提出的问题、贡献的经验而成。

第一章 合规管理热点问题
第1问 什么是合规？
第2问 为什么要合规？
第3问 合规“合”的是什么“规”？
第4问 合规管理“管”什么？
第5问 如何设定合规目标？
第6问 常见的合规风险有哪些？
第7问 合规管理为什么要坚持党的领导？
第8问 为什么说合规管理是个系统工程？
第9问 如何明确合规管理体系范围？
第10问 怎样突出合规管理工作重点？
第11问 为什么“管业务必须管合规”？
第12问 合规管理为什么要风险穿透？
第13问 合规管理需要什么样的保障？
第二章 合规管理组织建设热点问题
第14问 开展合规管理，应当构建什么样的组织架构？
第15问 为什么说“合规管理是‘一把手’工程”？
第16问 首席合规官是什么官？
第17问 业务部门如何履行主体责任？
第18问 合规管理部门如何发挥牵头作用？
第19问 监督部门如何发挥监督作用？
第20问 合规管理员应当具备什么样的能力？
第21问 合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等如何协同运作？
第三章 合规管理制度建设热点问题
第22问 企业应当怎样搭建合规管理制度体系？
第23问 合规管理基本制度应包含哪些重要内容（是不是越多越好）？
第24问 合规管理专项制度应当怎样制定？
第25问 企业应当怎样制定《合规手册》？
第四章 合规管理运行机制建设热点问题
第26问 如何识别合规风险？
第27问 为什么要管理商业伙伴的合规风险？
第28问 如何管理商业伙伴的合规风险？
第29问 如何制作合规风险库？
第30问 如何进行合规审查？
第31问 如何应对合规风险？
第32问 如何建立合规风险报告机制？
第33问 如何建立违规问题整改机制？
第34问 如何建立合规举报机制？
第35问 如何开展合规管理体系有效性评价和重点业务合规专项评价？
第36问 如何开展合规管理考核？
第37问 如何进行合规风险提示？
第38问 什么是合规审计？
第五章 合规文化建设热点问题
第39问 什么是合规文化？
第40问 为什么合规管理体系离不开“合规文化”建设？
第41问 怎样培育合规文化？
第42问 为什么只有坚持合规文化才能做到“我要合规”？
第43问 党委如何引领合规文化建设？
第44问 如何让合规宣传走心人脑？
第45问 如何让新员工快速融人合规管理体系？
第46问 如何让合规承诺不流于形式？
第六章 合规管理信息化热点问题
第47问 为什么要开展合规管理信息化建设？
第48问 怎样开展合规管理信息化建设？
第49问 合规管理信息化的重难点是什么？
第50问 合规管理信息化的风控模型如何搭建？
第七章 违规追责与合规免责热点问题
第51问 怎样建立追责问责机制？
第52问 违规追责的范围和情形有哪些？
第53问 为什么要容错免责，什么情况下可以适用容错免责？
第54问 怎样开展容错免责？
第八章 合规不起诉制度热点问题
第55问 什么是合规不起诉？
第56问 合规不起诉是否只适用于民企？
第57问 合规不起诉适用于个人吗？
第58问 合规不起诉是否适用于重罪？
第59问 是否通过了合规认证就能启动“合规不起诉”？
第60问 涉案企业合规整改的要点是什么？
后记

习近平总书记强调，守
法经营是任何企业都必须遵
守的一个大原则，企业只有
依法合规经营才能行稳致远
。无数企业的兴衰沉浮，无
一不向我们证明：依法合规
经营，是企业稳健发展、基
业长青的基石。特别是随着
经济全球化向纵深发展，中
国企业深度参与全球产业分
工和合作，当前世界百年未
有之大变局正加速演进，对
企业合规管理提出了新的更
高要求。合规管理已成为中
国企业对标世界一流企业，
走出国门，融入世界的重要
保障。
党的二十大报告对加快
建设世界一流企业作出明确
部署。《法治中国建设规划
（2020-2025年）》《法治
社会建设实施纲要（2020-
2025年）》提出，引导企
业树立合规意识、加强合规
管理。一流的企业必须要有
一流的合规管理作为保障。
随着国务院国资委《中央企
业合规管理办法》颁布实施
，标志着合规管理逐渐走向
深入，并逐步扩展实施到各
级国资监管范围企业。
从企业合规管理工作进
行试点，到推广、深化、强
化，越来越多的企业在合规
实践中认识到，以下这些问
题尤为重要：第一，各级领
导应高度重视合规对标工作
；第二，各部门要各司其职
，建立健全合规管理“三道
防线”；第三，形成“管业务
必须管合规”的共识；第四
，合规管理体系建设不是一
蹴而就的，而是需持续推动
，持续保持有效性的长期性
工作；第五，合规风险识别
和合规义务遵守是合规管理
的核心；第六，合规文化建
设至关重要，从“要我合规”
到“我要合规”的转变是一个
逐步升级的过程；第七，合
规管理需要组织的保障，物
资、人员的保障；第八，合
规管理的信息化建设是合规
体系有效、高效运行的重要
支撑，要不断提高数字化、
数智化水平；第九，合规管
理体系需重视对“PDCA”循
环的遵循，合规管理“难落
地”较多是因为整个循环所
需工作事项未达到闭合；第
十，正确理解和把握合规管
理与合规不起诉制度的关系
，结合“容错免责”等制度，
把握好合规要求与容错机制
的衔接适用。
本书针对由上述问题细
化而成的60个热点、难点问
题，通过一问一答的形式，
从实践操作层面进行了翔实
阐述，并附案例展示，对合
规管理实务操作疑难问题进
行解答。本书是一本实操性
很强的合规管理工具书，相
信它能为即将或正在推进合
规管理的各类企业、合规管
理辅导以及认证机构实务人
士提供有益的参考。