绪论

第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程

 (一)新三板市场违法违规行为概况

1.新三板市场违法违规概况

2.新三板市场违法违规的类型及特点

3.转让和交易过程违法违规

 (二)挂牌企业违法违规处罚流程

1.出具处罚或监管措施的机构概述

2.违法或违规行为的查处

3.行政处罚、行政监管措施的作出

第二章 信息披露违规

 (一)信息披露违规释义

 (二)信息披露违规的惯用手法

1.虚假记载

2.误导性陈述

3.重大遗漏

4.延迟披露

 (三)案例1：A公司信息披露不规范

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (四)案例2：B公司未披露关联交易

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (五)案例3：C公司隐藏资金占用信息未披露

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (六)案例4：D公司对外信息披露不一致

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (七)案例5：E公司财务数据披露错误

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (八)案例6：F公司披露信息不完整

1.案情介绍

2.违规处罚或监管措施

3.案例分析

4.案例启示

 (九)相关法律法规梳理

第三章 操纵市场

第四章 违法违规减持

第五章 财务造假

第六章 控股股东违规占用公司资金

第七章 违规使用募集资金

第八章 定增违规

结论

参考文献

新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是为解决中小企业股权流动和融资交易提供平台和场所，它的出现进一步丰富了我国多层次的资本市场体系。

为了对新三板市场的规范化运作提供切实有效的帮助，上海上市公司协会编著的《新三板企业违法违规案例剖析》将以目前证监会、股转公司和各地证监局已查处的典型案件作为样本，深入分析违法违规的手法、动机、过程及处罚结果，从不同利益相关体的视角给出亟待完善的建议，供挂牌企业和拟挂牌企业借鉴，同时也为新三板市场的监管机构、中介机构和自律性组织、科研机构提供参考。