本书立足于预防和治理索马里海盗问题的实际，从海盗历史、海盗罪的定义与惩治、索马里海盗猖獗的根源和背景、国际社会针对索马里海盗的对策、解决索马里海盗问题的可能出路以及中国政府参与打击索马里海盗的对策等方面进行专题研究，以期对索马里海盗问题的历史根源、现状以及国际社会对治理相关问题的总体措施有一个全面的概括，并提出卓有成效的、具有中国特色、区域性的治理海盗和海上武装劫船行为的方案。

索马里海盗已成为一大国际公害，对国际航运、海上贸易和海上安全构成严重威胁。中国也是索马里海盗活动的受害者之一。仅2008年就有7艘中国籍或中方租用船只在索马里海域被海盗劫持。中国作为一个崛起中的发展中大国，对于世界性的海盗问题不可能袖手旁观，必然会与国际社会一起为遏止海盗事件的发生，并最终解决海盗问题贡献一份应尽的义务和责任。中国政府已经展开了积极的国际斡旋和提供国际援助，并于2008年12月26日派出海军编队赴亚丁湾、索马里海域执行远洋护航任务。

“千里之行，始于足下”，为了更好地预防和打击海盗及海上武装劫船行为，切实履行国际义务，对世界性的海盗历史、海盗产生和发展的深层次原因进行全面、系统的研究，以期与国际社会一起找到治理海盗和海上武装劫船行为的有效对策具有十分重要的意义。

本书立足于预防和治理索马里海盗问题的实际，从海盗历史、海盗罪的定义与惩治、索马里海盗猖獗的根源和背景、国际社会针对索马里海盗的对策、解决索马里海盗问题的可能出路以及中国政府参与打击索马里海盗的对策等方面进行专题研究，以期对索马里海盗问题的历史根源、现状以及国际社会对治理相关问题的总体措施有一个全面的概括，并提出卓有成效的、具有中国特色、区域性的治理海盗和海上武装劫船行为的方案。

第一章 海盗的历史

 1.1 海盗的形成期

 1.2 北欧海盗——维京人

 1.3 海盗的黄金时代

 1.4 海盗活动的相对平静期

 1.5 现代海盗盛行

第二章 严峻的索马里海盗形势

 2.1 地理特征滋生了海盗

 2.2 发生在索马里的海盗事件

 2.3 阿巴迪·埃弗亚海盗集团

 2.4 “海盗业”在当地兴起

第三章 索马里：一个失控的国家

 3.1 殖民遗留问题导致地区战争爆发

 3.2 以武维和加剧了索马里的动荡局势

 3.3 索马里冲突至今不断

 3.4 外国势力介入索马里内战

第四章 索马里海盗猖獗的根源分析

 4.1 海盗之祸源于失控的政局

 4.2 战乱纷争铸就了索马里的海盗天堂

 4.3 难民激增扩充海盗队伍

 4.4 高额回报是海盗猖獗的主要经济诱因

 4.5 现代化装备为海盗作案提供了便利

 4.6 国际社会未能予以有效打击

 4.7 船主的侥幸心理使海盗更易得手

 4.8 治理索马里海盗问题的可能对策

 4.9 国际社会打击索马里海盗活动的对策

第五章 海盗罪的管辖与惩治

 5.1 《联合国海洋法公约》中的海盗罪

 5.2 打击海盗实践中需要注意的法律问题

 5.3 海盗罪的管辖与惩治

 5.4 惩治海盗罪的国内立法

 5.5 我国惩治海盗及其他海上犯罪的概况

第六章 国际社会对索马里海盗的反应

 6.1 联合国积极应对

 6.2 各国军舰云集索马里海域

 6.3 外国军舰打击索马里海盗收效有限

 6.4 进一步措施和展望

 6.5 结束内战是清除索马里海盗的根本对策

第七章 以“马六甲经验”应对索马里海盗

 7.1 船运公司加强应对海盗的措施

 7.2 滨海国家应采取的措施

 7.3 海域有限主权下的国际合作

第八章 国际海上通道安全与中国的国家利益

 8.1 中国海上通道的安全问题

 8.2 中国海上通道的现状分析

 8.3 中国海上通道安全面临的挑战

 8.4 维护海上通道安全的可能方法

第九章 中国参与打击索马里海盗的研究

 9.1 中国海上力量参与区域合作打击海盗

 9.2 中国参与打击索马里海盗所遵循的原则

第十章 中国军舰远洋护航索马里海域和亚丁湾

 10.1 中国海军护航编队出兵始末

 10.2 中国军舰远洋护航的意义和依据

 10.3 中国军舰远洋护航的任务和权利

第十一章 结束语

参考文献

附录A 联合国安理会第1816(2008)号决议

附录B 联合国安理会第1838(2008)号决议

附录C 联合国安理会第1846(2008)号决议

附录D 联合国安理会第1851(2008)号决议

附录E 预防和制止海盗和海上武装劫船行为的指南

后记

1991年1月，西亚德·巴雷政权被索马里反对派武装推翻，西亚德·巴雷总统被迫流亡国外。索马里随即陷入了军阀割据的内战中，基本处于无政府状态；部族间的流血冲突日益严重，导致大量索马里人逃离家园，成为难民。无政府状态下的索马里，社会动乱持续加剧，造成越来越多的索马里人急需人道主义救援，而索马里人更加渴望恢复社会秩序和稳定的生活。

1993年4月26日，联合国安理会按照《联合国宪章》第七章的规定，向索马里派出了由2.8万人组成的维持和平部队，同时允许维和部队人员使用武力手段，以解除索马里各派武装势力对首都摩加迪沙的威胁。美国是这次维持和平行动的主导者和指挥者。

当时，进驻索马里的维和部队认为凭借强大的军事实力，使用武力解除索马里各派武装势力对摩加迪沙的威胁，维持索马里的和平，无疑是一件容易办到的事。因此，从一开始，以美国为首的联合国维和部队就是抱着“以武维和”的思想来索马里执行维和任务的。

事与愿违的是，当由20多个国家出兵组成的联合国维和部队进入索马里，对索马里武装派别的头目实施抓捕时却发现：混战多年的索马里各派武装，在战火的长期洗礼下，掌握了最灵活的作战方法——游击战。要想在短时期内清除索马里的各派武装，恢复索马里的和平可谓是难上加难。当时在索马里的15个冲突派别中，法拉赫·艾迪德领导的“索马里联合大会”军事实力最强，这支军阀武装势力不仅能灵活运用手中的武器，更深谙赢得索马里民心之道。艾迪德主张反对一切外部势力干预索马里“内政”，并多次在索马里电台发表谴责美国政府的声明，还出动武装分子袭击联合国维和部队，因而也就成为维和部队的最大障碍。索马里的其他军阀也认为，他们在自己的国家更拥有反抗外国武装干涉内政的天然权力。加上维和部队在执行抓捕任务中误杀了一些派别的领导人，因而出现了索马里各派武装团结起来，一致对抗联合国维和部队的局面。

1993年6月5日，驻索马里维和部队在搜查当地军火库时遭到艾迪德部队的袭击，双方激烈交火，维和部队24名士兵死亡，50人受伤。这一袭击事件促使联合国通过了第837号决议，谴责对联合国维和部队的袭击，指示维和部队采取一切必要措施惩罚袭击者。依照该决议，美军于1993年6月12日派出1400名武装士兵，在战斗机和直升机的配合下围剿艾迪德的指挥部，混乱中打死50多名平民；6月13～17日，美军再次发动军事行动，打死打伤索马里武装分子和平民120余人；7月12日，美军又在行动中造成200多名索马里人死伤，愤怒的索马里民众用石块和棍棒打死了4名前往现场采访的西方记者，以报复美国的干预政策。由此，摩加迪沙局势进一步恶化，美军不断遭到索马里枪手的伏击，以至不敢上街巡逻。

法拉赫·艾迪德一方面运用政治手段，鼓动索马里人袭击美军和联合国的维和人员，另一方面又采取分散袭击和游动打击的灵活战术，不断地伏击驻索马里美军，使得其所领导的“索马里联合大会”在与美军的周旋中迅速壮大。

1993年8月8日，联合国驻索马里维和部队的一支运输车队在摩加迪沙遭索马里武装人员伏击，负责保护车队的美国士兵有4人被打死，3人受伤。8月30日，艾迪德指使手下人向美军提供假情报，诱骗美军特种部队紧急出动，包围所谓“艾迪德藏身之地”的房屋，结果却“抓到”了几名联合国的维和工作人员，使美军大为难堪。

1993年10月，美军进入索马里首都摩加迪沙。10月3日，由美军“三角洲”和“游骑兵”特种部队成员组成的特遣队，在直升机掩护下突袭艾迪德武装分子的会议场所，并将开会的武装分子抓获。就在特遣队准备撤离的时候，艾迪德的大队人马赶到，当场将一架美军“黑鹰”直升机击落。他们还利用清真寺的广播鼓动索马里人出来战斗，走上街头去打击侵略者。索马里武装分子手持AK-47步枪、火箭筒和弯刀，从四面八方赶来围攻美国士兵。美军特遣队陷于被动，就地与索马里人展开激烈交火。激战中，又有一架“黑鹰”直升机被击落，前来增援的美军也遭到武装分子的伏击。直到第二天凌晨，被围困的美军士兵才在援军掩护下突出重围。在这次行动中，美军两架直升机被击落，数辆军车被毁，18名美军特种兵被打死，其中一人的尸体被索马里民众脱光示众；另有一名“黑鹰”直升机驾驶员被俘虏。这就是轰动一时的“黑鹰坠落”事件。

针对这起事件，当时的美国克林顿政府专门制定了针对索马里的新政策：向索马里增派1700名士兵和104辆装甲车辆，并在索马里近海部署一艘航母和3600名海军陆战队士兵，以加强美军在索马里的军事实力。然而，这些措施并没有达到美国政府“以武促和”的目的。

“黑鹰”坠落了，美军不可战胜的神话被打破了，这令美国人感到威风扫地。当时，国际社会已在索马里部署了3.7万名精兵，其中美国就派出了2.7万人，却仍未能给索马里带来和平与稳定；而等待索马里的却是更为惨烈的、使得数万索马里人死伤的战争灾难。

国际上对以美国为首的维和部队在索马里的所作所为的批评不绝于耳。埃及外长批评说，美国及其领导的维和部队在索马里所做的一切，将会给索马里民族和解进程增加新的障碍；法国国防部长指责美国的所作所为超出了“人道主义使命”的范畴，使联合国维和变成了“不能容忍的对抗”；德国媒体则宣称，美国正在索马里进行“一场肮脏的战争”。美国国内舆论也一片哗然，一致抨击美国政府出兵索马里。在舆论压力越来越大的情况下，刚刚上台还不到一年的克林顿总统感到美国军队在索马里的维和行动难以迅速取得成功，再这样拖延下去，只能是自毁声誉，既使美国伤财，又使美国士兵丧命。于是，在“权衡利弊”之后，美国政府不得不改变策略，并最终作出撤军的决定。

1994年3月，美军撤离索马里，联合国维和部队则继续在当地执行维和任务。1994年的11月16日，联合国安理会取消了第837号决议，并决定在1995年3月底前全部撤出驻素马里的维和部队，正式放弃逮捕艾迪德的计划。

1995年3月，由美军护送最后一名联合国维和部队士兵离开索马里。至此，有20多个国家参加的，耗资20多亿美元，历时27个月，断送了100多名维和士兵生命的“联合国索马里维和行动”寿终正寝。而这项行动显然没有实现“维持索马里和平”的目标，索马里各派武装打打停停，内战仍在继续。P19-22

对大多数现代人来说，“海盗”曾是个陌生的词汇。人们以往仅有的一些关于海盗的印象或者来自于文学作品，如《金银岛》；或者是来自电影，如《加勒比海盗》；抑或是一些电子游戏，如《大航海时代》等。即便是海员，航行中碰上海盗的几率也微乎其微，海盗肆虐的时代似乎已经远去了很久。直到20世纪80年代初，当一艘满帆航行，却不回答任何信号的帆船在巴拿马群岛附近被发现时，船舷上的累累弹洞、甲板上遍布的血迹使人们惊恐地意识到：消失了近两个世纪的海盗又出现在了现实世界中。

此后，海盗案件层出不穷。从1984年起到1999年间，世界范围内报告到国际海事局的海盗案件平均每年有100多起。特别是进入21世纪后，发生在国际海域的海盗案件急剧增长，从2000-2008年的9年间，平均每年发生海盗案件高达180余起。这一情况引起了国际社会的高度关注。

现代海盗已不再像电影或小说中所描述的那样：驾驶帆船、高挂骷髅旗、明目张胆地袭击过往船只，取而代之的是速度极快的快艇，并装备有现代化的通信设备，以及先进的攻击性武器，且行动诡异、来去无踪。他们不仅洗劫海员财物和变卖船载货物，而且还将船只劫持到某一地点等待赎金，或将它们变成“幽灵船”后再行变卖。同时，在全球化背景下，海盗行为也日益国际化，即使犯罪行为本身不需要跨国，但是其销赃途径往往是跨国的。

发生在1998年的“长胜”轮惨案曾让中国人切身体会到了海盗活动的危害。1998年11月13日，广州远洋运输公司所属的香港惠博船务公司“长胜”号货轮(巴拿马籍，总载重16785吨，总长146米)从上海宝钢码头起航驶往马来西亚，在中国南海北纬22度20分，东经118度49分地区附近失踪。经过历时8个多月的侦查，“长胜”轮案告破，主犯索尼·韦(印度尼西亚籍)、贾宏伟及翁泗亮相继落网。经查实，1998年11月15日，索尼·韦为首的犯罪团伙身着边防警服，携带长短枪支，由广东饶平县柘林港出海实施抢劫。他们冒充边防缉私人员，以查私为名强行将“长胜”轮截停，贾宏伟等18名匪徒登上“长胜”轮，并将轮上23名船员押入船舱。11月25-26日两天，23名船员全部遇害，尸体被绳索捆绑，系上铁块等物抛进海里，“长胜”号货轮则被劫匪以35万美元卖掉。

海盗活动的死灰复燃，主要源于以下原因：一是世界各国的发展水平极不平衡，一些比较贫困的国家内部，贫富差距极为悬殊，致使那些濒临海岸、衣食无着的百姓铤而走险，步上了海盗之路；二是“冷战”结束后，世界的地缘政治发生了明显的变化，一些国家陷入了动荡，甚至成为了无政府状态的国家，例如东非的索马里；三是世界经济的长期增长，极大地促进了船运事业的发展，船上的物品价值越来越高，而编配船员越来越少，便于抢劫得手又可获利颇丰，对海盗充满了诱惑。

索马里位于东非之角，有非洲最长的海岸线，是地处红海出口的战略要冲，也是中东运送石油的一条重要走廊。索马里没有海军，空军也因为内战而成为历史，警察系统更是形同虚设，实际上是一个处于无政府状态的国家。在这个长年内战的国家，天然的航海要道反倒成了犯罪者劫掠的“天堂”。2008年以来，索马里附近海域的海盗活动曰趋猖獗，据国际海事局统计，2008年这片海域共发生了111起海盗袭击事件，占全球同期海盗袭击事件总数的37.9%。由于海盗劫持事件频发，索马里附近海域被国际海事局称为“世界上最危险的海域之一”。

目前，中国远洋船队规模已居世界第四，集装箱出口居世界第一。在中国登记的远洋船舶有1000余艘，涉及中国利益的船只还远不止这些，许多中国公司或其子公司出于注册方便和费用及税收上的优惠，更愿意在巴拿马、洪都拉斯等国注册。同时，中国船员的劳务输出量也非常庞大，很多国家的船上都有中国籍的船员，有的甚至是成编制地外派。而海盗活动多发的索马里海域正位于我国海洋运输的生命线上，是中国海洋运输船舶的必经之地。

索马里海盗已成为一大国际公害，对国际航运、海上贸易和海上安全构成严重威胁。中国也是索马里海盗活动的受害者之一。仅2008年就有7艘中国籍或中方租用船只在索马里海域被海盗劫持。中国作为一个崛起中的发展中大国，对于世界性的海盗问题不可能袖手旁观，必然会与国际社会一起为遏止海盗事件的发生，并最终解决海盗问题贡献一份应尽的义务和责任。中国政府已经展开了积极的国际斡旋和提供国际援助，并于2008年12月26日派出海军编队赴亚丁湾、索马里海域执行远洋护航任务。

“千里之行，始于足下”，为了更好地预防和打击海盗及海上武装劫船行为，切实履行国际义务，对世界性的海盗历史、海盗产生和发展的深层次原因进行全面、系统的研究，以期与国际社会一起找到治理海盗和海上武装劫船行为的有效对策具有十分重要的意义。

本书立足于预防和治理索马里海盗问题的实际，从海盗历史、海盗罪的定义与惩治、索马里海盗猖獗的根源和背景、国际社会针对索马里海盗的对策、解决索马里海盗问题的可能出路以及中国政府参与打击索马里海盗的对策等方面进行专题研究，以期对索马里海盗问题的历史根源、现状以及国际社会对治理相关问题的总体措施有一个全面的概括，并提出卓有成效的、具有中国特色、区域性的治理海盗和海上武装劫船行为的方案。

本研究是在众多前人研究的成果基础上展开的，感谢众多学界巨人为本研究提供了充足的资料和研究方法。然而，由于资料数量及种类繁多，研究时间较长，书中无法一一标志引用，在此，一并表示感谢。

任何研究不可能一蹴而就，书中难免存在考虑不周之处，恳请各位专家学者批评指正!

何学明 逄金雷

2009年4月20日

研究海盗及海上劫船问题，首先是因为工作的需要。笔者所在的单位是公安部乃至全国的唯一一个海警研究所，是从事国际国内海上勤务和海上执法相关问题研究的专门机构。出于工作的需要，笔者先后开展了美国海上警卫战略的研究、中国海上力量未来走向的研究、公安边防技术标准体系的研究、中国海上执法体制的研究、中国特色海警培训体系建设研究等多个相关涉海专业课题的研究。海盗及海上劫船问题作为海上治安的一个重大问题，理所当然地纳入了笔者研究的重点范围。

其次是因为业务的需要。笔者在开展海上勤务和海上执法研究工作的同时，还承担着教学的任务，而授课的对象是一群即将从事海运业务的学生。这些学生们在完成了航海和轮机等相关业务知识的学习后将充实到我国的海运一线，未来将可能航经中国南海、马六甲海峡、尼日利亚海域、索马里海域和亚丁湾等海盗和海上劫船事件多发的地区和海域，他们将比其他任何人更有可能和机会直接面对形形色色的海盗们。出于对自己的学生们的爱护，更是出于对他们未来的担忧和关心，笔者认为有必要将自己所掌握和研究的相关海域的海盗和海上劫船形势、突发事件的应对措施进行认真总结和归纳，并及时传授给他们，增强他们的自我保护意识和措施以及他们反制海盗的能力。

再次是因为海上反恐和反海盗国际交流的需要。由于国际海上反恐和反海盗形势的日益严峻，特别是2001年“9·11”事件后，世界各国陆上和空中反恐力量得到不断加强，越来越多的专家、学者和政府官员认为，未来恐怖事件发生在海上的可能性将越来越大。海盗和海上劫船事件的日益增多，不仅影响了海上航行安全和海上贸易的正常进行，而且这种行为一旦和海上恐怖主义结合起来将产生更大的破坏性。相关问题已得到国际社会的共同关注，也许这也正是目前世界各主要国家出兵云集索马里海域，共同协调打击索马里海盗的原因之一；另一方面，世界各国在联合国安理会框架下共同制定措施，以打击人类的共同敌人——海盗的同时，积极开展了反海盗和海上劫船行为的国际交流和培训，以期相互交流反海盗和海上劫船行为的经验和教训，共同提高遏止这种现象的发生、发展和恶化的能力。笔者所在的系统在国际合作局的领导下，成功举办了亚非24国海上执法研修班，其中的一个主要议题即是共同加强海上反恐、反海盗和海上劫船行为的合作。今后可能还会继续开展国际海上执法合作、反海盗和海上劫船行为的国际培训交流，因此，系统地开展反海盗与海上劫船研究是笔者及所在单位义不容辞的责任，而本书也正是这个课题研究的一个阶段性的成果。

索马里海盗问题的研究并不是孤立的，既不是一个人所能承担的研究，也不是一个单位所能完成的研究，而是需要国际社会、相关的涉海专业单位和研究机构，以及相关领域的专家学者们共同研究的课题。

本书的研究立足于预防和治理索马里海盗与海上劫船行为的实际，运用历史研究和比较研究等研究方法，从海盗历史、地缘因素、法律层面海盗罪的定义与惩治、索马里海盗猖獗的根源和背景、国际社会针对索马里海盗的对策、索马里海盗问题的可能出路以及中国政府参与打击索马里海盗的对策等方面进行专题研究，以期对索马里海盗问题的历史根源、现状，以及国际社会对治理索马里海盗问题的总体措施有一个全面的了解，并提出卓有成效的、具有中国特色的、区域性的治理海盗和海上劫船行为的方案。

本书所包含的信息量非常大，且其中所包括的众多知识依然处于不断的更新和发展之中，希望感兴趣的读者各取所需。也希望读者们能够集思广益，不断地推陈出新，不断地促进对海盗现象的理解及打击海盗战略研究的进一步深化，更好地预防和打击海盗及海上劫船行为，切实履行国际义务，对世界性的海盗历史、海盗产生和发展的深层次原因进行全面、系统的研究，并参照马六甲打击海盗的经验，立足中国的国情，提出中国参与打击索马里海盗的对策，以期与国际社会一起找到治理海盗和海上劫船行为的有效对策，为加强我国海岸警卫力量的建设和发展添砖加瓦。

最后，笔者衷心地感谢公安部国际合作局、边防管理局和公安海警高等专科学校所提供的研究条件，对傅凤歧教授、应连春教授、毛翼教授、陈萱华教授、朱锡仁先生、刘章仁先生等所提供的建议和帮助表示由衷的谢意。

何学明 逄金雷

2009年4月20日