本书从“廉洁合规是生产力”的理念出发，提出了企业廉洁合规建设实务的“阳光生态”廉洁合规模型，具体介绍了开展廉洁合规实务工作的方法、流程和工具，涵盖了廉洁合规管理成熟度评估、组织设计、文化建设、制度建设、宣传培训、腐败风险识别、防控策略部署、腐败案件调查、数据与技术应用、体系有效性评估、体系优化与管理改进等企业廉洁合规管理体系建设的全流程，其中的很多工具和模板可以在实务中实际应用。
本书将帮助民营企业家、企业管理者、廉洁合规从业者绘制出一张企业廉洁合规管理体系建设的全景图，在实践中结合企业的发展阶段、商业模式、业务布局等因素，搭建和完善适合企业自身的廉洁合规管理体系，助力企业行稳致远。

段秋斌，京东集团监察部总监，华东政法大学互联网企业反腐败与合规研究院院长，华东政法大学刑事法学院特聘咨询专家团专家，山东大学法学院刑事合规研究院研究员。拥有多年在外资和民营上市公司工作的经验，在廉洁合规体系搭建和腐败预防方面有深入的研究和创新实践，打造了“廉洁京东”和“阳光诚信联盟”两个品牌，是国内企业廉洁合规领域的专家。

第一章 廉洁合规已经成为企业的生产要素
第一节 企业合规从反腐败开始
第二节 企业腐败的成因与应对
第三节 企业反腐的创新探索与实践
第四节 “阳光生态”廉洁合规模型
第二章 廉洁合规管理成熟度评估与组织设计
第一节 企业廉洁合规管理成熟度评估
第二节 企业廉洁合规组织结构设计
第三节 企业廉洁合规职能设计
第四节 企业廉洁合规部门岗位设计
第三章 廉洁合规管理体系建设与文化落地
第一节 廉洁合规文化建设
第二节 廉洁合规制度建设
第三节 廉洁合规培训
第四节 廉洁合规宣传
第四章 腐败风险评估与防控机制建设
第一节 识别采购腐败手法
第二节 识别销售腐败手法
第三节 形成腐败风险地图
第四节 制定腐败风险防控策略
第五章 腐败案件调查与合规从业
第一节 线索研判与计划制订
第二节 证据获取与人员访谈
第三节 调查报告制作与案件处理
第四节 调查员胜任力要求与从业规范
第六章 廉洁合规数字化能力建设与体系有效性评估、改进
第一节 廉洁合规的数据与技术应用
第二节 企业廉洁合规管理体系有效性评估
第三节 企业廉洁合规管理体系优化与改进
第四节 合规、内控、风控“一体化”
附录：企业廉洁合规管理成熟度评价指引

民营企业自我管理要过
法治这一关
历史将记载，2023年是
我国民营企业反腐进程中的
关键一年。是年“两会”期间
，针对“董监高”等企业关键
岗位人员出现的背信损害上
市公司利益的行为，一些全
国人大代表、政协委员提出
建议，要求完善相关法律制
度、制定司法解释。7月14
日，《中共中央国务院关于
促进民营经济发展壮大的意
见》颁行，进一步优化、完
善了发展民营经济的政策，
提出“推动企业加强法治教
育，营造诚信廉洁的企业文
化氛围”，“建立多元主体参
与的民营企业腐败治理机制
”，“推动建设法治民营企业
、清廉民营企业”的工作部
署。12月29日，第十四届
全国人大常委会第七次会议
通过了《刑法修正案（十二
）》，共修改、补充刑法7
条，其中加大了对行贿犯罪
的惩治力度，同时增加了惩
治民营企业内部人员与腐败
相关犯罪的条款。可以预见
，民营企业廉洁合规建设正
在成为完善社会主义市场经
济体制的一项重要内容，也
是推动反腐败斗争向纵深发
展的一个必然选择。从推进
全面依法治国的维度思考，
民营企业廉洁合规建设是民
营企业完善自我管理的一个
主要方面，而民营企业自我
管理的基本思路就是法治化
。完善社会主义市场经济秩
序，民营企业自我管理必须
要过法治这一关。
直到今天，对民营经济
反腐仍存在很多争议，从《
刑法修正案（十二）（草案
）》公布后引发的争议就可
略见一斑。该草案一经公布
，在法律实务界和民营企业
界引发广泛讨论：一方面，
有人认为此次刑法修正有利
于加大反腐力度；另一方面
，也有人担心，如此会妨害
民营经济复苏，加剧一些民
营企业的内部矛盾，加大民
营企业从业者的法律风险包
括刑事法律风险。各种观点
，总体七都是希望民营企业
能够获得良好的生存环境、
减少影响民营企业发展的不
利因素。不过，对此次刑法
修改的争议，也凸显了在如
何为民营企业提供制度保障
方面还存在较大的认识分歧
，对民营企业反腐问题也存
在认识上的较大差异。
《宪法》第11条中明确
规定，“国家鼓励、支持和
引导非公有制经济的发展，
并对非公有制经济依法实行
监督和管理”。目前国民经
济中民营经济已经超过“半
壁江山”。在全面建设社会
主义现代化强国的进程中，
根据《宪法》的上述规定，
国家要继续对各类民营企业
在各项经济政策上给予鼓励
、支持，在发展方向上给予
积极引导，同时要完善各项
监督和管理的法律机制。可
以说，在全面依法治国的战
略布局中，宪法对民营经济
的宪法地位的规定，是推动
民营经济发展的“定海神针”
，也是政府依法对各类民营
企业进行监管的宪法根据。
全面依法治国，就是要实现
国家治理各个领域的法治化
，其中自然包括民营经济的
法治化。民营经济的法治化
，包括国家对民营经济主体
、行为等的法律规制以及依
法监管的法治化，也包括民
营企业内部管理的法治化。
客观地讲，我国民营企
业数量庞大，不同类型企业
的规模、投资方式、管理方
式千差万别。一些大型企业
，尤其是上市公司，其内部
管理的法治化水平相对较高
，能够按照法律法规要求构
建现代企业制度，但大多数
中小企业的内部法治化水平
较低，其中相当比例的企业
的内部管理具有高度“人治”
的特点，企业的生产经营管
理高度依赖企业负责人的决
策，企业的“命运”与企业家
个人的命运相捆绑。这类企
业内部管理的特点是，决策
快、效率高，能够较快地根
据外部环境变化调整经营策
略，但其劣势更为明显也更
为致命，集中表现在企业对
发展中的法律风险缺乏意识
，企业法人财产权保障机制
虚置，在用工等方面存在漏
洞，缺乏抵御外部风险的能
力。可以说，目前我国市场
经济发展的瓶颈，就是民营
企业的管理总体法治化水平
偏低，一些企业内部管理出
现的法律风险因市场环境变
化而外溢并在一定范围内形
成经济领域、社会领域的重
大风险。因此，推动民营企
业内部管理的法治化，不仅
是民营企业自身健康发展的
要求，也是消除市场经济发
展中风险隐患的要求。
……
对于民营企业来说，遵
守法律法规，是廉洁合规的
“基线”；促进企业健康发展
，是廉洁合规的“高线”。企
业从0到1建设廉洁合规管理
体系并不是一件容易的事情
，它不仅涉及大量的成本投
入，更需要动员全体员工乃
至合作伙伴共同参与，是一
个战略性、系统性、长期性
的大工程。从0到1建设廉洁
合规管理体系是一件必须要
做的事情，它关乎企业的文
化导向，关乎企业的资产安
全，关乎企业的品牌形象和
企业的可持续发展。
在佳沃集团从0到1建设
廉洁合规管理体系的过程中
，秋斌和他的团队以咨询顾
问的角色深度参与其中。从
差距分析到廉洁合规目标的
确立，从组织职能规划到成
立合规监察中心，从制定一
系列的廉洁合规制度到制度
的执行落地，从廉洁风险评
估到防控策略的部署，从线
索的排查到案件的查处，从
宣传培训方案的拟定到宣传
培训活动的开展，都离不开
秋斌和他的团