本教材根据2019年《中华人民共和国证券法》的修订内容，从证券市场的主体要素入手，对证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券专业服务机构、证券业协会的主要制度进行系统分析；结合证券市场的行为类型，对证券发行、证券上市与交易、上市公司收购进行深入讲解，并就此过程中所涉及的信息披露制度、投资者保护制度以及证券市场监管制度予以全面阐释。
除正文外，每章设置导语、相关事例、相关案例、本章理论与实务探讨、本章法考与考研练习题等栏目，并以二维码的形式提供了参考答案。全书编写形式新颖，内容全面，在阐释理论知识的同时，结合实践中发生的真实案例及事例，引导学生向更深层次思考，使学生巩固所学知识点的同时，进一步将知识点运用于实践，提高了学生的对知识点的灵活运用能力。

顾功耘，1957年生，华东政法大学副校长、经济法律研究院院长、经济法学科带头人，教授、博士生导师，北京大学法学学士，享受国务院政府特殊津贴。兼任中国法学会商法学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中国法学会审判理论研究会常务理事、上海市法学会商法研究会会长、上海市法学会经济法研究会会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等职。
主持国家社科基金重点项目一项、国家社科基金一般项目一项，主持或参与省部级项目十余项；独著和合著学术著作二十余部；在核心报刊发表学术论文八十余篇。
曾获“全国五一劳动奖章”“上海市劳动模范”“上海市领军人才”“上海市优秀中青年法学家”“司法部优秀教师”“上海市曙光优秀学者”等荣誉。曾荣获第九届上海市决策咨询研究成果一等奖，并多次荣获省部级优秀教学成果奖，哲学社会科学优秀成果一等奖、二等奖。

第一编 证券法的基本问题
第一章 证券与证券市场
第一节 证券
一、证券的概念
二、证券的分类
三、证券法上的证券及其特征
第二节 证券市场
一、证券市场的概念与类型
二、证券市场功能
三、证券市场主体
四、证券市场的历史沿革
第二章 证券法概述
第一节 证券法的产生与发展
一、国外证券立法概况
二、我国证券法的历史回顾
第二节 证券法的特性与调整对象
一、证券法的特性
二、证券法的调整对象
第三节 证券法的宗旨与基本原则
一、证券法的宗旨
二、证券法的基本原则
第二编 证券市场主体法律制度
第三章 证券公司制度
第一节 证券公司概述
一、证券公司的概念
二、证券公司的法律地位
第二节 证券公司的种类与业务范围
一、证券公司的种类
二、证券公司的业务范围
三、证券公司与分业经营原则
第三节 证券公司的设立
一、证券市场的准入规则
二、证券公司的设立条件
三、证券公司的设立程序
四、证券公司的变更与终止
第四节 证券公司的业务规则
一、基本业务规则
二、经纪业务规则
三、自营业务规则
四、证券资产管理业务规则
第五节 证券公司经营风险防范与处理机制
一、证券公司经营风险概述
二、证券公司经营风险防范机制
三、证券公司经营风险处置
第四章 证券交易场所制度
第一节 证券交易所概述
一、证券交易所的概念与特征
二、证券交易所的类型
三、证券交易所的公司制发展趋势与我国的制度选择
第二节 证券交易所的设立与组织管理
一、证券交易所的设立
二、组织结构
三、对交易所的管理与监督
第三节 证券交易所的职责与业务规则
一、我国证券交易所的职责
二、科创板的设立与上海证券交易所职责的变化
三、业务规则制定权
第四节 其他全国性证券交易场所和区域性股权市场
一、场外交易概述
二、国务院批准的其他全国性证券交易场所
三、区域性股权市场
第五章 证券登记结算机构制度
第一节 证券登记结算机构概述
一、证券登记
二、证券结算
……
第三编 证券发行与交易法律制度
第四编 投资者保护法律制度
第五编 证券市场监管及违法责任追究