本书在公司治理背景下研究上市公司高管职务犯罪的若干问题，其核心部分是以违反忠实义务不法行为的犯罪化为命题，对公司法与刑法规范联系的规律和特点进行分析论证，在此基础上就强化与协调公司法与刑法在控制上市公司高管职务犯罪领域的进路，进行了法律和政策的思考。

本书在公司治理背景下研究上市公司高管职务犯罪的若干问题，其核心部分是以违反忠实义务不法行为的犯罪化为命题，对公司法与刑法规范联系的规律和特点进行分析论证，在此基础上就强化与协调公司法与刑法在控制上市公司高管职务犯罪领域的进路，进行了法律和政策的思考。本书除导言外，共分六章。

第一章运用犯罪构成理论和公司法权力义务理论，论证了上市公司高管职务犯罪的定义，并将刑法分则中所涉及的具体犯罪罪名按照公司法的违法性理论进行类型化处理。

第二章在阐述上市公司高管职务犯罪与公司治理结构主要矛盾关系以及考察我国上市公司高管职务犯罪历史发展阶段的基础上，对2000年以来上市公司高管职务犯罪的调查资料进行了分门别类的统计和分析，并结合公司治理要素展开犯罪学的实证研究。

第三章对我国公司法的忠实义务规范和涉及违反忠实义务犯罪的刑事法规范进行了分析研究，在比较中外公司法学关于忠实义务理论观点的基础上，阐述了对忠实义务概念及其本质的理解。本章着重考察了公司法规范和刑法规范的历史演变，系统地阐述了我国公司法规范体系中忠实义务规范的内容和特点，并将涉及违反忠实义务的具体犯罪罪名，按照违法行为的主要行为特征再次进行分类，最后简单地介绍了大陆法系和英美法系的刑法介入公司法领域对利益冲突行为控制的制度规定。

第四章是全书的重点，研究公司法与刑法规范联系的一般规律和特点。以《刑法》存在着违反公司法忠实义务的犯罪为命题，通过分析考证两类利益冲突犯罪的全部七个具体犯罪的罪名、犯罪构成要件的立法演变过程，证明公司法忠实义务规范是上述犯罪构成要件的民事法根据或渊源。然后，借助于犯罪构成的要件及要件要素，对犯罪化的过滤作业机制进行层层剖析与演绎，论证了刑法在犯罪化机制中的能动性作用，进一步廓清了公司法和刑法各自调整领域的边界和范围。

第五章以竞业禁止规则为研究对象，继续深入了对犯罪化机制的研究，重点围绕非法竞业经营违法行为形态与非法经营同类营业的犯罪行为形态进行比较分析，对违反特定忠实义务规范不法行为的犯罪化进行了研究，进一步深化了对公司法与刑法联系的规律和特点的认识。

第六章立足于完善上市公司高管职务犯罪法律控制制度，归纳和概括了忠实义务不法行为犯罪化研究中所揭示的公司法与刑法在规范层面上存在的问题，并从刑事政策学的角度，着力对我国经济刑法的若干立法原则进行深入的理性思考，提出了完善与强化对上市公司高管职务犯罪法律控制制度的思路。

导论

第一章 上市公司高管职务犯罪的一般理论问题

 第一节 上市公司高管

一、上市公司高管概念的界定

二、上市公司高管概念的法律含义

 第二节 上市公司高管职务犯罪

一、上市公司高管职务犯罪与相关刑法概念与规范的一般联系

二、上市公司高管职务犯罪行为的违法性

三、上市公司高管职务犯罪的“职务性”要件内涵

 第三节 上市公司高管职务犯罪的定义和分类

一、上市公司高管职务犯罪的定义

二、上市公司高管职务犯罪的类型

第二章 我国上市公司高管职务犯罪调查及实证分析

 第一节 我国上市公司的制度背景与主要矛盾

一、我国上市公司的制度背景特点

二、我国上市公司的主要矛盾

 第二节 上市公司高管职务犯罪的基本情况

一、上市公司高管职务犯罪的阶段

二、上市公司高管职务犯罪的数量与比例

三、上市公司高管职务犯罪的分省统计

四、涉案公司行业分布

 第三节 上市公司高管职务犯罪的结构统计与分析

一、犯罪主体结构的统计与分析

二、犯罪行为结构的统计与分析

 第四节 上市公司高管职务犯罪与公司治理的关系

一、涉案公司股权结构以及控股股东性质与犯罪的关系

二、涉案公司高管与控股股东的关系

三、涉案公司独立董事比例

四、涉案公司涉罪相关信息披露情况

五、结论

第三章 忠实义务规范与刑法规范

 第一节 忠实义务的概念及其本质

一、忠实义务的概念

二、公司法忠实义务的发展与演变

三、忠实义务的主要内容

 第二节 我国公司法忠实义务规范

一、1993年《公司法》颁布前的立法规定

二、1993年《公司法》的规定

三、上市公司法律文件规定的忠实义务

四、2005年《公司法》的规定

五、忠实义务的类型

 第三节 违反我国公司法忠实义务规范的刑事责任规定

一、1993年《公司法》、2005年《公司法》和《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》的规定

二、刑法典的规定

三、与忠实义务对应的犯罪分类

 第四节 其他国家和地区违反忠实义务的刑事责任

一、刑法的基本规定和政策

二、对重点国家违反忠实义务刑事责任的考察

第四章 我国违反忠实义务行为的犯罪化——一般考察

 第一节 刑事立法演变中的忠实义务根据

一、问题的提出

二、对传统的利益冲突犯罪的考察

三、对典型的利益冲突犯罪的考察

四、结论

 第二节 构成要件的过滤机制——公司法与刑法的边界与范围

一、犯罪化作业过滤机制的理论

二、犯罪的客观要件

三、犯罪的主体要件

四、犯罪的主观要件

五、结论

第五章 我国违反忠实义务行为的犯罪化——以竞业禁止为例

 第一节 公司法竞业禁止义务

一、竞业禁止义务的概念与渊源

二、我国公司法竞业禁止控制机制

三、竞业经营的公司同意

四、违反竞业禁止义务的民事法律效果

 第二节 违反竞业禁止义务行为的犯罪化

一、违反竞业禁止义务刑事责任的公司法和刑法规定

二、竞业禁止义务规范与刑事法规范比较

第六章 上市公司高管职务犯罪控制制度的反思与建议

 第一节 上市公司高管职务犯罪的法律控制

 第二节 1993年《公司法》存在的问题及影响

一、义务规范内容的缺陷与不足

二、法律责任制度的问题

三、对2005年《公司法》的评价

 第三节 刑法存在的问题、反思及建议

一、刑法存在的问题

二、刑法的反思

三、完善刑法的思路

结束语

参考文献

后记