企业合规师自2021年起成为我国法定的新职业。在企业合规的建立和运行中，企业合规师扮演核心的角色，其能力、品性、地位、权力以及独立性的情况，往往决定企业合规管理的成熟度和有效性。本书以企业合规师的视角，展现企业合规日常工作，剖析企业合规师职业技能、合规实务、涉案企业合规。

第一章　企业合规师的职业
一、合规的概念
　　（一）合规
　　（二）狭义的合规和广义的合规
　　（三）企业合规
　　（四）合规学
　　（五）合规的历史发展
二、不合规的后果
　　（一）民事责任
　　（二）行政处罚
　　（三）刑事责任
　　（四）调查费用和监督费用
　　（五）声誉受损
三、企业合规师的概念
　　（一）建设
　　（二）管理
　　（三）监督
四、企业合规师的职业群体
　　（一）企业合规师的工作岗位
　　（二）非企业的合规师职业
五、企业合规师的主要工作任务
　　（一）计划
　　（二）执行
　　（三）检查
　　（四）改进
第二章　企业合规师的能力要求
一、个性特征
　　（一）品格
　　（二）管理能力
二、专业知识
　　（一）法律知识
　　（二）管理学知识
　　（三）财务和审计方面的知识
第三章　企业合规管理体系
一、企业合规管理体系的界定
　　（一）概念
　　（二）合规理论
二、企业合规管理的发展
　　（一）合规管理的初期形态
　　（二）合规管理的争议及转型
　　（三）企业合规管理
　　（四）合规管理的有效性
三、合规管理体系的构建
　　（一）合规管理体系的特性
　　（二）合规管理的构成要素
　　（三）建立合规管理体系的步骤
附录1-3-1　合规管理体系成熟度审核表
第四章　合规风险识别与分析评估
一、合规义务
　　（一）合规义务识别
　　（二）合规义务动态维护
　　（三）合规义务内容
二、合规风险
　　（一）合规风险定义
　　（二）合规风险分类
　　（三）合规风险分布特征
　　（四）合规风险源
三、合规风险识别与分析评估
　　（一）《合规管理体系　指南》对合规风险识别评估要求
　　（二）合规风险识别分析评估流程
四、合规风险识别分析评估法
　　（一）合规风险识别分析评估法概述
　　（二）岗位合规风险识别分析评估法
　　（三）流程合规风险识别分析评估
第五章　合规组织
一、组织的合规管理职责
　　（一）有关合规规范的规定不尽相同
　　（二）《合规管理体系　指南》规定的组织的合规管理职责
　　（三）《中央企业合规管理指引（试行）》规定的组织的合规管理职责
二、企业治理机构的合规管理职责
　　（一）董事会
　　（二）监事会
　　（三）经理层
三、合规委员会
　　（一）合规委员会的设立与职责
　　（二）是否设立独立的合规委员会
　　（三）合规委员会的组成
四、企业合规部
　　（一）企业合规部的渊源
　　（二）企业合规部组织模式
　　（三）企业合规部汇报路线
　　（四）企业合规部职责设计
五、业务部门的合规管理职责
　　（一）合规要求覆盖各业务领域、各部门及全体员工
　　（二）业务部门履行合规管理的第一道防线职责，对本领域经营活动的合规性负直接和首要责任
　　（三）业务部门负责本领域日常合规管理工作，主动开展本领域的合规管理，包括按照合规要求完善业务管理制度和流程、合规风险管理、组织合规审查、合规报告、合规培训、商业伙伴合规调查、违规管理等
　　（四）接受合规管理评估，对本部门进行自我合规管理评估
　　（五）接受合规考核评价，对本部门员工进行合规考核评价
　　（六）配备合规管理人员
　　（七）支持和配合合规管理部门的工作
六、相关部门的合规管理职责及其界别管理
　　（一）相关部门的合规管理职责
　　（二）职责界别
　　（三）法务与合规
　　（四）内控与合规
　　（五）内审与合规
　　（六）风控与合规
　　（七）纪检监察与合规
七、合规风险三道防线、一体管理化平台、协调联动
　　（一）合规风险三道防线
　　（二）一体化管理平台
八、企业合规部的人员配备、岗位设计和资质要求
　　（一）合规负责人
　　（二）专职合规管理员
　　（三）其他部门的合规管理人员
　　（四）合规负责人与合规管理人员的独立性
第六章　合规培训
一、什么是合规培训
二、合规培训的重要性
三、合规培训的基本要素
　　（一）合规培训的目的
　　（二）合规培训的对象
　　（三）合规培训的内容
　　（四）合规培训的形式
　　（五）合规培训的频率
　　（六）合规培训的方式
四、如何构建有效的合规培训
　　（一）制定合理的培训计划
　　（二）设计有效的培训内容
　　（三）开展有序的培训活动
　　（四）保持完整的培训记录
　　（五）进行必要的培训评估
　　（六）持续改进培训计划和内容
五、合规培训创新方案
　　（一）合规漫画
　　（二）合规视频
　　（三）合规主题活动
第七章　内部调查
一、概述
　　（一）“调查义务”经济
　　（二）危机管理
　　（三）法律预期
二、实施有效内部调查的最佳实践
　　（一）“谁”的问题
　　（二）保护企业的证据和保护调查
　　（三）谨慎取得现实的证据
　　（四）谨慎报告和全面赔偿
第八章　合规审计
一、关于合规审计的有关术语概念
二、合规审计程序

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