为进一步把企业合规管理相关标准落到实处，本书结合企业合规师、首席合规宫的岗位技能要求，以及合规管理体系、合规文化、风险管理、合规审计、管理体系审核、管理评审等内容，推进企业的合规管理，进而有效地管理合规风险，为企业在国内外市场保驾护航。

黄鑫淼，中国政法大学博士，现任职于北京大成律师事务所，曾在某中央企业负责涉外投融资业务。
深耕企业投融资、企业合规领域，已为超过二十家中央国企提供合规管理体系建设辅导，协助企业投融资规模总计超百亿元。

第一章 合规及合规技能
第一节 合规及合规管理
一、合规的四个维度
二、合规2.0
三、合规3.0
第二节 合规岗位
一、ISO 3731：221与合规团队
二、合规新职业：企业合规师
三、《中央企业合规管理办法》与首席合规官
四、合规不起诉与合规监督员、合规律师
第三节 为合规管理赋能需要哪些技能
第四节 合规创造价值（一）
第五节 合规创造价值（二）
第二章 企业合规师
第一节 企业合规师概述
一、企业合规师的定义
二、企业合规师的工作范围
三、企业合规师与合规岗位
四、企业合规师与风控
五、企业合规师与内控
六、企业合规师与法务
七、企业合规师与审计
八、企业合规师与财务
九、企业合规师与业务部门
第二节 职业技能等级认定
第三节 企业合规师的价值观
第四节 企业合规师级别认定标准
第五节 企业合规师对标
第三章 首席合规官
第一节 首席合规官的历史沿革
第二节 首席合规官的使命
第三节 首席合规官的工作要求
一、负责企业顶层合规设计和统筹
二、领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理
三、就重大决策事项合规性提出明确意见，在合规审查意见上签字
四、牵头处理重大合规风险事件，妥善应对危机事件
第四节 首席合规官的能力要求
一、扎实的专业能力
二、优秀的领导能力
三、出色的危机应对能力
第五节 首席合规官的能力提升
一、教育培训
二、工作训练
三、参加相关行业组织
第六节 首席合规官对标（一）
第七节 首席合规官对标（二）
第四章 合规是对合规义务的履行
第一节 法律法规构成合规义务的核心
一、对法律法规的遵从构成合规的底层逻辑
二、合规离不开专业法律人士提供专业法律意见
三、在特定法域下保护好客户的法律特权
四、需要律师就特定法律事项提供专业服务
第二节 合规义务包括强制遵守的和自愿选择遵守的
第三节 外规内化是合规的核心环节
第四节 合规义务包括禁止性合规义务和控制性合规义务
一、禁止性合规义务
二、控制性合规义务
第五节 合规是众多合规管理体系合力的结果
第六节 合规义务重在及时识别、准确理解
第五章 合规是管理科学
第一节 风险及相关要素
一、风险与合规风险
二、风险源及其代码
三、风险情况
四、责任人
第二节 识别合规风险
一、帕累托原则
二、识别合规风险的路径
三、识别风险的工具
第三节 评价合规风险
一、评价风险的目的
二、评价风险的维度
第四节 识别并排序合规责任人
第六章 合规是管理体系
第一节 建立合规管理体系的必要性
第二节 合规管理体系概览
一、ISO 3731：221
二、《中央企业合规管理办法》
三、其他合规管理标准
第三节 从执法机构的角度看体系
一、公司的合规程序是否设计良好?
二、该程序是否得到有效实施?
三、在实践中“公司的合规程序是否有效”？
第四节 合规管理体系制度建设
第七章 合规是合规文化
第一节 什么是合规文化
第二节 合规文化有什么价值
一、合规文化是生产力，也是金色盾牌
二、合规文化让合规成为“下意识”，从“要我合规”转变到“我要合规”
三、合规文化是抵制“潜规则”的利器
四、合规是底线，文化无上限
五、合规是百年老店最大的智慧
六、帮助中国企业用“合规”的面貌走向世界
七、营造公平的竞争环境，杜绝“劣币驱逐良币”
第三节 如何建立推广合规文化
一、ISO 3731：221下对合规文化的培育
二、《中央企业合规管理办法》下对合规文化的建设
第四节 合规文化建设对标
第八章 风险管理
第一节 “风险管理”知识框架
第二节 “风险管理”的风险
一、按风险因素的性质划分
二、按风险形成的原因划分
三、按风险的范围划分
四、按风险程度划分
五、按风险存在的方式划分
六、按风险控制的程度划分
七、按企业经营类型划分
八、按风险效应来划分
九、按风险责任承担来划分
十、按风险的内容划分
十一、按决策要求划分
第三节 “风险管理”的目标
一、风险管理在战略上应与战略目标保持一致
二、风险管理在技术上与企业的重大目标相关联
第四节 “风险管理”的筹划
一、为什么要做风险筹划？
二、风险筹划面对的风险有哪些？
三、合规风险筹划风险解决路径
四、工作方案
第五节 “风险管理”的外规内化
第六节 “风险管理”的体系化管理
第九章 控制、风险控制与内部控制
第一节 控制
第二节 风险控制
第三节 内部控制
第四节 风险管理、内部控制与合规管理的

中国正在经历百年未有
之大变局。每一个企业、每
一位企业家都面对一个问题
：在不确定性面前如何把握
确定的支点，奋力前行。企
业面对的国际局势起伏动荡
，波诡云谲；身处的国内环
境则仍面临需求收缩、供给
冲击、预期转弱三重压力，
挑战重重。放眼望去，国内
国际双循环建设加速，更多
国家响应“一带一路”倡议，
中国正秉持新理念，迈步新
征程，机遇无限。如何有效
应对当前、长远诸多新挑战
，积极把握国内、国际种种
新机遇，化不确定性为确定
性，驭势发展，是很多企业
都在思考的，而在企业的各
项选择中，合规无疑是最为
重要的一项理念与手段。
2001年，中国加入世界
贸易组织，标志着中国对外
开放进入了一个新的阶段，
成千上万的中国企业在开展
国际经济和交往中获得了长
足发展，也经受着不同以往
的国际贸易规则的洗礼。自
2010年中国再次成为世界
第一制造业大国之后，又成
为世界第一货物贸易大国。
中国企业在参与国际竞争中
的力量不断增强，各国看待
中国的眼光与要求也在不断
变化。“合规”两个字越来越
多地放在中国企业家、中国
企业的面前。
时至今日，可以毫不迟
疑地说，对合规的认识、理
解、执行已经成为越来越多
中国企业在经济活动中的一
道必答题。无论是加快国际
化转型，利用好国内国际两
个市场两种资源，还是坚持
高质量发展，打造世界一流
企业，中国企业都应该树立
这样的信念：合规的要求与
实践是基本前提和条件，符
合中国国情又与世界通行规
则接轨的合规管理体系是必
不可少的支撑，训练有素、
专职敬业的合规人才队伍是
安全运行的基础，而由企业
领导和所有员工共同遵守并
执行的合规文化与制度是抗
风御险的根本保证。培养企
业自己的合规人才和建立企
业的合规体系是众多企业与
企业家的迫切要求。认识合
规从哪里开始？如何学习合
规？执行合规有哪些重点和
要点？……这就是我郑重推
荐陈立彤、黄鑫淼两位律师
所著《首席合规官与企业合
规师实务》（以下简称《合
规实务》）一书的初衷与考
虑。
我认识陈立彤律师已有
多年。他当时担任一家著名
跨国公司合规业务的相关负
责人，是最早把合规体系和
实务介绍到中国的专家之一
，在国内合规领域有很好的
口碑和影响力。他作为执业
律师大力推动国际上的合规
理念和体系在中国落地，亲
自参与过合规有关国家标准
的制定，政府合规文件的起
草，为政府部门和企业的合
规事务提供咨询服务，常常
深入一线企业听取企业高级
管理人员关于合规工作的亲
身体会并整理了大量合规的
实际案例，其合规方面的多
篇论文频频受到各方好评。
此次陈立彤律师与黄鑫淼律
师合作的《合规实务》可称
为是合规领域不可多得的一
部力作。
与一般国外引入的专著
以及国内一些编撰的培训教
材不同，《合规实务》有着
一些鲜明的特点。
一是紧贴实际。本书始
终把企业的需求放在首位。
2021年3月，人力资源和社
会保障部会同国家市场监督
管理总局、国家统计局向社
会正式发布了“企业合规师”
等18个新兴职业后，首席合
规官及企业合规师立即成为
企业与社会关注的重点。本
书对域内外合规法律政策文
件及合规实务进行的详细介
绍与探讨，充分体现全面性
与综合性的特点，形成了符
合企业员工学习习惯，简明
扼要、注重实操的首席合规
官及企业合规师理论与操作
框架。
二是紧跟形势。本书阐
释的观点与实例都与当今科
技革命和产业变革的最新进
展相吻合。书中关于当前发
展热点的无人驾驶汽车的合
规性讨论，从被动应对到主
动防范的三原则，有助于汽
车自动驾驶立法定规进程的
思考。2022年10月1日，《
中央企业合规管理办法》正
式实施，第12条明确规定中
央企业应当结合实际设立“
首席合规官”，本书的出版
为落实这一要求提供了及时
而有力的准备。
三是紧随发展。得益于
作者的丰富经验与深入研究
，本书在合规的基本框架之
外，引入最新的研究成果，
对着眼提升管理效率的合规
2.0和立足为管理赋能的合
规3.0都有论及。据悉，
ISO37301召集人、国际风
险与合规协会（IRCA）主
席马丁先生（Martin Tolar
）、副主席兼秘书长徐永前
先生都对本书提供了重要指
导，使学习本书的读者有望
接收到世界合规管理体系的
最新信息，使本书的观点和
论据与国际规则接轨。
四是紧扣重点。本书对
首席合规官及企业合规师的
应具备的知识与能力体系进
行了精心设计，上至企业合
规管理战略规划与管理计划
，下至合规培训、宣传的全
过程，除进行法律、管理、
审计、财务等专业知识的理
论阐述外，还结合企业的业
务形式、行业动态等，对操
作步骤和实操进行了详尽阐
述，企业合规管理体系的重
点尽显。
五是紧抓需求。本书既
着眼于首席合规官及企业合
规师培训所涉的基础概念和
逻辑框架，还顾及企业高管
和更多员工对合规知识的学
习与应用。书中详述了企业
合规涉及到业务主管部门、
合规部门、审计监督部门的
“三条防