本书主要论述制度因素与企业创新的关系：企业创新的积极性受合法性压力的影响，而组织的不同特征又会影响企业在制度环境中感受到的合法性压力。经济学、管理学的传统理论视角只研究知识资源、市场需求、企业规模等资源因素对技术创新的影响，本书尝试结合企业资源基础观与组织社会学的合法性理论解释企业的技术创新行为，对珠三角私营制造业企业调查数据进行实证分析后发现，合法性压力调节了企业调配资源的过程，同时在外部制度环境合法性压力不同的条件下，企业会采用不同的资源策略，引起创新行为的差异。此外，研究发现，社会网络在企业的创新实践中不仅提供了外部资源，同时也是合法性压力传递的渠道。

谢昕琰，男，1989年出生，广东梅州人。2017年毕业于中山大学，获社会学专业博士学位，就读期间受资助以博士生学者身份赴美国斯坦福大学社会学系访问一年。现为广东财经大学公共管理学院副教授、广东财经大学粤港澳大湾区创新竞争力研究院兼职研究员。主要研究方向为经济社会学、组织社会学，先后在《社会学评论》《统计与决策》《广东财经大学学报》等核心刊物上发表论文多篇。

第一章 绪论
第一节 问题提出
第二节 研究目标和研究方法
第三节 研究思路
第四节 内容安排
第二章 文献回顾
第一节 企业技术创新的概念、内涵与测量
第二节 企业技术创新的动力机制理论
第三节 熊彼特假说：企业规模与企业技术创新关系的研究
第四节 社会网络、社会资本与嵌入性
第五节 新制度主义与合法性理论
第六节 组织合法性机制与企业资源基础观的结合
第三章 理论假说和概念模型
第一节 企业技术创新的界定
第二节 国内技术创新的制度环境
第三节 企业的合法性压力差异
第四节 企业资源观与合法性机制的结合
第五节 企业技术创新的关系嵌入性与制度嵌入性
第六节 概念模型
第四章 研究假设的提出
第一节 企业资源与企业技术创新的关系
第二节 企业技术创新的嵌入性
第五章 数据来源和变量操作化
第一节 数据来源
第二节 变量操作化
第三节 变量测量的信度和效度分析
第六章 实证检验
第一节 描述性分析
第二节 企业资源影响技术创新的线性回归模型
第三节 企业社会网络因素影响技术创新的线性回归模型
第四节 不同社会网络类型影响企业技术创新的线性回归模型
第五节 企业的行业身份及品牌情况作为资源影响技术创新的条件变量
第六节 讨论与发现
第七章 稳健性检验与反事实分析
第一节 基于Tobit模型的稳健性检验
第二节 内生性检验与反事实分析
第八章 结论与展望
第一节 研究结论
第二节 研究的学术意义和实践意义
第三节 研究的创新点
第四节 研究的不足与展望
参考文献
附录
后记

2008年的国际金融危机
促进形成了广东产业转型升
级的倒逼机制。受广东省政
府办公厅落实珠三角规划领
导小组的委托，中山大学珠
三角改革发展研究院进行了
广东产业转型升级的调查研
究，其中的一项调查是对珠
江东岸的东莞、惠州以及珠
江西岸的中山、顺德四市（
区）进行大规模的企业问卷
调查。调查的结果之一是，
遭遇金融危机，坚持创新的
企业比不坚持创新的企业具
有较好的经济和社会效益，
创新是产业转型升级最重要
的引擎。
创新是转型升级最重要
的动力并非出人意料的结果
。最值得探讨的问题是，作
为创新的行为主体，企业为
什么会创新和什么样的企业
会将资源更多地投入到创新
中？社会科学的不同学科都
力图寻找打开问题之门的钥
匙。本书试图采用社会学的
理论和方法，运用中山大学
珠三角改革发展研究院的问
卷调查数据回答上述问题。
谢昕琰作为经济社会学研究
方向的博士生，研究的过程
免不了站在社会学的学科立
场上与经济学对话。
谢昕琰博士曾获得美国
华人社会学家周雪光教授的
支持和帮助，到美国斯坦福
大学进行为期一年的学习和
交流。周雪光教授在他的《
组织社会学十讲》一书中，
以社会学的合法性逻辑与经
济学的效率逻辑对话，提出
以经济学的效率逻辑解释组
织和个人的行为并没有错，
但是并不充分，因为组织和
个人的一些行为并不以效率
最大化为依归，而是合法性
逻辑的约束。谢昕琰博士秉
承这一学术思路，将合法性
作为补充解释企业创新投入
的重要机制。经济学不但以
效率逻辑，即企业创新是为
了获取超额利润、追求效率
最优去解释企业创新的动机
，而且以企业拥有的资源，
如知识、资本、需求、规模
等客观的创新要素解释企业
创新能力和效果的变异。谢
昕琰博士的研究一方面将经
济学的多种解释变量纳入分
析框架，另一方面将社会学
解释组织和个人行动的重要
变量——社会网络融入分析
框架，不但在创新投入动机
，而且在影响创新的自变量
分析上与经济学对话。
谢昕琰博士研究发现，
企业的知识资源、需求资源
、资金资源、规模资源等经
济学常用的自变量对企业创
新的投入都有正向的影响。
同时，企业的社会资本同样
是影响企业创新投入的重要
的正向因素。作为测量合法
性压力的企业是否为协会成
员和企业是否拥有自主品牌
等变量，对企业资源影响企
业创新投入发挥了调节变量
的作用。研究结果表明，企
业的创新不但要拥有经济学
强调的知识资源、资金资源
和需求资源等客观要素，以
及社会学重视的社会网络等
外在资源，还需要来自外部
的创新的合法性压力，才能
促使企业将内在和外在资源
有效地投入创新之中。
本书的学术意义在于将
社会学的理论视角引入创新
研究之中，与经济学、管理
学对话，既肯定了经济学、
管理学对创新的解释力，又
为社会学在创新研究中开辟
了一块园地。经济社会学以
经济现象和行为作为研究对
象，以文化、制度、网络、
权力“四板斧”作为独有的解
释工具。本书使用了其中的
“两板斧”——属于制度范畴
的合法性压力和属于网络范
畴的企业社会网络。谢昕琰
博士在研究中并没有简单地
将两者作为并列、独立的自
变量纳入分析框架，而是采
用嵌入性的方法论，将两者
作为交互因素进行分析，为
经济社会学提供了一个嵌入
性分析的范例。此外，本书
的另一贡献是回应了组织研
究中对合法性逻辑只适用于
非营利组织而不具普适性的
质疑，提出合法性逻辑不但
可以解释大学等非营利机构
的组织行为，也可以解释企
业这类营利组织行为。
本书不但有理论意义，
也有实践价值。创新的第六
代理论主张，企业创新不但
依赖内部资源和能力，而且
需要外部形成区域创新体系
，形成支持企业创新的正式
或非正式创新网络。本书的
研究结果与这一理论主张是
吻合的。中山大学的社会学
、管理学学科有不少博士研
究生都研究社会网络、社会
资本对创新的影响，结论无
一例外：社会网络、社会资
本直接或间接正向影响创新
投入和成效，社会网络可以
为企业提供创新的信息、机
会、人力、资金的支持。因
此，企业创新的战略应充分
重视社会资本的投资、社会
网络的建构和维系。社会网
络越广泛、联系越紧密、信
任程度越高，创新成效就越
大。
中国科学技术发展战略
研究院的前任常务副院长王
元教授曾提出，我国应发展
创新社会学，发挥社会学在
创新研究中的作用。真诚期
望年轻一辈的经济社会学研
究者能往这一方向努力。
丘海雄
2021年8月29日于康乐园