本书试图以小见大，以美国对华301关税及排除措施、美国钢铝232关税及排除措施这两个具有代表性的案例为出发点，基于丰富的数据和事实，综合运用经济学和政治经济学分析方法，对全球产业链、贸易福利、利益集团、国际经济制裁与反制裁等一般性问题进行深入探讨。本书分为九章，第一章，关税排除机制的历史沿革与时代背景。第二章，美国对华301关税及排除措施对全球产业链的影响。第三章，美国对华301关税及排除措施的政治经济学分析。第四章，中国对美301反制关税及排除措施的经济和政治影响。第五章，中美互相加征关税及排除措施的福利影响。第六章，美国钢铝232关税及排除措施对全球产业链的影响。第七章，美国钢铝232关税及排除措施的政治经济学分析。第八章，各国对美钢铝反制关税的作用机制与潜在收益。第九章，关税排除措施新动向及政策含义。

姚曦，经济学博士，中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员，2020年浦山政策研究奖获得者。博士毕业于对外经济贸易大学，北京大学光华管理学院博士后，美国乔治梅森大学访问学者。主要研究领域为国际贸易学、发展经济学，在《Journal of International Economics》《Review of International Economics》《国际经济评论》《国际贸易》等学术期刊发表论文10篇，主持国家社科基金青年项目，多次获中国社会科学院优秀对策二等奖、三等奖。

第一章 关税排除机制的历史沿革与时代背景
一、关税排除机制的历史沿革
二、关税排除机制的国际政治背景
三、关税排除机制的国际经济背景
第二章 美国对华301关税及排除措施对全球产业链的影响
一、引言
二、美国对华301关税排除措施执行概况
三、美国对华301关税及排除措施对贸易的影响
四、美国对华301关税及排除措施对产业链的影响
第三章 美国对华301关税及排除措施的政治经济学分析
一、经典贸易政策政治经济学模型
二、贸易政策政治经济学的最新进展
三、美国对华301关税及排除措施的政治经济学分析
第四章 中国对美301反制关税及排除措施的经济和政治影响
一、中国对美301反制关税排除措施执行情况分析
二、中国对美301反制关税及排除措施对自美进口的影响
三、中国对美301反制关税及排除措施对产业链的影响
专栏：中美互相加征关税对主要贸易伙伴国的影响
第五章 中美互相加征关税及排除措施的福利影响
一、引言
二、中美互相加征关税对中美两国及世界主要地区的福利影响
三、中美全面封闭对中美两国的福利影响
四、小结
第六章 美国钢铝232关税及排除措施对全球产业链的影响
一、美国钢铝232关税及排除措施概况
二、美国钢铝232关税及排除措施对全球产业链的影响
三、钢铝232关税及排除措施对美国的影响
四、钢铝232关税及排除措施对中国相关产业的影响
第七章 美国钢铝232关税及排除措施的政治经济学分析
一、引言
二、美国钢铝232关税排除决策的影响因素分析
三、美国钢铝232关税排除决策影响因素的定量检验
四、小结
第八章 各国对美钢铝反制关税的作用机制与潜在收益
一、引言
二、国际经济制裁与反制裁的作用机制
三、各国对美钢铝反制关税的潜在收益：计量模型构建
四、计量结果与进一步探讨
五、小结
第九章 关税排除措施新动向及政策含义
一、拜登政府时期的关税排除措施新动向
二、美国对华301关税排除措施对中国的启示及政策建议
三、美国钢铝232关税排除措施对中国的启示及政策建议
参考文献

从关税战“后门”一窥全
球产业链的纠葛
网络安全领域经常会提
到“后门”的概念，也就是硬
件制造、软件设计中存在的
漏洞。在政策制定过程中，
政府为了留有一定余地、保
持政策的主动性，有时候也
会给出一些例外，尤其是当
这种政策涉及面广、影响巨
大的时候。在国际经济贸易
领域，关税的征收也有个“
后门”——关税排除，不过
这个“后门”的机制化和广泛
使用，是从2018年中美贸
易摩擦之后才正式开始的。
2018年以来，在中美贸
易摩擦的背景下，美国单方
面对中国加征关税涉及商品
的金额高达3700亿美元，
这极大地刷新了历史上数百
亿美元的关税战金额纪录。
在“杀敌一千，自损八百”的
过程中，为了减少对自身经
济的负面冲击，美国贸易代
表办公室（USTR）在2018
年首次对华加征关税之时就
随之推出了关税排除机制。
正如本书作者所言：关税排
除机制是全球产业链深度嵌
入的产物，由关税叠加排除
机制造成的选择性加征关税
结果，为一窥全球产业链的
纠葛提供了绝佳途径。
纠葛之一：为什么要留“
后门”？
2018年7月、8月，美国
分别对中国出口的340亿美
元、160亿美元商品额外加
征了25%的关税。在对这两
批清单的处理中，美国
USTR分别收到了来自1221
家、459家企业的10814份
、2869份排除申请，其中
被批准的排除申请占比分别
为33.8%、37.4%，被排除
的金额占比也相当可观。因
此，这个“后门”对关税率起
到了切实有效的下调作用。
这使我想起2015年访问
新西兰奥克兰大学时听过的
一则趣闻，这是与中国电影
界渊源颇深的历史学教授克
拉克告诉我的。20世纪50
年代，新西兰出口到美国的
一种水果——猕猴桃在出口
美国时遇到了前所未有的困
难。由于猕猴桃发源于中国
，所以猕猴桃最早被翻译为
Chinese Gooseberry。但是
当时爆发了朝鲜战争，美国
对带有Chinese字眼的产品
特别忌讳，同时美国还对浆
果（berry）类产品加征了
关税。聪明的新西兰人灵机
一动，把商品名称作了修改
，用新西兰的国鸟Kiwi鸟来
代替Chinese,用水果（Fruit
）代替浆果（berry）,从而
产生了“奇异果”（Kiwi Fruit
）的名称。这一做法很好地
解决了对美国的出口问题，
也避免了额外的关税。可是
，美国商务部的官员真的这
么傻，分不清Chinese
Gooseberry与KiwiFruit的区
别吗？当然不是。事实上对
于信仰自由贸易的美国商务
部官员而言，推出贸易壁垒
政策是对国内民粹主义压力
的一种无奈的响应，而对
KiwiFruit的“善意误解”则是
对民粹主义压力的一种纠偏
。
关税排除措施也有类似
的作用，即为加征关税的冲
击提供了缓冲机制。在此过
程中，一些信仰自由贸易的
官员可以有相当大的政策空
间加以利用。这在一定程度
上可以解释，为什么加征关
税之后还要留足“后门”。基
于这样一种认识，我们团队
，包括本书作者在内，一度
认为美国在第三、四批关税
清单的产品中会采取更高的
关税排除比例，从而进一步
降低实际有效的关税率。因
为第三、四批关税涉及商品
的金额更高，分别达到
2000亿美元、1200亿美元
，而且清单商品的平均对华
依赖度大幅高于第一、二批
产品。同时，基于第一、二
批清单产品的排除比例较高
，因此我们乐观地预期第三
、四批关税排除比例会更高
，但遗憾的是实际情况并非
如此。在关税战推进的过程
中，我们发现美国关税的“
后门”越留越小。这也推动
我们进行不断的反思。
另外，在对关税排除的
跟踪研究中，我们对注塑模
具、客车四缸发动机、印刷
电路板、滚珠轴承等产品进
行了调研和案例分析，本书
也对这些案例进行了详细介
绍。通过这些案例我们发现
，美国针对不同类别商品拒
绝排除的逻辑有所不同，其
作用除前面提到的为关税冲
击提供缓冲机制之外，事实
上关税排除也可以起到对中
国产业发展的引导和塑造的
作用，压制中国战略性产业
发展，甚至将中国产业链锁
定在低端。
纠葛之二：为什么要把“
后门”留小
2018年9月、2019年9月
，美国第三、四批关税清单
出台，涉及从中国进口商品
的金额分别为2000亿、
1200亿美元，额外加征的
关税率分别为10%和15%
，之后的2019年5月和2020
年2月，两批关税率分别调
整到了25%和7.5%。这两
次加征关税涉及金额在历史
上前所未有，中美关税战进
入了白热化阶段。因为第三
、四批产品的平均对华依赖
度大幅上升，而且本身金额
巨大，这也意味着美国更加
难以找到可以替代的进口来
源。因此我们曾经预期，第
三、四批产品的关税排除比
率会在第一、二批相当可观
的基础上进一步提升；但是
更高的关税排除比率并没有
发生。其中，第三批清单的
排除过程中，美国USTR收
到了30283家企业的排除申
请，但是被批准的申请占比
只有4.9%，远远低于第一
、二批的通过比率33.8%、
37.4%。考虑到清单3的金
额有2000亿美元、税率为
25%，在当时来看这一结果
确实会对中美双边贸易产生
很大影响。另外，从各种测
算指标来看，清单4的排除