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内容推荐 合规管理贯穿企业经营管理的始终,涉及企业所有业务、所有部门、所有人员,因此,需要企业家、企业管理层、合规管理牵头部门、专项合规管理部门及业务部门分工协作。只有做到“人人合规、事事合规、时时合规”,才能保证企业持续合规,实现可持续发展。本书将为企业构建“全员参与、全过程监控、全领域覆盖”的“三全”合规管理体系提供借鉴,为企业不断提升合规管理能力给予指导。 《企业合规管理实务手册(视频讲解+配套工具)》立足合规运行维护实务需求,结合合规管理实际工作中所关注的具体事项,以图表、模板、示例为主要形式,系统地介绍了合规义务梳理、合规风险识别与评估、合规尽调、合规审查、合规举报与调查、合规绩效考评等工作的方式和方法,同时还补充了合规审计、合规管理评审、合规培训、合规文化建设、合规管理体系认证、合规专业人员认证等方面的操作说明。企业参考使用这些方法和工具,将有助于提升其合规管理的效率和效能。 《企业合规管理实务手册(视频讲解+配套工具)》适合国有企业、大中型民营企业,尤其是有境外业务的企业、拟申请合规管理体系认证的企业,以及为这些企业提供合规管理咨询、评价和认证服务的中介机构及其员工阅读和使用。 作者简介 李素鹏 安达风控研究中心主任,长期从事风险管理、内部控制、合规管理等方面的理论研究和实践探索,累计为百余家企事业单位在风险管理、内部控制、合规管理方面提供了有针对性的咨询或培训服务。著有《合规管理体系标准解读及建设指南》《企业风控体系建设全流程操作指南》《ISO风险管理标准全解》等作品。 叶一珺 毕业于纽约大学法学院,同时拥有中国法律职业资格和美国纽约州律师执业资格。现供职于年利达(Linklaters)律师事务所,主攻能源与基础设施领域的跨境投融资方向,曾在多家央企和银行的跨境并购及融资项目中担任法律顾问,并为多个“一带一路”项目提供法律服务。 李昕原 毕业于以色列理工学院(Technion),主修土木工程专业,现供职于中国建筑第二工程局有限公司,在企业ESG(环境、社会、治理)指标评价、安全生产、环境保护、反商业贿赂等方面有一定的实践经验和理论研究。 目录 第 1 章 合规管理基础知识//1 1.1 合规管理术语//2 1.2 合规管理标准和规范 //8 1.3 如何定位企业合规管理 //16 1.4 我国企业合规管理现状 //20 第 2 章 合规管理体系建设与运行 //25 2.1 合规管理体系建设与运行概述 // 26 2.2 如何制定有效的规章制度 //38 2.3 企业《合规管理手册》和《诚信合规手册》// 45 第 3 章 合规管理组织体系及岗位职责 // 51 3.1 企业合规管理组织体系框架 //52 3.2 国有企业合规管理职责分工 // 55 3.3 非国有企业合规管理职责分工 // 57 3.4 企业合规管理职责分配实例 // 62 第 4 章 合规义务识别 //69 4.1 获取合规义务信息 // 70 4.2 合规义务的梳理方法 //73 4.3 建立动态的合规义务维护更新机制 // 82 第 5 章 合规风险识别与评估 //87 5.1 合规风险评估概述 // 88 5.2 合规风险识别 // 91 5.3 合规风险评估过程分解 // 99 5.4 合规风险评估报告与合规风险再评估 //105 第 6 章 尽职调查及合规审查 //111 6.1 尽职调查 //112 6.2 合规审查 //120 第 7 章 合规咨询与合规举报 //127 7.1 合规咨询 //128 7.2 合规举报 //131 第 8 章 合规调查与违规追责 //137 8.1 合规调查 //138 8.2 违规追责 //143 8.3 合规免责 //155 第 9 章 合规检查、合规评价与合规考核 //157 9.1 合规检查 //158 9.2 合规评价与合规报告 //163 9.3 合规考核 //170 第 10 章 合规审核、合规评审与合规审计 //175 10.1 合规审核 //177 10.2 合规评审 //185 10.3 合规审计 //193 第 11 章 合规培训与合规文化 //201 11.1 合规宣传与培训 //203 11.2 合规文化建设 //210 11.3 合规承诺 //213 第 12 章 合规认证 //215 12.1 合规管理体系认证 //216 12.2 合规管理专业人员认证 //219 第 13 章 合规管理信息化 //225 13.1 合规管理信息系统的相关功能 //226 13.2 合规管理信息系统的功能视图 //237 附 录 //239 附录 1 SP 公司《合规管理手册》 //240 附录 2 SP 公司《诚信合规手册》 //253 附录 3 SP 公司年度合规工作计划 //261 附录 4 SP 公司合规管理年度工作报告 //264
图表目录 图 1-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 10 图 1-2 《中央企业合规管理指引(试行)》的体系框架 //10 图 1-3 《企业境外经营合规管理指引》的体系框架 // 15 图 2-1 ISO 37301 合规管理体系结构 // 26 图 2-2 ISO 37301 合规管理体系要素 // 27 图 2-3 《中央企业合规管理指引(试行)》的合规管理体系架构 // 28 图 2-4 合规风险管理的基本过程 // 28 图 2-5 合规管理体系动态运行过程 //29 图 2-6 合规管理体系建设过程 // 29 图 2-7 合规管理体系建设全流程示意 //30 图 2-8 合规管理体系建设 12 步法 // 32 图 2-9 合规管理体系建设的核心技术环节示意 // 33 图 2-10 企业合规管理体系运行的配套机制 //37 图 2-11 《合规管理手册》的编制流程 //48 图 3-1 企业合规管理“三道防线”示意 // 52 图 3-2 “三道防线”在大中型企业合规管理中的应用 // 53 图 3-3 中小企业的合规管理模型 // 54 图 3-4 普通民营中小企业的合规管理组织体系 //54 图 3-5 SP 公司组织结构图 // 62 图 4-1 risk-doctor 对合规义务的分类 //72 图 4-2 合规义务梳理模型(一) //73 图 4-3 合规义务梳理模型(二) // 74 图 4-4 合规义务动态维护管理流程 //82 图 5-1 合规风险评估的三个阶段 // 90 图 5-2 合规风险识别的过程 // 92 图 5-3 合规风险评估的基本过程 // 99 图 5-4 剩余合规风险的评估原理 //101 图 5-5 固有合规风险的大小 //101 图 5-6 合规风险评价的过程 //102 图 5-7 合规风险评价结果 //103 图 6-1 合规尽职调查的操作流程 //113 图 6-2 尽职调查准备阶段的工作内容 //113 图 6-3 尽职调查实施阶段的主要工作内容 //114 图 6-4 尽职调查报告阶段的工作内容和程序 //115 图 7-1 企业举报渠道示例 //133 图 7-2 举报受理流程 //134 图 8-1 合规调查的基本程序 //139 图 8-2 SP 公司违规责任追究程序 //149 图 10-1 审核发现的具体过程 //178 图 10-2 合规审核三要素之间的关系 //179 图 10-3 合规审核的基本流程 //181 图 10-4 实施审核的参考流程 //182 图 10-5 合规管理评审的基本程序 //187 图 10-6 合规审计的基本流程 //195 图 12-1 合规管理体系认证的基本程序 //217 图 12-2 国家注册审核员的认证程序 /220 图 13-1 合规管理信息系统的结构 //237 表 1-1 ISO 37000 标准族的部分成员 //8 表1-2 ISO 37301 内容框架 //9 表 1-3 《中央企业合规管理指引(试行)》的内容框架 //11 表 1-4 《企业境外经营合规管理指引》的内容框架 // 13 表 1-5 风险管理和合规管理的主要标准和指引 // 16 表 1-6 内部控制的主要标准和规范 //17 表 2-1 按事前、事中和事后三个阶段划分合规管理体系的运行机制 //35 表 2-2 召开规章制度审议会议的基本程序 // 39 表 2-3 SP 公司境外投资项目立项管理办法 // 42 表 2-4 个人信息处理中需要获取同意的场景 //43 表 2-5 处理个人信息的合法依据 //43 表 2-6 《合规管理手册》的目录 // 47 表 2-7 《诚信合规手册》框架 // 49 表 3-1 大中型国有企业的合规管理职责分配 // 55 表 4-1 ISO 37301 对合规义务的分类 // 70 表 4-2 中兴通讯股份有限公司自愿性公告 // 70 表 4-3 来自政府机关和监管机构的合规义务清单 74 表 4-4 来自客户和合作伙伴的合规义务清单 // 75 表 4-5 来自企业内部的合规义务清单 // 75 表 4-6 基于业务流程的合规义务识别清单 // 76 表 4-7 岗位合规义务清单 // 77 表 4-8 部门岗位合规义务清单 // 77 表 4-9 部门合规义务识别工作表 // 78 表 4-10 企业关键岗位合规义务清单 // 78 表 4-11 基于专项合规梳理合规义务的模型 // 79 表 4-12 合规义务动态识别报告单 // 83 表 4-13 法律法规合规义务评审表 // 84 表 5-1 用问卷调查法识别合规风险 // 93 表 5-2 某岗位固有合规风险识别表 // 94 表 5-3 某企业基于法律法规的合规风险识别框架 95 表 5-4 与商业贿赂相关的主要法律法规 // 96 表 5-5 商业贿赂刑事案件的具体罪名 // 97 表 5-6 商业贿赂合规风险的种类 // 97 表 5-7 第三方商业贿赂风险的风险行为示例 // 97 表 5-8 合规风险评估的定性后果准则 //100 表 5-9 合规风险评估的定性可能性准则 //100 表 5-10 合规风险评估的定量后果准则 //100 表 5-11 合规风险评估的定量可能性准则 //101 表 5-12 某岗位固有合规风险评估表 //102 表 5-13 合规风险的重要性准则 //103 表 5-14 合规风险评估报告内容 //105 表 6-1 企业合规尽职调查清单 //116 表 6-2 SP 公司最近三年重大违法违规行为调查表 118 表 6-3 访谈记录示例 //119 表 6-4 向市场监督管理局、税务机关等查询记录 119 表 6-5 尽职调查与合规审查的区别 //121 表 6-6 合规审查的主要类别 //122 表 6-7 合规审查意见表 //122 表 6-8 商业秘密泄密风险合规审查指南 //125 表 6-9 商业秘密侵权风险防范合规审查指南 //125 表 7-1 SP 公司电话举报受理登记表 //134 表 7-2 SP 公司举报信受理台账 //135 表 8-1 合规调查小组的成员构成 //139 表 8-2 常见的重点调查内容 //142 表 8-3 SP 公司的违规责任追究范围 //144 表 8-4 国务院国资委界定的违规经营资产损失标准 147 表 8-5 SP 公司违规经营资产损失认定标准 //147 表 8-6 SP 公司对违规经营的责任认定标准 //148 表 8-7 SP 公司违规责任追究程序说明 //149 表 8-8 不同组织处理的影响期说明 //151 表 8-9 发生一般资产损失的处理标准 //152 表 8-10 发生较大资产损失的处理标准 //152 表 8-11 发生重大资产损失的处理标准 //153 表 8-12 SP 公司特殊处理违规行为的情形一览表 154 表 8-13 SP 公司免责事项清单 //155 表 8-14 SP 公司不得适用免责条款的负面事项清单 156 表 9-1 合规检查的分类 //158 表 9-2 SP 公司合规检查管理指引 //159 表 9-3 合规检查自测问卷 //160 表 9-4 企业合规管理评价各级指标的数量 //163 表 9-5 企业合规管理评价一级指标的分值 //163 表 9-6 企业合规管理评价指标体系 //164 表 9-7 企业合规管理水平等级 //166 表 9-8 企业合规管理年度报告(模板) //167 表 9-9 SP 公司 202× 年度部门合规考核表 //172 表 9-10 SP 公司 202× 年度员工合规考核表 //172 表 10-1 常用的合规管理术语比较 //175 表 10-2 SP 公司的合规审核底稿(节选) //183 表 10-3 合规审核报告示例 //183 表 10-4 合规管理评审和合规审核的区别 //186 表 10-5 合规管理评审报告的基本格式 //189 表 10-6 合规管理评审制度示例 //190 表 10-7 不同标准或指引的术语对比 //193 表 10-8 合规审核、合规审计和合规评审之间的区别 194 表 10-9 合规审计方案 //198 表 11-1 年度合规宣传工作计划示例 //203 表 11-2 合规培训工作方案示例 //205 表 11-3 合规培训课程体系示例 //206 表 11-4 合规培训与宣传管理办法的基本格式 207 表 11-5 合规培训与宣传管理办法示例 //208 表 11-6 合规文化建设的具体措施举例 //212 表 11-7 合规承诺书示例 //213 表 11-8 合规宣誓誓词示例 //214 表 12-1 合规管理体系认证的准备工作清单 //217 表 13-1 专项合规的分类 //233 导语 企业合规管理实战丛书,从零开始构建合规管理体系; 1000+合规管理实操知识点详解,近150个实战图表、模板、示例; 随书赠送所有实战图表、模板、示例,16段配套视频讲解。 主题词 合规管理//合规体系//合规义务梳理//合规风险识别与评估//合规尽调//合规审查//合规举报与调查//合规绩效考评 |