《基金法律法规、职业道德与业务规范（科目1）/2019基金从业资格考试教材》为基金从业资格考试辅导教材。依据全新大纲编写，书*有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表完美结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有电脑软件、思维导图课件、视频课程、做题、在线题库、手机软件、千人*群，构建个性化、高效备考空间。

第一章 金融市场、资产管理与投资基金...........................1
第一节 居民理财与金融市场.................................1
第二节 金融资产与资产管理行业.............................5
第三节 我国资产管理行业的状况.............................6
第四节 投资基金简介......................................13
第二章 证券投资基金概述......................................17
第一节 证券投资基金的概念和特点..........................17
第二节 证券投资基金的运作与参与主体......................20
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式..................22
第四节 证券投资基金的起源与发展..........................26
第五节 我国证券投资基金业的发展历程.....................28
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............32
第三章 证券投资基金的类型...................................38
第一节 证券投资基金分类概述.............................38
第二节 股票基金........................................42
第三节 债券基金........................................45
第四节 货币市场基金.....................................47
第五节 混合基金........................................49
第六节 避险策略基金.....................................51
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）.......................54
第八节 QDII基金.........................................59
第九节 分级基金.........................................60
第十节 基金中基金 ......................................64
第四章 证券投资基金的监管....................................70
第一节 基金监管概述......................................71
第二节 基金监管机构和自律组织............................75
第三节 对基金机构的监管..................................79
第四节 对公开募集基金的监管...............................88
第五节 对非公开募集基金的监管.............................95
第五章 基金职业道德..........................................105
第一节 道德与职业道德....................................105
第二节 基金职业道德规范..................................108
第三节 基金职业道德教育与修养............................115
第六章 基金的募集、交易与登记................................121
第一节 基金的募集与认购..................................121
第二节 基金的交易、申购和赎回............................128
第三节 基金的登记........................................140 第七章 基金的信息披露........................................146
第一节 基金信息披露概述..................................146
第二节 基金主要当事人的信息披露义务......................150
第三节 基金募集信息披露..................................152
第四节 基金运作信息披露..................................156
第五节 特殊基金品种的信息披露............................161
第八章 基金客户和销售机构....................................167
第一节 基金客户的分类....................................167
第二节 基金销售机构......................................171
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.................175 第九章 基金销售行为规范及信息管理............................183
第一节 基金销售机构人员行为规范..........................184
第二节 基金宣传推介材料规范..............................187
第三节 基金销售费用规范..................................193
第四节 基金销售适用性与投资者适当性.......................196
第五节 基金销售信息管理..................................204
第六节 非公开募集基金的销售行为规范.......................208
第十章 基金客户服务..........................................218
第一节 客户服务概述......................................218
第二节 客户服务流程......................................221
第三节 投资者保护工作....................................226
第十一章 基金管理人公司治理和风险管理.........................232
第一节 治理结构..........................................232
第二节 组织架构..........................................240
第三节 风险管理..........................................246
第十二章 基金管理人的内部控制................................255
第一节 内部控制的目标和原则..............................255
第二节 内部控制机制......................................258
第三节 内部控制制度......................................261
第四节 内部控制的主要内容................................263
第十三章 基金管理人的合规管理................................271
第一节 合规管理概述......................................271
第二节 合规管理机构设置..................................274
第三节 合规管理的主要内容................................280
第四节 合规风险..........................................283