历史藏于纸墨之间，时间越久越模糊难辨，越容易让错觉与误会成为主导舆论的解读方式。

关于历史，太多的疑问值得研究和解答。

中国究竟何时开始落后于西方？明清是否真的“闭关锁国”？明清政策究竟是重农抑商，还是官商合作？中国人口为何那么庞大？明清懂得读写的人有多少？为什么明清的枪炮如此不堪？为什么中国人没有发现新大陆？为什么工业革命不是首先在中国爆发？传统中国只有“人治”，没有“法治”？假如欧洲人没有东来？……

在近三十年中国再次崛起的同时，新一代史学家对明清经济和社会的研究，也出现很多新发展。这些史学家提出不少崭新的见解，反驳许多关于中国明清时代的传统观点——像闭关锁国?重农轻商?抑制市场?轻视科技?缺乏产权保障及法治精神等，都被他们质疑或否定，然后对明清历史作出了新的评价。

这些新经济社会史的研究成果，对我们了解今天中国的经济发展和制度演变，有很大帮助。

……

可惜的是，中国新经济社会史的观点，仅于大学学术界中流传，或者应该说是部分大学学术界中流传。再加上很多中国新经济社会史的著作，都是英文写，只有部分被翻译成中文。因此一般人对中国新经济社会史都不大认识，而中小学的中史教科书，也没有提及这些新观点。

本书的目的，就是把新一代中国史学家近二、三十年的研究硕果，综合起来介绍给大众读者，也即是所有关心中国的过去和将来的读者们，包括学术界和非学术界的人士，希望大家能够用新的视野和新的角度来看中国。

代序

序

第一章 中国究竟何时落后于西方？

 第一节 对明清中国和世界其他地区的人均产值的估计

 第二节 明清中国和西方生活水平的直接比较

 第三节 工业革命前夕欧洲和中国科技水平的比较

 第四节 中国和西方在19世纪以前的军事冲突

 第五节 中国在18世纪后期的倒退

第二章 明清之际的中国是否“闭关锁国”

 第一节 对外贸易政策

 第二节 明清中国对外国事物的兴趣

 第三节 清帝国的扩张

第三章 重农抑商还是官商合作？

 第一节 西方及其他社会对商人的态度

 第二节 传统中国社会对商人的歧视，及明清时代出现的变化

 第三节 明清政府对商人的依赖

 第四节 超级富商巨贾的出现

 第五节 商贾在明清时代的政治势力

 第六节 明清商贾势力不及西方商人的原因

第四章 市场经济落后还是资本主义萌芽？

 第一节 传统中国的市场发展

 第二节 明清时期市场的进一步发展

 第三节 “藏富于民、以民养民”

 第四节 明清时中国和欧洲市场的比较

 第五节 中国商业资本主义的兴起

 第六节 中国工业资本主义的缓慢发展

第五章 中国人口为何那么庞大？明清懂得读写的人有多少？

 第一节 明清中国控制生育的方法

 第二节 生物学的r-K选择理论与中国控制人口方针

 第三节 中国人口庞大的根本原因

 第四节 明清的识字率有多高？

第六章 为什么明清的枪炮那么不济？为什么中国人没有发现新大陆？

 第一节 东方和西方热兵器的发展

 第二节 为什么中国人没有发现新大陆？

第七章 为什么工业革命不是首先在中国爆发？

 第一节 “实用和可靠的知识”：技术知识(λ)与自然知识(Ω)

 第二节 欧洲科学革命的出现

 第三节 明清时期“科学”的发展

 第四节 明清时期江南和英国早期工业化的比较，与英国工业革命的爆发

 第五节 其他影响明清时期科技发展的因素

 第六节 结论

第八章 传统中国只有“人治”，没有“法治”？

 第一节 “人治”和“法治”的关系

 第二节 中国和西方的传统法律制度

 第三节 为什么明清中国的法律制度被视为“落后”？

第九章 明清的科举制度与西方的“民主帝国”制度

 第一节 宋朝至清朝的科举制度和社会流动性

 第二节 明清皇朝的专制程度

 第三节 战争与现代西方民选政府的起源

 第四节 现代民主黑暗的一面

 第五节 西方民主国家里的特权阶层

 第六节 大清帝国与大英帝国，哪一个更专制？

第十章 总结中国在近代落后于西方的原因

 第一节 明清时代的中国和欧洲的异同

 第二节 “挑战”、“反应”和“最小阻力路径”

 第三节 15～19世纪西欧面对的特殊“挑战”

 第四节 新大陆的关键作用

 第五节 英国的天时、地利、人和与工业革命

 第六节 结论：西方的堀起，中国的落后

第十一章 假如欧洲人没有东来？

 第一节 中国在18世纪后期面对的“挑战”

 第二节 江南经海路从北方输入煤炭？

 第三节 清朝覆亡，中国爆发内战，刺激科技发展？

 第四节 日本首先爆发工业革命，然后传人中国？

 第五节 结论

第十二章 历史新视野对中国现代化的启示

附录 中华民族的智商

正如上文所说，自由贸易是一个神话。古往今来，几乎所有国家的对外贸易，都受到不同程度的管制。在这里，我们简单地谈谈几个西方国家对外贸的各种禁制。

英国在14世纪就已对羊毛出口征收沉重的出口税”。15世纪后期，英王亨利七世深信羊毛纺织业对国家最为重要，因此进一步提高英国羊毛的出口税，更一度禁止出口羊毛和未完工的羊毛织物，确保英国羊毛纺织业有足够的原料，并减少对竞争对手荷兰的原料供应。16世纪，他的儿子亨利八世、孙女伊丽莎白一世继续他的政策，终于成功打垮荷兰的羊毛纺织业。17世纪末期，英国又禁止它的殖民地输出羊毛织物，因而摧毁了爱尔兰的羊毛纺织业，并扼杀了萌芽中的北美洲羊毛纺织业。18世纪初，英国颁布《棉布律法》(calico Act)，禁止英国人使用印度生产的棉纺织品，以保护本国的纺织业。这条律法在1774年被撤销后，英国又大幅提高了向印度商品征收的海关税。

但是英国保护政策最显著的例子莫过于17世纪的《航海律法》。当时荷兰的航运业是欧洲最发达的，欧洲的海外贸易大部分都是依赖荷兰的船只。为了培植本国的航运业，并打击荷兰，英国制定了一系列的《航海律法》，规定所有运往英国的商品都必须经由英国船只或商品来源地船只运载，所有运往英国殖民地或从英国殖民地输出的商品都必须经由英国或英国殖民地船只运载，并且指定3/4的船员必须是英国人、某些商品必须输往英国等。这些律法严重打击了荷兰的航运业，但对英国航运业的发展却大有裨益。正如前文所说，信奉自由贸易的亚当·斯密十分欣赏这套律法”。

在1600～1813年的200多年里，英国东印度公司享有印度贸易的垄断权。这个权力在1813年被取消后，该公司仍然继续拥有印度和中国之间的贸易垄断权，直至1834年才被取消。因此，东印度公司和广州行商之间的贸易，其实就是两个垄断集团之间的贸易。

为了确保国内的煤炭供应充足、保护本国的造铁业，英国在17世纪、18世纪不断提高煤炭的出口税，并大幅增加外国铁条的进口税。在工业革命前后，为了避免先进技术外泄，英国立法严惩在外国居留逾六个月的技术工人；在1785年又制定法律，禁止多种机器和工具的出口。

到了19世纪，当工业革命终于令英国的竞争力超过其对手后，上述禁令才被陆续撤销，而英国这时也开始大力提倡自由贸易。虽然如此，英国的对外贸易仍然受到不少限制。英国的关税在19世纪上半期仍然处于高水平，平均大约38%；相比之下，同期法国的关税只有20%。英国要到1865年之后才把关税减至10%以下。另外，英国政府一方面强迫清政府开放市场，准许鸦片等商品的自由贸易，另一方面却于1856年(第二次鸦片战争前夕)禁止鸦片输入英国。

在16世纪、17世纪，西班牙对海外贸易同样也实施诸多限制：1589年，规定经中国海商运往菲律宾的货物必须先经由西班牙政府官员估价，然后再分配给西班牙商人，不许私人买卖，更禁止当地居民穿着中国布匹制造的衣服，借以控制中国商品输入的数量和价格，1602年，规定菲律宾华侨人数不得超过2000名、日侨人数不得超过3000名；此外，还有不准西班牙人到中国之类的规定。除了关税外，菲律宾华商还需缴纳其他税款和费用，并且多次被屠杀。

为了保护西班牙产品在美洲殖民地的市场，及控制白银的输出，西班牙禁止中国生丝和丝织品输入美洲；1591年，禁止美洲殖民地与中国或菲律宾直接通商；1593年，限制墨西哥与菲律宾之间的贸易额——菲律宾每年只许派出两艘船只到墨西哥，每艘的重量不能超过300吨，所载货物的价值亦受到限制。

17世纪初，荷兰人占领了印度尼西亚的摩鹿加群岛和安汶岛后，随即禁止中国商船靠岸，并强迫在岛上居住的中国人弃商从农，在邻近的岛屿也实行同样的政策。荷兰的东印度公司与英国的东印度公司相同，也是一个垄断集团。

美国首任财政部部长亚历山大·汉密尔顿主张美国限制外国工业产品进口、限制本国原料出口，以及采用保护性关税来扶植美国的新兴工业。林肯总统也是保护主义的信奉者，他上任后随即将工业产品进口税提高至40%～50%的水平，那是当时差不多全球最高的关税。美国南北战争(1861～1865年)期间，正在工业化的北方大力支持高关税政策，而以农业为主的南方却赞成自由贸易。北方的胜利确保了美国保护主义政策得以延续。在其后的大半个世纪里，美国的关税一直维持在高水平，直至第二次世界大战为止。

此外，法国、德国、比利时、西班牙、意大利、瑞典、奥地利、俄国、芬兰、挪威、日本、加拿大、澳大利亚和新西兰等国家，都曾采用高关税或其他干预外贸措施，来保护、扶持本国的工业和农业。P34-36

梁柏力要出版一本题为《被误解的中国》的书，请我写序。我问他：要长的还是短的？长的两三千字，短的几百字。他说要长的。老朋友，他要怎样就怎样。我想到不久前在成都讲的一个要点：文化搞不起，一个发展得很好的经济早晚会塌下来。今天经济发展得大有看头的中国，学术上的发展令人尴尬。学术是文化中最重要的一环。何况是进入了二十一世纪，地球一体化，文化的发展不仅重视学术，也要把西方的学问引进与中国的传统文化结合起来。这是大难题。

不久前美国的一些老人家朋友，震撼于中国的经济奇迹，认为中国的文化复兴已成定局，是更大的奇迹。他们指出人类历史曾经有五个重要的古文化，皆曾雄极一时的：巴比伦、希腊、埃及、罗马帝国、中国。他们指出除了中国，其他的倒下去后没有一个复兴。中国显然是唯一的例外。我认为中国的文化正在复兴没有疑问，但离“定局”还有一段漫长的路要走，最头痛是学术上的发展太不成话。学术搞不出大成，中国的经济奇迹不可能持久。

中国的文化曾经倒了下去吗？我认为是。唐、宋的骄人文化可以不论，元代是倒退，明代是复兴。清代的十七世纪中国的艺术发展了不起。乾隆后期开始走下坡，那是二百多年前。跟着炎黄子孙多灾多难，伟大的古文化变得梦里依稀了。今天回顾，我不认为上世纪六十年代后期开始的、长达十年的文化大革命是中国文化发展的灾难。将来的历史学者回顾，客观的。可能认为“文革”是中国文化复兴的起点！从讲道德伦理与学而优则仕的传统到民不聊生到今天的以科技挂帅的地球一体化，中国竟然一下子成为主角，近于不可思议，但谈何容易哉？事实上，我们有理由相信，今天见到的地球一体化是由中国带动的。然而，如果中国没有出现过那代价高得令人流泪的“文革”，我们要怎样看才对呢？“二战”时我在广西的一个小村落住了一年，是几十户人家的小村，村与村之间口音不同，不交往，不论婚嫁。时移世易，三十年前深圳的人口只十多万，今天一千四百万，没有谁管你来自哪里。没有“文革”这样的现象多半不会出现，于是无从“现代化”。我没有说那高代价是值得的。我不知道。

曾经倒了下去的中国古文化正在复兴有几个原因。其一是这文化倒了下去的时日不是那么久。其二是我说过几次的，中国的传统文化纯而厚。其三是中国的文字是好的，今天可在计算机打字，打得快，有大助。其四是中国人的先天智慧了不起，肯拼搏，刻苦耐劳。我不怀疑炎黄子孙有其劣根性，无知的行为鲁迅等大师们批评得多了。但我认为这些行为上的不幸，只要能吃得住得好一点，多受一点教育，会改进。

这些年不少朋友向我指出中国农民的行为的多种不是，我知道，响应永远是多给他们自力更生的机会，态度的改进大家不用操心。中国的贫困农民的感受我怎会不知道？我曾经是他们的其中一个。今天，中国农民的生活水平比“二战”期间我在广西农村见到的好很多，而这些日子到内地讲话，天南地北，遇到的农村子弟不少的智商与学习态度皆大有看头。

人类历史的经验说，艺术与学术永远是由经济发展带动的。不是穷而后工，是富而后工。中国的经验这样；我教过西方艺术史，他们的经验也这样。另一方面，倒了下去的文化难以复兴，皆因艺术与学术的发展跟不上经济上的繁华。

让我来一次沙场秋点兵吧。开放改革以还，艺术上中国的发展是没有多大问题的。艺术家的收入二十多年前就开始急速上升；今天弹得一手好钢琴的中国孩子数以十万计。继续下去，我的水晶球说，凡是要讲手指灵活的乐器。有朝一日炎黄子孙必雄视天下。继续向前看，在地球一体化的发展下，东归东、西归西的意识已是日暮黄昏。中、西结合的发展无可避免。这方面，中国占了先机。说过了，读书识字的中国青年没有一个不知道有莎士比亚这个人，但西方的学子却找不到几个听过苏东坡。结论是明显的：只要学术的发展跟得上，三十年后中国雄视地球是理所当然的事。

今天看，我认为中国继续发展的主要困难，是学术的进度太不成话，跟不上。雷鼎鸣今年七月十九日在《信报》发表的《中国应严厉打击学术腐败》，是大文，八月三日我以《腐败不是学术失败的原因》作回应。力陈中国学术发展的不足处，网上的读者没有一个不同意。几位朋友说，在鼎鸣老弟发表该文的同时。英国的《经济学人》也发表文章指责中国在学术上的腐败。

改善教育制度及提升学术气氛是千山万水的艰巨工程，我不想在这序中多说不愉快的问题。我要指出我们有乐观的一面。那是如果北京真的要客观地推广学术，中国的资源非常足够。这是指炎黄子孙的能耐了。有厚而纯的古文化为基础是大着数，更重要是中国人的先天智慧是大本钱。中国占地球人口五分之一，我不怀疑从搞学术的天赋衡量，地球上一半以上的天赋在中国：赋高五斗也。换言之，如果中国的学术发展能有经济发展的势头，人类历史将会打开新的一页。

这就带到梁柏力的《被误解的中国》。我认识作者多年，知道他有学问，客观，观察力强。但我从来没想到他读过那么多的书。他心系神州。《被误解的中国》是我见过的引用外间之见最详尽的书。这是从一个独特的角度看中国：外间的学者们怎样看。主要从明、清时代说起，外问的中国专家们的看法不是那么一致。提供的经济的数据也往往有别。然而，综合起来读者不难得到这样的看法：从不太古的历史衡量。外间的学者怎样看中国是有其一般性的。客观吗？他们是客，当然“客”观。正确吗？作者的书题是《被误解的中国》。

是个有趣的角度。所以是本有趣的书。对中国的发展来说，柏力的书有两方面的贡献。一方面，知道外间的学者历来怎样看神州，多多少少可教炎黄子孙应该怎样发奋图强。另一方面，这本书是从一个此前没有人提供过的角度——或提供过但没有那么全面——来衡量在风雷急剧演变的今天，炎黄子孙究竟是站在哪个位置。

几个月前一位芝大的旧同事Robert Fogel在美国发表了一篇关于中国前途的文章，乐观得西方哗然！这位十七年前与诺斯一起拿诺奖的经济史学家，推断三十年后地球上四成的财富在中国！我没有细读该文，但一位朋友说该文的思维是基于我的《中国的经济制度》(两年前科斯举办的中国研讨会议，Fogel老兄与蒙代尔评论拙作)。

我自己的水晶球怎样说呢？两年前我推断。只要北京不大步行差踏错，以实质收入算，二十年后中国的经济实力会等于十个日本。不久前报道说，中国的总国民收入开始超越了日本，在地球排行第二。那是以美元算。日本的物价奇高；利益团体的压力所在，日元奇强。以实质的总国民收入衡量，中国早就超越日本是没有疑问的，超越很多。到今天我的水晶球还没有失灵。

我没有问梁柏力他的水晶球怎样说。这些日子每个看中国的人都有自己的水晶球。此球之价非暴跌不可。贝克尔等大师的中国水晶球三十年前就跌到一文不值，频频更换此球的君子无数。三十年来我只用一个中国水晶球，从来不失灵的水晶球是不需要更换的。不知拍卖值多少？

是为序。

张五常

2010年9月