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书名 对冲基金管理人操作守则(精)
分类 经济金融-金融会计-金融
作者 美国管理基金协会
出版社 社会科学文献出版社
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简介
目录

引 言

第一章 信息披露与投资者保护(守则一~守则十一)

 信息披露规则体系

 发行文件中的重要信息披露

 对投资者的责任

 潜在利益冲突——个别协议和平行管理账户

 投资者的参与

 面向对手方的信息披露

第二章 估值(守则十二~守则二十三)

 估值框架

 估值治理机制

 估值规则的执行

 估值规程

第三章 风险管理框架(守则二十四~守则四十五)

 风险管理框架

 对冲基金管理人风险管理的总体方法

 风险类别

第四章 交易与业务运作(守则四十六~守则六十一)

 交易与业务运作框架

 对手方

 现金、保证金和抵押品管理

 关键服务提供商的选择和监控

 核心基础设施和操作准则

 其他基础设施和操作规范

 核心会计流程

 核心信息技术流程

第五章 合规,冲突与业务运作框架(守则六十二~守则七十五)

 合规,冲突与业务运作框架

 合规文化

 道德准则

 合规手册

 合规职能

第六章 反洗钱(守则七十六~守则八十八)

 反洗钱框架

 高级管理人员

 投资者甄别规程

 高风险投资者

 受限投资者

 基于风险的投资者监督

 可疑行为报告

 OFAC合规

 第三方对反洗钱程序的执行

 额外的《银行保密法》要求

 员工培训计划

 独立审计

 记录留存

第七章 业务持续性灾难恢复原则(守则八十九~守则九十九)

 总体原则

 应急计划,危机管理和灾难恢复

附 件

 附件一 关于对冲基金管理人风险监控操作的补充信息

  概述:对冲基金管理人所面对的风险

  市场风险

  资金流动性风险

  杠杆

  对手方信用风险

 附件二 对冲基金投资者尽职调查问卷样本

  关于MFA

  投资管理人概览

  Ⅰ.业务持续性

  Ⅱ.投资管理人行为概览

  Ⅲ.基金信息

内容推荐

美国管理基金协会编著的《对冲基金管理人操作守则(精)》提供了一个基础性规则体系,既可以作为基金管理人进行自我评估的工具,同时《对冲基金管理人操作守则(精)》也有助于指引和规范基金管理人提高运营管理能力,更好地履行对投资者责任,妥善处理突发的市场事件。

编辑推荐

基金业在我国金融业中还属于新兴行业,借鉴国外基金业的成功经验,有利于行业的规范和发展。该守则提供了一个基础性规则体系,即可以作为基金管理人进行自我评估的工具,同时也有助于指引和规范基金管理人提高运营管理能力,更好地履行对投资者责任,妥善处理突发的市场事件。美国管理基金协会编著的《对冲基金管理人操作守则(精)》包括对冲基金业界对2008年金融危机的反思,以及有关国际组织和美国针对对冲基金持续经营所提出的新要求。值得学习和借鉴。

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更新时间:2025/4/5 20:00:40