第一章 为什么需要家族企业咨询?-
家族企业是世界上最常见的一种组织形态，小到“夫妻店”，大到像李维斯．斯特劳斯公司，它们几乎存在于世界经济的每一个领域。尽管所有的家族企业各自某些方面具有独特性，但通常经历共同的问题和困境，从而需要顾问协助解决。家族企业领导所面临的问题通常并不存在于其他类型的组织中，因此，需要熟悉家族企业独特特征的顾问。以下三个家族企业领导所遭遇的问题有助于阐明这个观点。
案例1．1
一位母亲和她的三个女儿共同管理着四家不同的企业。其中有一家是几年前才开办的零售店，主要是给大女儿一份能获利的工作，因为她过去在保住工作方面有些困难。这位母亲的考虑是这家店很小，而且处在一个小众市场，也不需要自己太操心。但不幸的是，大女儿不善经营，导致这家店年复一年地亏损。而其他三家企业运营良好，所获得的利润却要用来补贴这家零售店的亏损。绝望之下，这位母亲找来一名咨询顾问，说明了自己面临的境况。最后，她问顾问：“我该怎么办呢?我爱我的女儿，希望她能成功，但是我不能把钱砸进一家失败的企业。而且，我其他三个女儿对我给大女儿的帮助也怨声载道，认为我偏心眼。我怎么才能维持家庭的和谐．同时能够让企业盈利?”
案例1．2
另一家企业的首席执行官(cE0)打算近期退休。尽管他想自己和妻子能够保留大多数厂房与设备的所有权，但已经计划让四个儿子接管。他的儿子们不知道该如何拟定这个协议，于是就找来了顾问，提出了以下的问题：
(1)你认为父亲真想把企业交给我们，还是他仍想保留财产的控制权，以便能够管理企业?
(2)我们能信任他吗?
(3)我们每个人能持有企业的多少股份?
(4)谁会接任父亲成为CEO？
(5)每一个在企业中工作的家庭成员能够获得多少报酬?
(6)我们的一个妹妹不在这家企业工作，她是否能得到某种补偿?
案例1．3
一家成功的家族企业的CEO遇到一个两难困境。在早期创业的时候，他依靠几个兄弟姐妹起家，企业成功也很大程度来自于家族成员的努力与奉献。现在这家企业在成功地发展，但他意识到大多兄弟姐妹不具备承担企业下一个阶段发展的能力，公司需要更专业的技术和管理人员。他该怎么办?让家族成员接受培训，获得公司所需要的技能?辞退不胜任的家族成员?招聘更有经验和专业的外人替代家族成员，再给家族成员找个其他位置?家族成员对引入了职业经理人会有什么反应?不过，对这位CEO来说，最大的问题是：我怎么才能得到这些问题的答案呢?
这些就是家族企业领导人要面临的各种问题，经常需要咨询顾问的帮助。像上面三个案例中的问题就不太容易回答。但是，我们相信具备恰当经验且得到过验证的咨询顾问能够帮助家族企业回答这些问题。
因此，本书的目的就是阐述家族企业面对的独特问题，给顾问提供可用于帮助企业的策略，以及探讨顾问所需要的独特技能。
什么是家族企业?
在讨论什么是成功的家族企业咨询之前，很重要的一点是界定什么是我们所说的“家族企业”。我们可能对家族企业有许多定义，但是，就我们的目的而言，我们将家族企业界定为“所有权或者管理决策被一个或多个家族影响的组织”(戴尔，1986)。我们发现有很多的家族企业符合这一广泛的定义。在一些家族企业中，家族控制着所有权和经营管理权，因此能够对企业行为施加巨大影响(反之亦然)。在另外一些家族企业中，家族控制着企业所有权，但是聘用非家族成员的经理人来管理企业。在这类家族企业中，家族的兴趣通常是去影响企业的使命与目标，控制董事会席位，获得所有权的财务回报，但是并不想承担管理责任。还有一些企业，比如国际商业机器公司(IBM)，通常不被视为家族企业，因为它们是由公众持股。但是，在老托马斯·华生确认由他的儿子小托马斯继任董事长，其他的儿子担任公司高管的关键人事决定上，仍然证明了家族对IBM的影响力。所以，即使像IBM这样的大型公众持股公司也可以被看作是家族企业。最后，还有一些企业看上去没有家族与业务的联系，但是当企业领导人的孩子长大成人后想加入企业，或者家族开始有兴趣获得企业所有权和管理决策权时，这家企业就会演变成家族企业。我们发现的确在有些时候，企业的创始人会宣称他们的企业不是家族企业，但在采取行动时会显示出相反的情况。此外，有些企业领导人因为担心家族企业的标签会意味着任人唯亲或者缺乏专业管理，所以会避免将自己的企业界定为家族企业。P2-4
当我们思考为书中提到的家族企业提供的咨询，对我们来说，也希望对读者来说，与家族企业客户共事和与非家族企业客户共事的方法的不同之处变得清晰起来。因为我们要处理内容，以便针对问题提出解决方案；同时还要处理过程，以便帮助家族企业渡过变革和应对经常会遇到的对抗。我们发现成功地管理从第一次接触到退出的每个阶段，会让顾问最有机会成功。
向家族企业客户提供他们能接受并且能以此开展工作的反馈也是对家族企业顾问的重大挑战。在安全的环境中提供反馈要求顾问能够和客户之间建立起强烈的信任联系。缺少这种信任，客户就不愿意尝试变化或者执行让他们感觉不安的解决方法。不管是通过家庭静修会还是其他方式，有技巧的顾问都能够帮助家庭清楚地看到问题所在，并且能够帮助客户对未来做出自由的、有根据的选择。此外，一旦客户做出如何继续开展工作的决定，顾问必须有技巧去干预，帮助他们解决问题，不管问题是继任计划、所有权转移还是提升沟通技巧。顾问成为客户的榜样、教练和老师，帮助他们打破功能失调的家庭模式，解决有关业务问题。即使通常需要各种技能组合，我们也一直强调使用多学科咨询团队的重要性。很少有顾问能具备客户所需要的所有技能。
不仅理解客户，还要理解我们自己，这对家族企业顾问来说十分重要。我们必须能够讲清楚自己的偏见、短处和恐惧，才能够应对它们并且帮助客户深入看待他们的问题。我们鼓励所有想成为家族企业顾问的人完成一份个人家系图，来展示在原生家族中的经历如何影响到他们的生活。另外，每个顾问都应该有一个提升自己技巧和能力的计划。你只有自己站在高处才可能帮助顾客提升。
我们还建议，虽然咨询过程中存在共同的模式和问题，但每个家族企业都不同，各有其独特的历史和动态关系。因此，我们一直鼓励家族企业顾问要意识到他们遇到的各种特殊情况，才能针对客户的需求提供咨询。在我们看来，千篇一律的方法注定要失败。我们在最后一章分享的家族企业顾问的经验就证实了，顾问如果不能适应不同客户的需求就会遇到各种陷阱。
最后，我们在实务中发现，即便我们做出最大努力，也不总是能够成功。夫妻可能离异，小孩可能会与家长疏远，企业也可能以失败告终。但是，成功地与家族企业合作似乎会对顾问有加倍的内在回报。顾问不仅会看到企业状况的好转，而且还会看到家庭关系得到强化并实现它们的目标。我们的咨询工作给我们带来了职业生涯中最满意的经历。在大多数案子中，我们的客户不仅仅是客户，而且与我们成了朋友。没有什么比看到你在意的人的生活、企业和家庭健康变得更好这么大的回报了。
在本书中，我们概括了我们认为家族企业顾问需要具备的知识和技能。我们希望这本书能够激励新一代顾问去帮助家族企业，也希望能够提升经验丰富的顾问的实践。站在对我们有利的点来看，给家族企业提供咨询肯定不是件容易的事，但绝对值得去做。
我们写这本书的原因很简单，就是还没有人写过这样一本书。直到几年前，有关家族企业的书也为数不多。不过在过去几年中，有关该主题的书数量激增，但极少涉及家族企业顾问这个话题，而且通常仅仅关注咨询过程中的某一个方面，比如家族企业的战略、过程咨询或者关系问题。此外，这些书还缺乏一套有助于提升在这个独特体系中2T_作的咨询顾问的技能和能力的系统方法。因此，写这样一本书只是时间早晚的问题。在系列丛书编辑们的鼓励和支持下，我们就动笔了。
该书虽然建立在合理的理论基础之上，但本意却是侧重实务，提供了从事家族企业咨询时有效的变革管理路线图，通过咨询过程和有关家族企业体系和咨询干预的其他内容，帮助读者一步一步地了解家族企业咨询。为了有助于这些概念的应用，书中还提供了练习、2T-作表和其他资源以供读者进一步学习。书中使用的示例都来自于实务案例，并且汇集了家族企业中最常见的问题(重要提示：书中所有案例都采用化名)。我们的咨询框架都以传统的组织发展行动研究方法论为基础，同时引入了还在发展中的有关家族企业的知识体系的新观点和新理论。
组织发展领域很大程度上忽视了家族企业，本书的初衷就是填补这个空白。但我们很快清楚地意识到本书在深度和广度上要服务于更广泛的读者群体。所以，尽管本书以组织发展框架为基础，但对象范围广泛地包含了会计、财务、法律、组织和管理科学领域中正在进入或已经从事过多年家族企业咨询并希望更新思想的专业人士。本书强调不同体系之间的互动和家族企业咨询的多学科方法的重要性。
该领域的挑战和发展如影随形。随着家族企业变得愈加复杂，也越来越关注最佳实践，它们会更挑战咨询顾问的能力。反过来，咨询顾问也会挑战自己的假设并对此做出回应。在此过程中，家族企业研究领域也会继续发展。我们没有在书中给出定论，但是希望本书可以为每个咨询顾问提供一个基础。他们通过时间和经验的沉淀也可以形成这个基础。我们希望能够教育新一代人，同时挑战老一代人。
作者背景
简·希尔伯特一戴维斯拥有家庭系统治疗和组织发展双重背景，一直以来都以行动研究模式为框架开展家族企业咨询，十多年来一直训练和指导家族企业咨询顾问。她目前是关键资源(Key Resources)的创始人。K.v Resources是一家专注于家族企业和封闭控股公司的咨询集团(位于马萨诸塞州)。简与杰克·特劳特创办了剑桥创新企业中心(Cambridge Center for Creative Enterprise)。该中心是一家教授家族企业咨询最佳实践的非营利性机构。该机构因其对家族企业跨学科咨询的杰出贡献，荣获家族企业学会(FFI)2000年跨学科成就奖。近年来，简从多种渠道收集材料和案例用于教学，并开发了自己的教材。这本书很大程度上就是来自于开发教材的需求，这再次证明了需求是发明之母。
简最初接受的训练是成为一名生物学家，然后接受了系统治疗师和组织发展顾问的培训。此后，她被这种互动、演进的系统，特别是被在人类体系中有计划的和自发的改变深深吸引。在她的职业生涯中，再没有什么比家族企业系统更具有挑战的了。在这个领域里，她失去了很多，但是也收获了很多。弗洛伊德曾说，一个人幸福所需要的全部就是在“爱和工作”中找到满足感。我们的家族企业客户都在爱和工作方面濒于险境，他们理应得到我们最好的咨询。
吉布·戴尔教授是在麻省理工学院攻读博士学位期间，被他的教授和导师理查德·贝克哈德领入了家族企业领域的。迪克(译者注：贝克哈德)是组织发展领域的奠基人之一。当他以组织发展顾问的身份给家族企业做咨询的时候，所面对的挑战引发了他极大的兴趣。迪克招来吉布做他的研究助理并让他参与到家族企业的咨询工作中，研究他们共同遇到的问题。研究的结果是，吉布写了关于家族企业文化变革的论文，并在此研究中出版了一本获奖著作：《家族企业的文化变革：预测和管理企业和家族的过渡》(Jossey—Bass出版社于1986年出版)。离开麻省理工学院后，吉布加入了杨百翰大学的万豪商学院，目前是奥·莱斯利·斯通创业学教授。他继续研究家族企业面临的问题，教授并指导在家族企业工作的学生。他还经常担任不同家族企业的顾问，这进一步加深了他对如何有效地为这类企业提供咨询的理解。在咨询实践中，他与家庭顾问与治疗师罗杰．皮耶，以及来自其他跨学科领域的专业人士合作，共同帮助客户解决问题。
经由践行组织发展系列丛书编辑之一的罗兰·苏利文介绍认识后，我们开始合作撰写本书。因为我们在进入这个领域时都是在尝试与失败中艰难地学习，所以我们认为有必要为家族企业顾问写一本能够提供指导的书。过去的几年，我们一边发展我们的观点，一边通过电子邮件、传真、电话促使对方对本书进行思考。这是一次对我们俩来说都激动人心的经历。在咨询实务的方向上我们意见相似，但是不同的背景促使我们挑战各自的观点，深入地思考什么对家族企业顾问真正有意义。
本书的内容如何组织?
我们把该书的内容分成了三部分。第一部分帮助读者理解家族企业独特的性质。第二部分阐述如何有效地开展家族企业咨询。第三部分着重于成功的家族企业顾问所需要的知识和技能。
第一部分：家族企业系统
第一章《为什么需要家族企业咨询?》向读者介绍家族企业和该领域的发展，包括家族企业的独特性和由此给顾问带来的问题。本章还比较了家族企业、家庭和企业三个系统，并阐述了在这三个系统组成的互动系统边界中开展工作的顾问的独特位置。 第二章《健康家族企业的特征》阐述了健康的与不健康的家族企业系统，并从文化、领导力、角色、实践和家族参与等不同维度进行了比较和对比。
第二部分：家族企业咨询
第三章《咨询合同与评估》阐述了行动研究模式的方法论，随后讨论了合同签订、咨询过程中的评估阶段，以及在各个阶段需要考虑和询问的恰当的问题。本章还会讲到家系图及其使用，讨论不同体系之间的互动关系和边界。
第四章《咨询反馈与计划》阐述了数据反馈的阶段，包括有关组织、反馈数据和形成解决办法的建议。本章还包含一个关于家庭静修会的建议性安排、简单和复杂冲突的比较和应对的策略。
第五章《对家族企业的干预》阐述了行动研究模式的执行阶段。本章包括了干预的案例、变革模型类型的讨论，以及干预程序。我们区别了情感干预和技术干预，以及各自干预的层面，同时强调不同层面之间的互动关系。本章还包括干预网格和应对抵制变革的建议。
第六章《帮助家族企业实现发展过渡》包含了涉及个人、家庭和组织生命周期的互动体系。该体系能否协同工作会决定它们之间的互动能否成功。与此相关的是对危险期和变革期的讨论，这两种时期既很正常又具有偶然性。本章还会谈到仪式的重要性，并给出帮助客户应对变化和压力的建议。本章也会提到继任计划。
第三部分：家族企业顾问
第七章《家族企业顾问的技能与道德》会讨论家族企业咨询需要的独特知识和技能。本章提供了家族企业学会每个认证项目的申请人需要完成的自我评估问卷。该问卷也可在家族企业顾问的成长道路上用作地图之用。此外，本章还包括取得支持、设定咨询费用结构的建议，以及有关顾问道德的讨论。
第八章《特殊情况与挑战》涉及家族企业客户的特殊问题，包括夫妻创业者、情感、瘾癖、性别、非家族经理人、家族办公室和基金、种族等。本章提供各个主题的概要及研究资源，在每一部分最后都有补充资料。
第九章《家族企业咨询的回报与挑战》中采访了该领域的二十位专家。他们回答了家族企业咨询独特性的原因、挑战、教训和有效干预等问题。
在《家族企业咨询》一书中，简·希尔伯特-戴维斯和小威廉·吉布·戴尔利用他们丰富的经验，提供了一张整体路线图给任何从事家族企业咨询的人，包括变革顾问、治疗师、律师、会计师和遗产规划师。除此之外，这本书对所有领导成功企业的家族成员来说也是一本必读书。这本书是这个领域第一本为增强组织效率提供务实、整合的变革过程的书。
该书分为三个部分。第一部分帮助读者理解家族企业与其他组织的不同。第二部分提供了家族企业咨询的操作建议。第三部分总结了从事家族企业咨询工作的人所需的特殊的知识、技能和能力。
这本书堪称经典之作，是一本最有洞见、最有帮助的书，其中有许多实用的故事、例子、注意事项和智慧。
简·希尔伯特-戴维斯、小威廉·吉布·戴尔著的《家族企业咨询》为从事家族企业咨询的专业人士提供在家族企业这个独特的体系下提升技能的综合性、系统性的方法，包括如何管理开始接触客户到结束项目的咨询过程的各个阶段，以及揭示了如何策略性地规划与处理家族企业中常见的复杂关系问题。本书不仅可供从事家族企业咨询的专业人士提供实务参考，也可以为从事家族企业研究和教学学者、在校学生提供国外家族企业咨询的理论。
