本书是我国第一本系统研究工业版权的专著。作者首先界定了工业版权的概念、性质与功能，确定了工业版权研究的理论基点；其次，从制度层面和理论层面分别考察了工业版权保护的演进历程，揭示了工业版权作为第三知识产权范式存在的应然性和实然性；再次，论证了工业版权制度存在的制度经济学和信息生态学依据，为工业版权制度的构建夯实了理论基石；最后，立足于激励支援型保护机制与激励创设型保护机制，具体回答了如何构建一种以市场为导向的工业版权制度。

历史上，基于利益平衡的政策目标，知识产权领域确立的是以版权和专利为基础的两极结构保护体系。随着科学技术的发展，出现了有别于传统文学艺术作品和发明的新型客体，如工业品外观设计、计算机软件、集成电路布图设计、数据库等，它们介乎作品和发明之间，兼具表达性与功能性双重属性。针对这些功能性作品，各国立法从不同方面朝着工业版权保护的方向发展。然而，国内目前针对工业版权所从事的基础理论研究几乎是空白。在国外，这一领域尽管也有一些初步的研究成果指出了亟待关注的问题，但提出的解决思路是不现实的，无法解决我们所面临的实际问题。在这个领域，尚存在巨大的研究和实践发展空间。基于这样一个前提，本书对工业版权的概念、地位、渊源以及工业版权保护的目标、原则和激励机制等问题进行了研究，以期为工业版权探寻一种合理的理论解释和制度保护框架。

除导论和结论外，本书的内容共分为九章：第一章界定了工业版权的概念、性质与功能，这是本文研究的逻辑起点；第二章、第三章和第四章从制度层面和理论层面分别考察了工业版权保护的演进历程，从而揭示出工业版权作为第三知识产权范式存在的应然性和实然性；第五章和第六章分别论证了工业版权制度存在的经济学和生态学依据，为工业版权制度的构建夯实了理论基石；第七章、第八章和第九章具体回答了如何构建一种以市场为导向的工业版权制度，这是本研究的最终落脚点和现实意义之所在。

第一章——工业版权概论。作者认为，工业版权是民事主体针对功能性作品享有的专有权利或禁止他人非法使用功能性作品而享有的合法利益。它是以功能性作品为客体的权利束，从外延上而言，可以列举为技术绘图设计权、工业品外观设计权、计算机软件设计权、数据库汇编权、集成电路布图设计权等一系列具体权益。工业版权在性质上为一种权利类型，具有解释性功能和制度性功能。

第二章——工业版权制度的变迁。研究表明，19世纪的国际知识产权体系是以《巴黎公约》和《伯尔尼公约》为基准，以专利模式和版权模式为主导的一种两极结构。随着科学技术的发展，边缘领域不断繁衍的功能性作品却超出了这个传统的保护框架。在实践中，立法回应是，要么是歪曲传统的版权或专利模式来提供保护，要么是盲目创设一种新的专有权利来满足其特别需要。前者往往会破坏原有知识产权的激励结构，软件的版权保护、外观设计的专利保护就是这方面的例证；后者则容易导致知识产权的非理性扩张，这也就是数据库特别权利为什么会招致众多非议的原因之所在。显然，在2l世纪的信息时代，传统的知识产权制度框架日益显得陈旧且功能紊乱，难以满足创作者、发明者和投资者的需要，我们应采用发展的眼光去认识和理解工业版权在知识产权体系中的准确定位。

第三章——工业版权在现有知识产权体系中的定位。分析显示，不管是版权还是专利，从权利的中心区域到边缘区域，保护力度都会呈现出一种由强到弱的递减趋势，二者在保护范围上其实存在一种“模糊性”。由于功能性作品具有双重特性，使得它们处于版权和专利领域的弱保护边缘，且专利保护和版权保护二者之间并没有一个清晰划定的界限，实际上只有一个互相渗透的界限，从而为工业版权的出现提供了滋生的土壤。文章的分析进一步说明，版权领域和专利领域存在一种交叉重叠的关系而不是彼此完全独立的关系，工业版权是两个传统保护模式交叉融合而产生的一个独立的知识产权领域。工业版权的存在瓦解了传统知识产权体系的二极结构，然而，当今的知识产权法却未能有效地回应它所提出的挑战。由于专利和版权模式在处理边缘性客体时存在固有的理论缺陷，知识产权保护主义势头的发展必然会导致知识产权重叠保护现象的出现。本章继而以案例分析为进路，分析了知识产权重叠保护的成因及现状，首次系统剖析了知识产权重叠保护所具有的负效应，从而在实践层面为工业版权制度存在的必要性找到了立论依据。

第四章——功能性作品版权保护的理论探源。功能性作品处于版权和专利权交叉重叠处这样一个脆弱的部位，但是它为何得以在版权领域长期存在?面对这种困惑，作者经过梳理得出的结论是：首先，从功能性作品版权保护产生的理论基础而言，尽管功能性作品的法律保护与功利主义版权政策有关，洛克的财产观为版权可以保护功能性作品提供了合理的解说，然而以“书”的形式所体现的功能性作品一开始即被归属于版权范畴而不是专利权领域，则只能说是一种习惯的影响。其次，从功能性作品版权保护的理论变迁过程来看，从贝克诉塞尔登一案确立版权排除功能性内容这一理论，到利用思想与表达规则作为事实汇编作品的理论基础，再到Feist一案中为汇编作品的保护附加了一个创造性条件，这些理论变迁所最终实现的效果只是替代了习惯意义上所存在的范畴区别。最后，随着以计算机程序为代表的一系列新型功能性作品的出现，显然再次打破了传统的功能性作品版权保护既有的理论平衡，凸显的了相关的矛盾。因此，重估习惯的力量，对于我们分析问题、解决问题无疑可以发挥重要的作用。

第五章——工业版权保护的制度经济学基础。通过审视工业版权法律保护的演进历程，我们可以发现这样一种经验主义现象：一旦某一产业的创新成果出现市场领先时间短缺时，必将导致创新市场失灵，进而引发政府对该产业进行法律干预。常规的干预反应是，创设一种新的独占财产权制度以提供人为设定的市场领先时间。问题是，在边缘领域，市场领先时间的不足和确立工业版权制度授予独占财产权之间，是否有一种必然的逻辑关系存在?作者认为，一种以市场为导向的工业版权制度，应当充分发挥不同激励机制所具有的功效。首先，我们必须正视竞争市场中的默认规则作为第一层级的制度所发挥的事实激励作用。其次，边缘创新领域一旦出现市场失灵，工业版权法作为第二层级的制度就有着介人的必要。不过，我们也要理性地选择具体的解决方案，工业版权保护机制有激励支援型和激励创设型之分，只有当市场本身激励不足、也不存在可以替代保护的法律机制时，我们才考虑建立激励创设型机制的需要。

第六章——工业版权保护的信息生态学依据。知识产权保护与信息生态系统之间存在着一种内在的、必然的联系，那就是创设知识产权制度的根本目的在于促进知识信息的创造和传播，如果知识产权保护失衡，将直接导致信息生态环境的恶化。本书认为，立足于信息生态学的视野，将有助于我们采用一种全新的理念来审视工业版权保护体系。其一，用信息生态观指导工业版权保护观念的创新；其二，引入复杂性理论和方法，用系统化的思维指导工业版权保护框架的重组。通过引入信息生态观，将有助于我们关注工业版权体系内各个组成部分之间的相互关系及共同目标，将二元或者对立的方法转变为系统的方法，以审视和改进现有的工业版权制度。

第七章——工业版权制度的目标和原则。目前，党中央提出了增强自主创新能力、建设创新型国家的重大决策。工业版权的制度取向必须和国家的这一重大战略决策相吻合，其基本目标应兼顾以下两个方面：其一，建立合理的激励机制，有效地促进科技创新；其二，鼓励创新知识的公开和传播，促进科技成果的有效利用。工业版权制度的基本原则不仅在实质上要集中体现工业版权制度的价值目标，而且在形式结构上要为市场中创新成果的生产、流转和使用提供一个较好的保护框架。具体而言，工业版权制度的基本原则包括表达性成份与功能性成份混合保护原则、创作者与投资者均受益原则、使用取得与注册登记相结合原则、保护期限与市场代谢频率相协调原则、管理模式灵活高效原则。

第八章——激励支援型工业版权保护机制。激励支援型工业版权保护机制主要是通过反不正当竞争法来实现。鉴于边缘领域的盲从模仿行为不合法地侵占了创新主体的市场先行利益，导致了创新市场的失灵，应由反不正当竞争法对其进行规制，以支援市场回复其自身应有的激励效应。我国反不正当竞争法禁止仿冒知名商品的规定适用范围狭窄，并不能规制一般的盲从模仿行为，有必要增列盲从模仿行为为一种独立的不正当竞争行为，并就其表现形式、除外情形及法律责任等问题做出相应的规定。

第九章——激励创设型工业版权保护机制。激励创设型工业版权保护机制通过工业版权专门立法的方式来实现。首先，本部分内容论述了在工业版权专门立法的过程中，我们如何运用体系化的思维指导渐进式改革。其次，由于专门立法创设的工业版权是一种受产权规则保护的权利，本部分接下来的内容论证了责任规则对产权规则的校正功能，认为只有通过产权规则与责任规则的有机契合，才能实现创新资源的高效传播和利用。最后，本章对工业版权领域一种新的发展新态势——自由软件联盟的copyleft规则进行了实证分析，进一步论证了产权规则与责任规则的良性互动可以在实践中焕发出蓬勃的生机与活力。

导论

第一章 工业版权概论

 第一节 工业版权概念的界定

 第二节 工业版权的性质与功能

第二章 工业版权的制度变迁

 第一节 工业版权衍生的前提——传统知识产权体系的两极结构

 第二节 工业版权的历史发展——以客体为主轴

第三章 工业版权在现有知识产权体系中的定位

 第一节 工业版权在现有知识产权体系中的定位

 第二节 对知识产权重叠保护问题的反思

第四章 功能性作品版权保护的理论探源

 第一节 功能性作品版权保护产生的理论基础

 第二节 功能性作品版权保护的理论变迁

 第三节 当前功能性作品版权保护存在的问题及解决路径

第五章 工业版权保护的制度经济学基础

 第一节 竞争市场的默认规则与激励功能

 第二节 边缘领域默认规则的失灵与市场激励的欠缺

 第三节 工业版权制度的介入与规制手段的选择

第六章 工业版权保护的信息生态学依据

 第一节 知识产权保护与信息生态的关系

 第二节 信息生态学视野下的工业版权保护

第七章 工业版权制度的目标和原则

 第一节 工业版权制度的目标

 第二节 工业版权制度的基本原则

第八章 激励支援型工业版权保护机制

 第一节 域外反不正当竞争法对盲从模仿行为的规制

 第二节 我国反不正当竞争法对盲从模仿行为的规制

第九章 激励创设型工业版权保护机制

 第一节 专门工业版权法与现有知识产权法的协调与接轨

 第二节 我国工业版权专门立法的思路设计

 第三节 工业版权领域产权规则与责任规则的契合与发展

结论

参考文献

后记