本书是教育部职业教育与成人教育司推荐教材，主要用于“五年制”高等职业教育金融与证券专业的教学，也可用于证券投资与管理专业、投资与理财专业、证券与期货专业的教学，同时也是广大证券投资者的参考用书。本书是依据教育部编写高等职业教育规划教材的指导思想和基本要求、“五年制”高等职业教育的特点及专业培养目标，结合作者长期的教学经验编写而成的。内容包括：证券发行与交易的代理机构，股票与可转债发行的准备，股票与可转债的发行价格与发行方式，股票与可转债发行的信息披露，外资股的发行等。

第一章 证券发行与交易的代理机构

 第一节 证券发行与交易代理机构的分类

 第二节 证券承销与上市保荐的资格

 第三节 证券发行与交易代理业务的监管

第二章 证券的主要发行公司：股份有限公司

 第一节 股份有限公司的设立

 第二节 股份有限公司的股份和债券

 第三节 股份有限公司的组织机构

 第四节 股份有限公司的合并、分立、破产和解散

第三章 股票与可转债发行的准备

 第一节 首次公开发行股票的申请

 第二节 上市公司发行新股的申请

 第三节 上市公司可转换债券的发行申请

第四章 股票与可转债的发行价格与发行方式

 第一节 股票与可转债的发行价格

 第二节 股票与转债的发行方式

第五章 股票与可转债发行的信息披露

 第一节 信息披露概述

 第二节 首次公开发行股票的信息披露

 第三节 上市公司发行新股的信息披露

 第四节 上市公司发行可转换公司债券的信息披露

第六章 债券的发行与承销

 第一节 债券发行概述

 第二节 我国国债的发行与承销

 第三节 我国其他债券的发行

 第四节 债券承销的风险和影响因素

第七章 外资股的发行

 第一节 沪、深两市上市外资股的发行

 第二节 海外上市外资股的发行

 第三节 外资股的国际推介与分销

第八章 沪、深两市的证券上市

 第一节 首发股票和可转换公司债券的上市

 第二节 债券的上市

第九章 证券交易概述

 第一节 证券交易的含义

 第二节 证券交易所的会员和席位

 第三节 证券交易风险

第十章 证券经纪业务

 第一节 证券经纪业务概述

 第二节 证券登记存管

 第三节 资金账户

 第四节 委托买卖与竞价成交

 第五节 其他交易事项

第十一章 证券自营和受托投资管理业务

 第一节 证券自营业务

 第二节 证券受托投资管理业务

第十二章 清算与交割、交收

 第一节 清算、交割和交收的含义

 第二节 清算、交割和交收的模式

 第三节 交割与交收的方式

第十三章 证券回购交易

 第一节 证券回购交易的概念和规则

 第二节 证券回购交易清算

第十四章 证券营业部的内部控制与经营管理

 第一节 证券营业部的内部控制

 第二节 证券营业部的经营管理