许多企业都有很多项目，一个最有效的项目管理方法就是使所有的文档有着相同的格式和内涵。这些文档驱动着项目，组织着项目，使其标准化，并在项目团队中起着重要的沟通作用。

本书按照美国项目管理协会(PMI)的《项目管理知识体系指南》(PMBOK)的架构，为读者提供了项目每个阶段(启动、计划、执行和收尾)所需的文档纲要和模板，包括项目方案、商业案例、招标书、投标书、合同、沟通计划、风险和质量管理计划以及项目收尾报告等。此外，本书以加拿大渥太华的一个水上乐园工程项目为基础，设计出一个完整、详细的文档编写案例，非常具有实用性，为读者快速掌握文档制作的要点和精髓提供帮助。

　 本书根据美国项目管理协会（PMI）的《项目管理知识体系指南》（PMBOK）的架构，为读者提供了项目过程中每一个阶段（启动、计划、执行和收尾）所需的文档纲要和模版，包括项目方案、商业案例、招标书、投标书、合同、沟通计划、风险和质量管理计划以及项目收尾报告等。此外，本书以加拿大渥太华的一个水上乐园工程项目为基础，设计出一个完整、详细的文档编写案例，对于读者来说非常具有实用性，能够快速掌握文档制作的要点和精髓。

第1部分 启动阶段文档

第1章 项目方案 2

项目方案论述 2

第2章 商业案例 6

商业案例论述 6

第3章 项目章程 25

项目章程论述 25

第4章 项目建议书 53

项目招标书论述 53

项目建议书论述 61

项目建议书评价论述 79

第2部分 计划阶段文档

第5章 项目计划 84

项目计划论述 84

第6章 沟通计划 114

沟通计划论述 114

第7章 风险管理计划 130

风险管理计划论述 130

第8章 质量管理计划 152

质量管理计划论述 152

第9章 采购计划 167

采购计划论述 167

第10章 接收测试计划 181

接收测试计划论述 181

第3部分 执行阶段文档

第11章 项目会议和报告 190

团队状态会议论述 190

团队状态会议示例 192

项目进展会议论述 194

项目进展会议示例 194

项目状态报告论述 197

项目状态报告示例 199

第12章 风险控制报告 205

风险控制报告论述 205

第13章 质量保证和质量控制报告 227

质量保证和质量控制报告论述 227

第14章 问题报告和变更申请 240

问题报告和变更申请论述 240

问题报告和变更请求示例 242

变更申请表举例 243

第15章 接收报告 244

接收报告论述 244

第4部分 收尾阶段文档

第16章 项目总结报告 250

项目总结报告论述 250

第17章 结论 264

一旦你有了个想法，并且已经在项目方案中表达出来了，那么就到了对这个想法到底有多好进行评估的时候了。换句话说，就是这个项目到底有没有价值?评估是通过商业案例的方式进行的。

商业案例是一种有条理的、客观的和全面的方法，围绕着初始或者潜在项目的问题进行分析，其目的是为决策过程提供有效的支持，以判断为这个项目投入时间和资源是否能有足够的收益。完成一个商业案例的步骤必须能清楚地列出并且易于遵循(有条理的)。商业案例必须对项目初衷从正面和负面做出一个平衡的评估(客观的)，并且必须对问题做出详尽的论证，既要从定性的方面，又要从定量的方面(全面的)。

商业案例建立在项目方案的基础之上，如同在骨骼之上附以血肉，帮助初始方案丰富起来。在决策阶段，商业案例提供了一个简洁和规范的沟通方法，推动项目利益相关者的初期约定和意见统一。最重要的是，商业案例提供了透明的、具体的、站得住脚的建议。假设条件被清晰地表述出来，项目风险被标示出来并纳入决策考虑的因素之中。

商业案例通常由一两个人制作。在大多数情况下，是首先提出这个想法的人——发起人或委托方去做商业案例，他要确定项目是可行的，并且在继续推进之前能够充分了解风险。但是，对于内部项目，商业案例的工作可能会落在项目经理及其团队肩上。

要注意：商业案例不是完整意义上的“商务方案”。后者有着更广泛的目标，比起一份管理计划的文档，它所涵盖的内容要多得多，通常是为了获取投资的资金。商务方案通常包括详细的潜在市场评估、销售和推广方案、项目交付后运营理念的梗概以及详尽的财务分析。而对于商业案例，虽然它能够为商务方案提供素材，但也受限于它的目标：在项目初期推动做出正确的决策。

正如项目的多样性，商业案例也有多种形式和格式，一种规格不能适合所有的情况。一个小型的、直截了当的项目也许只需几页纸就能说明它的价值，商业案例可能只是走一下形式。相反，一个大型的、复杂的项目可能需要一个非常精深的成本收益分析，使用概率风险分析方法，可能有长达几百页或者更多的篇幅。在做商业案例时，不同的项目对获取数据的研究程度不同，所用的时间也会不同，简单的项目只用几天，高度复杂的项目则可能用许多个月。

有的项目只要做一个简单的决定：行动或者不行动。在某些情况下，行动的决定已经做出。比如，政府在环境保护方面的立法可能要求在特定日期前采取某些行动，那么决策变成了在几种行动中选择其中一种。无论哪种情况，商业案例的基本目标没有改变：它必须为决策过程提供支持，包括是否继续推进项目；如果推进的决定已经做出，那么比较好的选择是什么。P6-7

本书的目标　　在项目管理的过程中，所交付的大部分工作成果是文档。因此，我们必须能够正确地制作这些文档。　　现在有很多关于项目管理的书籍都谈到了项目文档，其中的大部分还列出了项目所需的主要文档。但是，这些书很少包含这些文档的详细示例，也没有提供能够作为模板来使用的电子文档。　　因此，通过提供说明和详细的项目管理文档示例，本书将帮助读者制作一流的项目文档。　　非本书的目标　　我们的目标不是要教授读者关于项目管理的知识，该领域已经有很多优秀的文章（通过www.pmibookstore.org搜索“项目管理”即可）。实际上，读者必须熟知项目管理的基本知识，才能完成这些详细的文档。　　本书的起源　　本书的主要作者——约翰·拉科什（John Rakos）教授，在渥太华大学MBA课程中教授项目管理。这是一门为期12周的课程，覆盖了项目管理的每个方面。学生们要完成12组由项目主要文档构成的作业。最近一个班所完成的文档作业相当好，我们认为值得出版成书。所以，本书是由作者约翰·拉科什，在MBA学员卡伦·丹瑞亚（Karen Dhanraj）、拉韦恩·弗莱克（Laverne Fleck）、吉姆·哈里斯（Jim Harris）、史蒂文·杰克逊（Steven Jackson）和斯科特·肯尼迪（Scott Kennedy）的协助下完成的。　　本书的组织结构　　根据项目管理协会的《项目管理知识体系指南（PMBOK指南）》定义的主要项目过程，本书分为四个部分：项目启动、项目规划、执行控制和项目收尾。每个过程都会产生一种或多种文档。本书各部分以章节划分，每章讲述一类文档。所以，这些文档是以在项目过程中制作的先后顺序出现的。　　每类文档分为两个部分：论述部分和示例部分。在论述部分，我们讲解文档的目标、作者、制作时间以及其他属性。对文档的每个部分，我们都会列出提纲并说明其内容，指出应注意的问题点。然后，我们会提供真实而详细的文档示例。　　案例中研究的项目　　书中的文档基于一个实际项目：在加拿大渥太华建造的一个水上乐园。虽然建造水上乐园的管理文档是真实的，但是实际参与者、数字、评估、事件和问题都是虚构的。　　以下背景信息可以使大家更好地理解这个示例：渥太华是加拿大的首都，位于安大略省。渥太华—卡尔顿（Ottawa-Carleton）是地区当局原来的名字，它管理着整个渥太华及周边地区。Nepean是渥太华西部的一个市郊。国家首都委员会（National Capital Commission，NCC）是一个政府机构，管理着所有渥太华地区的各类建筑工程。KLSJ公司是一个由学生虚构的公司，卡尔顿水上乐园（Carlington Aquatic Parks，CAP）公司是由委托人组建的真实公司，他们是最初建造水上乐园的提出者。　　在这个虚构的场景中，随着投标过程结束，选定主承包商后，CAP公司在2002年底提出项目方案和项目章程，由此启动了项目。主承包商是KLSJ公司，要在2005年春天将完工的水上乐园交付CAP公司。大部分示例文档都是KLSJ公司为了提供给客户或者供内部管理使用而制作的。