国网北京市电力公司基建专业在合规管理长效机制建立方面持续发力，强化各建设管理单位和参建单位风险防控意识，为进一步巩固工作成果，切实将监督成果转化为公司基建工程建设管理治理效能，为后续提升工程建设合规管理水平提供借鉴，国网北京市电力公司建设部组织编写了《基建工程合规管理典型案例》。本书提炼了13类共89项典型问题，并从案例简介、案例分析、管理建议和管理启示四个部分深刻剖析风险所在和问题成因，并提出预控措施。
本书可供电力基建工程业主、监理、施工等单位的技术人员和管理人员使用，也可供相关专业人员参考。

前言
第一章 建设管理
典型问题1-1：基本建设程序倒置，工程开工前未取得土地划拨决定书、建设工程规划许可证、施工许可证
典型问题1-2：投产前未取得不动产登记权证（土地）
典型问题1-3：项目未按时开工、按时投产，与里程碑计划偏差较大，导致工程超期，无合理原因
典型问题1-4：撤旧、剩余物资管理不规范
典型问题1-5：甲供物资转乙供
典型问题1-6：物资采购计划不精准，产生物资保管及二次搬运费用
典型问题1-7：剩余物资退库管理不严
典型问题1-8：竣工后未组织验收或验收不合格擅自交付使用
典型问题1-9：竣工验收资料不规范
第二章 环（水）保管理
典型问题2-1：工程开工前未取得环评批复、水保批复
典型问题2-2：工程设计阶段、建设阶段未根据环（水）评报告及批复文件落实环（水）保措施，未对重大变动的内容未进行重新报批
典型问题2-3：工程选址（选线）、布局，未合理避让环境敏感区、生态保护红线；未合理避让水土流失重点预防区和重点治理区
典型问题2-4：环保、水保工作任务和内容未纳入施工合同
典型问题2-5：施工单位未编制防治方案（噪声、扬尘防治方案），应急预案（水污染、危险废弃物事故应急预案）、处置方案（建筑垃圾处理方案），或者未采取有效防治措施
典型问题2-6：监理等合同中未明确相应的环保、水保内容，未委托水保专业监理
典型问题2-7：开工前未委托监测单位
典型问题2-8：开工前，未缴纳水土保持补偿费
典型问题2-9：项目建设过程中，建设单位未向社会公开建设项目环（水）保措施进展情况、施工期的环（水）保措施落实情况、施工期环（水）保监测结果等
典型问题2-10：建设过程中未实施环（水）保措施或实施工程量不足造成环境污染或水土流失
典型问题2-11：未在水保方案确定的专门存放地倾倒砂、石、土、废渣；取、弃土场存在水土流失隐患
典型问题2-12：建设前期，未剥离表土
典型问题2-13：环（水）保措施未经验收即投产使用
第三章 概（预）算管理
典型问题3-1：概算编制深度不足，预算编制精准度不足，“三算”精准度未达到造价管理目标指标区间
典型问题3-2：概算编制、审核失准，对其他费用编制依据校验不精，造成费用重复计列
典型问题3-3：建设项目造价异动，未做出预判和及时处理，造成概算调整程序滞后
典型问题3-4：施工图预算计划管理失控，未合理预留施工图预算编制与审核时间
典型问题3-5：施工图预算编制不准、审核不严，丢失工程量造成招标工程量清单觖项
第四章 招投标管理
典型问题4-1：项目在未完成招标、未签订合同情况下先进场施工
典型问题4-2：从入选公司年度服务框架中选择供应商，选取程序不规范
典型问题4-3：未按照发改委招标核准意见正确选择招标方式
典型问题4-4：开展招标业务前未签订招标代理合同
典型问题4-5：招标文件编制不规范，应用未用工程量清单招标
典型问题4-6：施工招标工程量清单编制粗放
典型问题4-7：招标控制价不准确，未准确执行计价依据文件，选用计价费率高于文件规定
典型问题4-8：建设管理单位未充分识别甲供物资，招标漏项，在施工招标时转由乙供
典型问题4-9：时间管理违规，招标文件未依法留足投标人质疑或异议时间，评标公示时间不符合规定
第五章 合同及资金支付管理
典型问题5-1：合同签订不规范，审核把关不严
典型问题5-2：合同签订出现漏洞，存在先实施后签订情况
典型问题5-3：未按合同约定支付工程款，造成多付、少付、早付和晚付等情况
典型问题5-4：签约合同价未按实际工作内容调整
典型问题5-5：项目不具备现场实际开工条件即支付工程预付款
典型问题5-6：专业分包合同中未计列安全文明施工费
典型问题5-7：签订合同与招标文件中合同版本不一致
第六章 结算管理
典型问题6-1：结算费用、资料有误
典型问题6-2：结算单价与中标单价不一致
典型问题6-3：调试定额未进行系数调整
典型问题6-4：新增费用未考虑中标折扣率，多结算施工费
典型问题6-5：结算费用支撑依据不足
典型问题6-6：建场费结算有重复计税的风险
典型问题6-7：变电站场地清理费中结算测绘费
第七章 分包管理
典型问题7-1：以劳务分包的形式实施专业分包
典型问题7-2：施工费用结算金额有误
典型问题7-3：违反合同规定，分包进度款支付滞后
典型问题7-4：分包报审资料不全
第八章 保证金管理
典型问题8-1：未按合同约定预留质保金
典型问题8-2：质保金逾期未退还
第九章 安全质量管理
典型问题9-1：安全文明施工费支撑资料缺失
第十章 重大政策落实
典型问题10-1：农民工工资支付监管不严
典型问题10-2：未按期支付农民工工资
典型问题10-3：分包合同无农民工工资支付条款约定
典型问题10-4：涉嫌拖欠中小微企业工程款
典型问题10-5：未对意外伤害保险购买情况进行备案
典型问题10-6：农民工工资报审资料