本书在中国社会基本矛盾变化和法治中国建设大背景下，分析律师执业存在的各种风险挑战。从理论上解析风险、执业风险和律师执业风险的基本含义、特征和类型划分。进而在中国恢复律师制度四十多年来对律师执业风险规制管控的发展变迁中，研究律师执业规范、司法行政、律师协会和律师事务所在“两结合”管理模式下，如何对律师执业风险发挥规制管控作用。
作者通过多角度、宽视野、深层次的分析发现，律师执业风险管控，还应从人的理想信念、法治信仰、伦理道德、价值观念、文化素养和人生境界等方面，进行示范引领。这种示范引领的管控，作者称之为“非规制管控”。如果将行政处罚与行业惩戒等惩罚性的“规制管控”与示范引领性的“非规制管控”有机结合、有机统一起来，律师执业风险的管控将更为有序和有效。

蒋登科，1964年2月出生，祖籍湖南省临澧县，湖南人和人律师事务所律师，上海交通大学上海高级金融学院（SAIF）工商管理硕士，长沙市发展改革委员会专家库专家，长沙仲裁委员会仲裁员，湖南农业大学会计硕士专业学位研究生校外导师。
现任湖南人和人律师事务所律师。曾在国有企业、投资机构从事管理工作；参与了机场、高速公路等众多基础建设项目的评审或专项顾问工作。
自1989年开始从事执业律师，三十余年来，着重在企业并购重组、企业投融资、公司法人治理及企业风险管理等领域提供法律解决方案。

第一章 律师执业风险管控问题的提出
第一节 时代之题
一、正确认识社会主要矛盾的变化
二、全面推进依法治国总目标与律师制度改革
三、律师法律服务方面仍然存在发展不平衡、不充分的问题
第二节 社会之“需”
一、社会对律师法律服务需求的广泛性
二、社会对律师法律服务需求的迫切性
三、社会对律师法律服务需求的专业性
第三节 司法之“急”
一、“急”于立规
二、“急”于增规
三、“急”于修规
第四节 律协之“难”
一、上传之“难”
二、下达之“难”
三、上下协力之“难”
第五节 律所之“愁”
一、生存之“愁”
二、发展之“愁”
三、做强做优之“愁”
第六节 律师之“盼”
一、权利保障之“盼”
二、执业环境改善之“盼”
第二章 什么是律师执业风险
第一节 风险
一、基本解释
二、释义
三、基本含义
四、“风险”一词的由来
五、风险的特征
六、风险的内涵
七、风险的分类
第二节 执业风险
一、执业
二、执业风险
第三节 律师执业风险
一、律师执业风险的界定
二、律师执业风险的主体与风险责任
三、律师执业风险的类型
四、律师执业风险产生的原因
五、律师执业风险产生的根源分析
六、结论
七、对律师执业中违规风险的非规制管控要从哪些方面着力
第三章 律师执业风险的管控
第一节 管控、规制管控与非规制管控
一、管控
二、规制管控
三、非规制管控
第二节 律师执业风险规制管控的内容及其发展变迁
一、律师执业风险法律管控的内容与发展变迁
二、律师执业风险行政管控的内容与发展变迁
三、律师执业风险行业管控的内容与发展变迁
四、律师执业风险自我管控的内容与发展变迁
第三节 律师执业风险非规制管控的内容及其发展变迁
一、律师执业风险非规制管控中理想信念管控的内容及其发展变迁
二、律师执业风险非规制管控中法治信仰管控的内容及其发展变迁
三、律师执业风险非规制管控中伦理道德管控的内容及其发展变迁
四、律师执业风险非规制管控中价值观念管控的内容及其发展变迁
五、律师执业风险非规制管控中文化素养管控的内容及其发展变迁
六、律师执业风险非规制管控中人生境界管控的内容及其发展变迁
第四节 理想信念、法治信仰、伦理道德、价值观念、文化素养和人生境界在律师执业风险非规制管控中的作用
一、理想信念在律师执业风险非规制管控中的作用
二、法治信仰在律师执业风险非规制管控中的作用
三、伦理道德在律师执业风险非规制管控中的作用
四、价值观念在律师执业风险非规制管控中的作用
五、文化素养在律师执业风险非规制管控中的作用
六、人生境界在律师执业风险非规制管控中的作用
第五节 改革开放以来律师执业风险规制管控与非规制管控有机统一的发展变迁
一、改革开放初期至党的十八届四中全会之前的有机统一：“严管”与“厚爱”齐抓
二、党的十八届四中全会以来的有机统一：“举旗”与“亮剑”并重
第四章 律师执业风险管控的实案分析
第一节 律师执业法律风险典型案例剖析
一、结合典型案例分析律师执业刑事责任风险
二、从债券欺诈发行天价赔偿案看律师执业民事责任风险
三、从多家律师联盟的解散分析律所的战略风险管理
第二节 法律服务项目实案中的律师执业风险管控
一、并购项目的基本情况
二、律师参与并购项目提供法律服务的主要风险
三、结合并购理论分析法律服务项目实案
四、企业并购协议文本
参考文献
后记

笔者从事律师行业多年
，对律师执业的深切感受，
不自今日始；对律师执业风
险的了解，也不自今日始；
对律师执业风险管控的认识
，更不自今日始。
然而，在中国律师制度
已恢复四十多年的今天，我
和我的不少律师同行却不无
遗憾地发现，现今律师界，
对律师执业风险具有一定学
术认知的论著却并不多见。
在这些并不多见的论著里，
对律师执业风险及其管控方
面，能够多角度、宽视野、
深层次地进行分析研究的论
著更是凤毛麟角。这些不多
的论著，还有一个共同特征
，就是对律师执业风险管控
的研究，还基本停留于司法
行政机关通过法律规范，对
律师事务所和执业律师的行
政处罚；以及律师协会通过
行业规范和惩戒规则，对律
师事务所和执业律师的行业
惩戒层面。
对律师事务所和执业律
师违反法律规范和行业规范
的“合规”管理或“规制”管控
，是否为律师执业风险唯一
的管控之路，笔者不敢妄下
结论。然而，全国政协委员
、全国律师行业党委委员、
中华全国律师协会监事长吕
红兵先生在《中国律所访谈
：四十周年纪念版（上册）
》中的一句话，却引人深思
。他说：“衡量一个行业的
成熟度，可以把握两个标准
：一个是规范、完善的自律
规则体系；另一个是有底线
、能包容的行业文化建设。
一个具有近四十年恢复并发
展的历史，一个拥有近四十
万成员的队伍，一个发展速
度超过国际经济发展指标的
行业，是迫切需要加强文化
建设、培育职业精神的。有
一句谚语说，当我们走得太
快的时候，要停下来等一等
我们的灵魂；另有学者说，
我们的路走得太远太快，但
忘记了为什么出发。因此，
我们应倡导并践行‘忠诚’‘为
民’‘正义’‘明法’‘厚德’的价值
观，当社会良心，做道德之
师。”在《让律师文化成为
事业发展的核心竞争力（下
）》（《中国律师》2019
年第10期总第348期）一文
中，他更进一步提出：“时
代需要航标，社会需要榜样
，思想需要先导，文化需要
弘扬。运用榜样的力量弘扬
核心价值观和行为准则，以
感人至深的先进事迹和崇高
精神感染人、激励人、凝聚
人，这是文化建设的关键所
在。”
吕红兵先生所说的文化
建设，在笔者看来，绝不是
狭义的文化建设，而是广义
的文化建设，是大文化建设
。它不但包括人的文化素养
，还应该包括人的理想信念
、法治信仰、伦理道德、价
值观念和人生境界。与司法
行政机关的行政处罚和律师
协会的行业惩戒等惩罚性的
规制管控相比较，这六大示
范引领对于律师执业风险的
管控，虽然更为无形，但却
更为深沉，更为根本，也更
为久远。这种管控，笔者称
之为非规制管控。如果将行
政处罚与行业惩戒等惩罚性
的规制管控，与示范引领性
的非规制管控有机结合、有
机统一起来，将会在律师执
业风险的管控中，发挥更加
有力的作用。这一有机结合
与有机统一所产生的作用，
既符合目前律师执业风险管
控的实际情况，也更能达到
司法部在律师执业维权惩戒
方面所提出的“严管与厚爱
齐抓”“举旗与亮剑并重”的
效果。更具体地说，就是不
忘初心、牢记使命，发挥党
建对律师维权惩戒工作的引
领作用，实现律师维权惩戒
工作“加强党建，保障权利
，守住底线，发挥作用”的
总体效果。
以上，谨为笔者撰写《
律师执业风险管控研究》一
书的心路历程。
蒋登科
2022年7月