本书是一部与基因科学有关的科普著作。第一部分介绍了基因科学的最新进展，尤其是全基因组关联研究（GWAS）的成果及其广泛应用，包括解释人们在身高和体重方面的差异、预测疾病和学业的成功等。第二部分则致力于为遗传学建立一个新的道德框架。作者结合自己身为人母的经历，论证了为什么我们拒绝承认基因的力量，就会延续精英管理的神话，以及为什么我们要创造一个公平的社会，就必须承认基因运气的作用。

中文版序言　正视不平等的遗传因素 /刘擎
推荐序　运气、平等与补偿性的公正 /张笑宇
第一部　认真对待遗传学
第一章　导　言
第二章　基因彩票
第三章　食谱和大学
第四章　血统与种族
第五章　生活机遇的抽彩
第六章　大自然的随机分配
第七章　作用机制的奥秘
第二部　认真对待平等问题
第八章　其他可能的世界
第九章　用先天来理解后天
第十章　个人责任
第十一章　无等级优劣的差异
第十二章　反优生主义的科学和政策
致谢
注释

中文版序言
正视不平等的遗传因素
刘 擎
凯瑟琳·佩奇·哈登是一位美国的心理学家与行为
遗传学家，她的第一部著作《基因彩票》由普林斯顿大
学出版社在 2021年 9月出版，引起了相当热烈的反响
。《纽约客》发表了对哈登的长篇特写，相关的评论和
访谈见诸《华盛顿邮报》《洛杉矶书评》和《卫报》等
主流媒体。作为“ 80后”学者，哈登还处在学术生涯
的上升期，为什么她的这本书会受人关注，又使她卷入
争议的漩涡？
简单来说，《基因彩票》表达了一种“另类”观点
，偏离了当今西方左右两派的惯常见解。哈登明确宣称
，她的研究旨在促进社会平等的进步主义事业，就其宗
旨而言，属于宽泛意义上的左翼进步派（或者美国的“
自由派”）。然而，她的研究致力于揭示某些造成社会
不平等的先天遗传因素，其研究重心似乎（危险地）接
近某种右翼保守派的偏好，触及了左翼的敏感禁忌。
为了进一步理解这本书的新颖之处及其相关争论，
我们需要对平等主义问题的当代思想发展做一个简要的
脉络梳理。
在漫长的人类历史中，社会的等级差异被视为“自
然的”，因此也是正当的。现代文明的兴起挑战了传统
的自然等级观念，人与人之间的不平等不再是理所当然
、可被接受的状况，而是一个需要关切和应对的问题。
由此，平等主义的理念开始在世界各地逐渐兴盛，推动
平等的努力被视为人类进步的事业，也是现代国家文明
水平的一个重要标志。
然而，现代平等主义的发展既没有终结思想争论，
也未能在实践中充分实现社会平等。在理论上，“人人
生而平等”是一个事实还是幻想？人与人为什么应当平
等？其理由是什么？平等又意味着什么？我们应当追求
什么方面和程度平等？如果全面彻底的平等是不可能的
（甚至并不可欲），那么什么样的不平等在道德上才是
可被接受的？诸如此类的问题引发了学术界与公共思想
界的持久争论。
在实践中，追求平等的事业获得重要的进展，却也
带来了深刻的社会不满。一方面，每个人都应当享有道
德尊严与法律地位的平等，成为几乎所有现代社会的规
范性原则，已经深入人心。而另一方面，即便人们能够
享有基本权利的形式平等，但彼此之间的经济、文化和
政治地位的差异仍然显著而普遍地存在，甚至时而加剧
。这意味着民众对平等的诉求持续提升，而大多数人实
际感受的不平等状况却未能有效地缓解。期待与现
实之间的张力，带来了广泛的不满和焦虑，激化了社会
矛盾和冲突。面对这些问题和矛盾，西方学术界出现了
许多严谨、复杂而深入的研究，但在公共领域则形成了
左右两派之间更为激烈、持久和简单化的思想冲突；而
分歧焦点之一就在于，如何判断遗传因素对社会不平等
的影响。
一般而言，大多数（左翼）自由派倾向于支持“人
人生而平等”。换言之，人类的不平等并非源自“与生
俱来”的遗传因素，而是由不公正的社会条件和环境造
成的。经历了对种族清洗与优生学的历史教训的反思，
美国的自由派以及公众舆论对社会差异的遗传学解释持
有极为慎重和警觉的态度。但在许多（右翼）保守派看
来，先天的遗传差异决定了人们在身体与精神方面的“
天生不平等”，这是一个不可否认的经验事实。正是这
个事实导致了大量的（若非全部的）社会不平等。可以
想见，左右两派对于不平等成因的不同认知和判断，也
会相应地形成各自不同的应对方案。自由派将社会不平
等的现实归因于环境条件，因此相信缓解和消除社会不
平等状况是可能的。这不仅需要保障个体公民享有形式
上的基本权利平等，而且需要通过国家和社会的干预，
改造不利于弱势人群的制度条件和文化环境，由此促进
社会成员的经济、文化和政治的平等。但在许多保守派
看来，遗传基因难以改变，因此社会干预几乎无济于事
。他们大多质疑或反对通过干预来推动社会平等的方案
，认为这种“进步主义者”罔顾事实而奢谈理想，陷入
了智识上的“左翼幼稚病”，追求一种不切实际的乌托
邦，终将危及个体自由，也很难实现平等的理想。
在这种背景下，对于遗传差异的科学研究时而会成
为左右两派立场之争的敏感焦点。保守派大多重视和强
调人们的先天遗传差异，而自由派对此则往往持回避或
淡化的态度。
然而，“人类天生是否平等”是一个事实问题，而
“人类是否应当获得平等”是一个价值理想。我们并不
能仅仅依据人们“与生俱来是否平等”这一遗传学事实
（实然判断），直接论断人们是否“应当”争取获得平
等（应然判断）。在这个意义上，许多左派与右派的观
点，都在不同程度上陷入了以“实然”推论“应然”的
“自然主义谬误”。
美国前总统比尔·克林顿曾表达了这样的观点，将
人类的基因相似性视为人们应当获得政治平等和经济平
等的理由。他认为“人类基因组计划”项目的重要进展
为“人人生而平等”提供了重要的经验依据，“从遗传
学角度看，所有人类，无论什么种族，都有 99.9%以上
的相同之处”，从而支持了平等主义理想

刘擎、张笑宇作序推荐，直面基因时代的平等悖论
任何两个人之间的遗传差异都是极小的。但是，在试图理解为什么一个孩子有自闭症而另一个孩子没有，为什么一个人耳聋而另一个人有正常听力，以及为什么一个孩子的学习成绩很差而另一个很好时，我们之间的遗传差异就显得非常重要了。遗传差异对我们的生活有着深刻的影响，因此明确反对将平等主义的理想建立在人类基因同一性的基础之上，是“在沙堆上建造高塔”
?\t走出左右之争，承认基因的不平等，实现真正的社会平等
本书用最新的基因科学研究成果，消除了关于种族优越感的危险观点，并挑战我们去思考在一个人与生俱来不同的世界中平等的真正含义。哈登将个人故事与科学证据结合在一起，展示了为什么我们拒绝承认 DNA 的力量会延续精英管理的神话，并争辩说，如果我们要创造一个公平的社会，我们就必须承认遗传运气的作用。
?\t《经济学人》2021年度好书，知名译者陆大鹏倾力翻译

哈登正在展开一场两条战线的运动，在她的左
边，那些人假定基因无关紧要；而在她的右边，那
些人坚信基因就是一切。
——《纽约客》
引人入胜，可读性强。哈登破除了这样的迷思
：基因就是命运，它们的影响要么是百分百之百的
，要么就是零；从事遗传学研究的人都是优生主义
者。她提出了一个有说服力的观点，即如果我们了
解基因，这能帮助我们努力实现一个更公平的社会
。
——多萝西·毕晓普
这是一本有思想、有胆识、引人入胜的书。哈
登不同意将遗传差异视为等级制度的理由，也不同
意拒绝研究基因对社会分层的影响。她认为，如果
我们要创造一个更公正的社会，必须理解行为遗传
学的发现。
——彼得·辛格
对平等主义理想的追求，并不依赖人类基因同
一性的事实，但也并非与此无关。或许由于我们足
够相似，才有越来越多的人不再将那些因遗传差异
造成的不幸、悲苦和不公视为自然，并心安理得地
接受。在这个意义上，对平等理想的承诺，体现了
人类对自己同胞的善意与悲悯。
——刘擎
凯瑟琳· 佩奇· 哈登提出了一个新方向，我
把它总结为“补偿性的公正”。意思是说，首先，
一个社会应该正视基因造就的基于运气的不平等
；其次，一个社会应该给予在这场随机性的彩票游
戏中输掉的人合适的弥补，让他们内在的潜力不至
于就此湮没，让他们有更多的机会通过努力获得成
就。
——张笑宇

第一章 导　言
我对儿子的学前教育一直采用蒙台梭利教育法。我母亲对这种教育法表示怀疑，所以在我儿子上幼儿园之前的那个夏天，自告奋勇要帮助小外孙为她所谓“真正的”学校（有课桌的那种）做好准备。我对儿子向幼儿园的过渡相当有信心，但我还是抓住这个机会去度了一个“真正的”假期（不带小孩的那种）。我的孩子们和外祖母待了两个星期，而我在海滩上休闲了两个星期。
我母亲曾是教师。她受过语言病理学的专业训练，曾在密西西比州北部的一个半农村的学区工作。那里的学生往往有严重的学习障碍，而且都出身于贫困家庭。现在她已经退休了，她在孟菲斯的阳光房里装饰着她以前教室里的招贴画，有字母表、美国历任总统、世界各大洲，以及美国人的效忠誓言。我休完假回来的时候，我的孩子们已经可以自豪地背诵：“我谨宣誓效忠美利坚合众国国旗及其所代表之共和国，这个上帝庇佑的国度不可分裂，自由平等全民皆享。”
在这幅招贴画的压膜表面上，我母亲用紫色记号笔在效忠誓词上标注了一些更容易让儿童理解的词语。在“共和国”（Republic）上面，她写了“国家”（country）。在“自由”（liberty）之上，她写了“自由”（freedom）。在“平等”（justice） *之上，她写了“公平”（being fair）。 “being fair”是对“ justice”的一个很好的解释，让学龄前儿童更容易理解。任何看过子女为玩具争吵的父母都可以证明，儿童对公不公平有敏锐的感觉。如果让小学生给打扫自己房间的孩子分配一些彩色橡皮擦作为奖励，小学生宁愿扔掉一块多余的橡皮擦，也不愿让份额不平等。1
就连猴子也有公平感。如果两只卷尾猴因为执行一项简单的任务而得到黄瓜片的“报酬”，它们都会高兴地执行任务，然后大嚼黄瓜片。不过，如果只付给其中一只猴子葡萄，那么另一只猴子就会把黄瓜扔到实验者的脸上，就像耶稣推倒兑换银钱之人的桌子 .时一样义愤填膺。2
作为成年的人类，我们和我们的孩子以及我们的灵长类亲戚一样，有着一种共同的经过演化的心理，即本能地对不公平现象感到愤怒。如今，这种愤怒正在我们周围涌动，随时都可能沸腾。 2019年，美国最富有的三个亿万富翁所拥有的财富，超过了美国最贫穷的 50%人口的财产总和。 3就像有的卷尾猴拿着黄瓜的工资，而它们的邻居却领到葡萄一样，我们中的许多人看到社会中的不平等现象，会认为：“这是不公平的。”
收获属于受过教育的人人生当然是不公平的，就连人的寿命也是不公平的。在许多物种（从啮齿类动物到兔子再到灵长类动物）当中，在社会等级制度中地位较高的动物，寿命更长、身体更健康。 4在美国，最富有的男性比最贫穷的男性平均多活 15年；最贫穷的美国男性的预期寿命仅有 40岁，与苏丹和巴基斯坦男性相似。 5我的实验室的研究发现，在低收入家庭和街区长大的孩子，从表观遗传学（epigenetic）来说，8岁时就显示出了更快的生物老化迹象。6富人进入天堂之门可能比骆驼穿过针眼更难，但富人有一个安慰，即他们能够推迟审判日的到来。
收入的不平等与教育的不平等是密不可分的。甚至在新型冠状病毒肺炎大流行之前，没有大学学历的美国白人 7的寿命就在缩短。 8这种在历史上极不寻常的寿命缩短现象，在高收入国家中是独一无二的，其原因是“死于绝望”（deaths of despair）现象的大流行，包括过量服用阿片类药物、酗酒的并发症，以及自杀。 9新冠肺炎大流行更是雪上加霜。在美国，受过大学教育的人更可能拥有可以在家远程办公的工作，在家里他们更容易受到保护，感染新冠肺炎的可能性更小，被裁员的可能性也更小。10
除了活得更久、更健康之外，受过教育的人的收入也更高。在过去的四十年里，处于顶端的 0.1%的美国人的收入增长了 400%以上，但自 1960年代以来，没有大学学历的美国男性的实际工资没有增长。 111960年代！请想想，自那时以来，美国发生了多大变化。我们把宇航员送上了月球；我们在越南、科威特、阿富汗、伊拉克和也门打了仗；我们发明了互联网和基因编辑。但在这么长时间里，仅有高中文凭的美国男性没有得到加薪。
当经济学家探讨收入与教育之间的关系时，他们会使用“技能溢价”（skills premium）这个概念，即“技能性”劳动者（指有大学学位的劳动者）与“非技能性”劳动者（指没有大学学位的劳动者）的工资比例。此处的“技能性”概念忽略了电工或水管工这样的技工，他们可以通过学徒制而不是大学教育来接受长时间的专业培训。任何从事过所谓“非技能性”工作的人都会（很有道理地）对“这种工作不需要技能”的想法嗤之以鼻。例如，从事餐饮服务工作，涉及为他人提供情感能量，为他人的感受服务，并表现出自己的情感。 12“非技能性”与“技能性”这样的术语反映出作家弗莱迪·德博尔（ Freddie de Boer）所说的“对聪明人的崇拜”13，即有些人倾向于迷信在正规教育中培养和选拔的技能，认为它们比其他所有技能（例如手的灵活性、体力、情感调谐）