《中国企业法务观察》是中国政法大学法学院企业法务研究中心、法律出版社、赛尼尔法务智库三方合作，整合中心的学术优势、智库的法务资源、出版社专业影响力，为企业法务打造的高端知识共享平台。本书秉承“用管理的方法解决法律问题”的核心理念，致力于反映企业法务领域的新理论成果、实践经验和工作技术，我们坚信由此开启的企业法务交流之门，能够给正在快速成长的中国企业法务带来全新的视野和建设性的启发。全书共分四篇，收录《系统谋划部署分步梯次推进合规管理助力鞍钢矿业高质量发展》《坚持“三点一线”合规管理，创新四体协同运行机制》《全面提升企业法律纠纷案件管理的十大举措》《以需求为导向的案件分类管理》等文章。

叶小忠，赛尼尔法务智库总裁，中国政法大学企业法务管理研究中心联合主任，《中国企业法务观察》主编，曾任信息产业部政策法规司助理调研员、中国移动通信集团公司法律事务部经理。
现担任工业与信息化部政策法规司特聘专家，中国企业改革与发展研究会高级研究员、中国企业联合会维权委员会副主任委员，国家标准委法律风险管理标准化工作组委员，北京大学、国家律师学院等多家大学兼职教授，北京仲裁委、上海国际仲裁中心、广州仲裁委等多家仲裁机构仲裁员，中国法学会网络与信息法学会理事、北京通信法制研究会常务理事、香港《商法》杂志编委。
主持起草了企业法律领域第*个国家标准——《企业法律风险管理指南》（GB/T27913-2011），长期参与原企业法律顾问执业职业资格考试的出题工作，主编《中国企业法务观察》《中国企业法律风险管理发展报告》《合同审查的结构与方法》等多部书籍。
先后参与《健全完善企业总法律顾问制度研究》《公司律师与企业法律顾问制度比较研究》《企业法务信息化研究》等多个国家部委的重要课题，主持了国家电网、中国神华、中央电视台、阿里巴巴等多家大型企业的法律风险、合同管理、案件管理、合规管理项目，在企业法务工作领域积累了丰富的经验。

第一编 合规管理
系统谋划部署分步梯次推进合规管理助力鞍钢矿业高质量发展
坚持“三点一线”合规管理，创新四体协同运行机制
构建合规管理的“四梁八柱”，实现合规管理一体化
构建“3-3-10”合规管理体系，探索风控、内控合规“三体合一”路径
中电海投：海外业务“五横七纵”一体化管理模式建设
中国中车：违规经营投资责任追究“五项机制”体系建设
浙江大华：企业数据与网络安全合规管理体系化建设
以业务合规牵引全面合规——中船投资合规管理工作的实践
第二编 案件管理
全面提升企业法律纠纷案件管理的十大举措
湖北联投：强机制破难题谋长远打造案件管理的“联投样本”
以需求为导向的案件分类管理
数字化转型构建智慧诉讼新业态
企业案件管理之体系构建
第三编 公司治理
重塑企业规章制度运行体系，实现从制度优势向治理效能的转化
以公司治理为重点，全面开展企业制度建设——中文发集团的实践与思考
国有企业公司治理影响要素及完善举措
充分运用法律手段确保海外公司有效管理——中广核韩国公司专项治理案例分析
第四编 法务创新
“法治中粮”的CIS矩阵管理模式
区域总法律顾问机制的创建与实践
安泰科技：商业秘密保护体系建设
健全完善铁路企业合同信息化管理防范合同法律风险的实践与应用
大型工程公司以法律管理一体化为导向的信息化平台建设

合规管理的新阶段：从
建设体系到发挥效用
从2015年中央企业大规
模开展合规管理体系建设以
来，经历7年时间，合规管
理已在中国企业中广泛普及
，成为企业发展和管理的热
点内容。过去7年中，在国
务院国有资产监督管理委员
会（以下简称国资委）的推
动下，国有企业特别是中央
企业在合规管理领域做了大
量卓有成效的工作，取得了
长足进展。在合规管理基础
和形式方面，国内领先企业
与跨国公司之间的差距不断
缩小。根据国资委的统计，
截至2021年年底，全部中
央企业已成立由主要负责同
志牵头的合规委员会，并将
合规管理工作纳人“十四五”
规划统筹推进。其中，88家
企业出台重点领域专项指引
,90%的企业及时按照合规
要求优化制度体系，70多家
企业在业务部门和一线项目
设立合规联络员，全系统专
兼职合规管理人员超过3万
人，68家企业制定合规手册
，开展全员培训，持续强化
合规意识，努力培育合规文
化。
2021年12月召开的国资
委中央企业“合规管理强化
年工作”部署会，将合规管
理提升到战略层面，提出了
合规管理新要求、新举措，
标志着合规管理进入新阶段
。2022年8月，《中央企业
合规管理办法》发布，以部
门规章的形式将中央企业合
规管理的新定位、新思路、
新措施固定下来，成为未来
中央企业开展合规管理的纲
领性文件。2022年9月，中
央企业合规管理专题工作推
进会召开，提出合规管理的
“五个关键”“五个到位”：将
首席合规官作为关键人物，
全面参与重大决策，确保管
理职责到位；把合规审查作
为关键环节，加快健全工作
机制，确保流程管控到位；
聚焦关键领域，扎实做好“
三张清单”，确保风险防范
到位；将风险排查作为关键
举措，坚持查改并举，确保
问题整改到位；把强化子企
业合规作为关键任务，通过
信息化手段加强动态监测，
确保要求落实到位。
在合规管理新阶段，中
央企业合规管理工作呈现以
下8个方面的特点：
1.合规管理提升到公司
战略层面。在2021年年底
中央企业“合规管理强化年”
工作部署会上，国资委将合
规管理提升到前所未有的高
度：中央企业必须把强化合
规管理放到贯彻习近平法治
思想的高度来认识，放到落
实全面依法治国战略的全局
来部署，放到保障企业高质
量发展的层面来推动。在这
个定位下，合规管理本身就
成为企业的战略目标的重要
内容，而不仅仅是公司战略
、业务的支持性工作。由此
，无论过去几年企业合规工
作做到什么程度，都需要按
照新的定位进行重新规划。
机构、职责、内容、运行机
制、保障措施等都需要新的
调整。比如在2022年10月1
日起施行的《中央企业合规
管理办法》中，就明确提出
了党委（党组）在合规管理
中的职责，要求将党内法规
纳人合规管理的大框架，由
党建部门负责落实；在合规
体系运行中明确了三道防线
定位，要求业务和职能部门
承担合规管理的主体责任，
并建立合规管理员制度。
2.从形式合规到实质合
规。合规作为企业的行为规
范，既是法律法规、监管政
策对企业的外部要求，也是
企业自身发展的内在需要。
在合规管理起步阶段，合规
管理主要目标是满足外部监
管的要求，按照监管要求设
立机构、组建队伍、建立制
度等，保证在形式上有合规
管理体系的基本要素，如设
立合规委员会、制定合规管
理办法、开展合规培训、签
署合规承诺书等。但在新的
阶段，合规管理不仅有符合
性的要求，更要关注实质性
的效果。要通过体系的运行
真正有效地防控合规风险。
在实务中，形式合规比较容
易实现，比如文件要求首席
合规官参与决策，公司出台
制度让其列席董事会、总经
理办公会等重要会议就可以
符合形式上的要求。然而，
首席合规官列席会议不一定
能实际发挥作用。随着合规
管理深人，穿透式成为合规
管理重要原则，穿透形式合
规，树立实质合规理念，将
合规管理深人企业的价值观
。
3.第一道防线发挥更大
作用。合规管理体系作为一
种制度性的安排，大多数企
业一般会从体系基础建设开
始，比如设立合规机构，充
实合规人员，制定合规行为
准则、合规管理办法等。这
些工作基本上由企业的合规
管理部门承担，所以，在合
规体系建设的初期，第二道
防线承担了合规管理的主要
工作。但是，能够切实发挥
效用才是企业建立合规管理
体系的最终目的。合规体系
是否发挥了作用，主要体现
在各项业务和管理工作是否
合规上。要达到这样目标，
业务部门和职能管理部门等
第一道防线毫无疑问将承担
更大责任，管业务必须管合
规成为基本要求。在业务部
门设立合规人员负责本领域
的合规工作，明确业务部门
的合规主体责任，合规进岗
位、进流程。在实务中，要
对第一道防线的合规工作有
准确定位，即围绕业务开展
，而不是重复第二道防线的
工作。例如，本领域合规指
引的编写，除了通用的管理
要求，更要有业务规范的性
质。
4.多体系协同运作成为
现实需求。随着合规管理的
不断深入，合规体系与风控
体系、内控体