2021年3月，人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了企业合规师等18个新职业信息。企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业员工行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。《合规师必读：企业规章制度设计》基于合规师的工作需要，系统介绍企业规章制度从无到有、从宏观到微观、从抽象到具体的设计方法。本书提出的设计方法参考了建筑业和制造业的设计模式，将单体制度构思过程分解为逻辑、模块、体验等设计阶段，并将构思过程标准化、结构化、流程化。不论你是跨国公司的首席执行官，还是初创公司的员工，本书的设计方法都将助你提升工作能力。

谢尚大，法律知识工程师。大学毕业后，考入金融监管机构做了15年公务员，后来在金融机构担任合规经理。在人民银行、银监会、广发银行、泛海集团、平安集团等单位从事金融监管及合规管理工作。参与起草《中国银行业金融机构破产处置条例》《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》《北京市城市副中心建设管理办法》。撰写《现场检查教程》等专著，致力于合规管理工作技巧的传授，累计为行业协会、高等院校、金融机构、实体企业培训30余场。

第1章 你真的懂制度吗
1.1 规章制度不属于公文
1.2 制度本质属性及特点
1.3 制度的分类
1.4 制度与邻近事物
1.5 制度的效力范围
1.6 制度的用处
第2章 制度管理透视
2.1 铁路公司与制度管理
2.2 制度管理部门的设置
2.3 制度管理部门的职责分工
2.4 制度全生命周期管理
2.5 集团公司制度管理的模式
2.6 制度管理信息化建设
第3章 制度体系建设
3.1 制度体系的建设时机
3.2 制度体系的系统原理
3.3 制度体系的内容构成
3.4 制度体系的效力层级
3.5 制度体系的搭建步骤
3.6 集团公司的制度体系
第4章 组建起草团队
4.1 解密项目流程
4.2 项目经理忙些什么
4.3 项目经理修炼心法
4.4 如何组建团队
4.5 如何领导团队
第5章 设计思考过程
5.1 为什么写不好制度
5.2 剖析制度设计思维
5.3 制度设计有方法
5.4 分解设计构思任务
5.5 激发创造性思维
5.6 画图整理设计思路
第6章 把握管理需求
6.1 梳理管理需求
6.2 倾听上司指示
6.3 调研基本要求
6.4 运用的调研方法
6.5 围绕需求聊天
第7章 制度结构设计
7.1 金字塔原理：逻辑框架
7.2 让分析疏而不漏的MECE
7.3 制作提纲时，应把握整体结构
7.4 制度标题的确定要慎重
7.5 设计制度形式结构
第8章 制度内容设计
8.1 泰勒：科学管理的先驱
8.2 所有工作都可以标准化
8.3 “5W1H”带你认清问题
8.4 优化流程的“改善原则”
8.5 轻松复制行业最佳实践
8.6 怎样转化外部监管要求
第9章 制度机制设计
9.1 运用运筹学设计机制
9.2 机制设计的典型例子
9.3 管理机制的要素
9.4 机制设计的常用方法
9.5 震海制药厂设计案例
第10章 制度模块设计
10.1 功能模块的分解和特点
10.2 模块标题的设计
10.3 制度总则模块设计
10.4 制度分则模块设计
10.5 制度附则模块设计
第11章 制度条款设计
11.1 制度条款表述形式
11.2 条款序号的安排
11.3 最佳实践的表述
11.4 提高条款表述效率
11.5 条款表述辅助工具
第12章 制度语言设计
12.1 总体性要求
12.2 实词的使用
12.3 虚词的使用
12.4 句型的使用
12.5 复句的使用
第13章 制度版式设计
13.1 保持版面整洁清爽
13.2 题注的功效
13.3 目录的添加
13.4 页码的插入
13.5 电子版制度应以PDF格式保存
第14章 现在开始写吧
14.1 团队写作方式
14.2 提升写作力的路径
14.3 克服写作心理障碍
14.4 好制度离不开修改
14.5 编写起草说明
第15章 沟通你的设计
15.1 团队内部的沟通
15.2 部门间的沟通
15.3 与上司的沟通
15.4 组织专家论证会
15.5 重视征求意见
第16章 如何审查制度
16.1 制度审查概述
16.2 合规审查步骤
16.3 合规审查方式
16.4 合规审查内容
16.5 提出审查意见
第17章 制度审批、审议与发布
17.1 决策权限的归属
17.2 决策者的审批过程
17.3 组织审议会议
17.4 汇报要精彩
17.5 制度公开发布方式
第18章 制度执行与维护
18.1 制度宣贯
18.2 制度培训
18.3 咨询与解释
18.4 制度评估
18.5 修改与废止
18.6 制度清理
18.7 制度汇编
附录1 项目跟随投资管理办法
附录2 公司制度清理情况介绍
写在最后

大家好！我是谢尚大，
先后在银行、保险、证券等
行业担任过合规经理。或许
你没有听说过这个岗位，但
是它在金融行业已经存在十
几年了。由于行业人员流动
的封闭性，这个岗位很少被
大众了解。近年来，国家对
合规管理愈发重视，要求实
体企业建立合规管理体系。
2021年3月18日，人力资源
和社会保障部会同国家市场
监督管理总局、国家统计局
向社会正式发布了企业合规
师等18个新职业信息，它意
味着合规师终于进入大众视
野。新岗位的出现总是伴随
着大量的机会，大型公司纷
纷高薪招聘合规经理。遗憾
的是，这个岗位至今还没有
形成对应的学科，一直依附
于法学学科，很多知识领域
都是空白，也没有形成独立
的方法论。
1.为什么写这本书
2021年年末，国务院国
资委制定了《关于进一步深
化法治央企建设的意见》，
明确法务管理机构归口管理
职责，健全规章制度制定、
执行、评估、改进等工作机
制，加强法律审核把关，强
化对制度的全生命周期管理
。制度管理工作内容非常广
泛，一项很重要的工作就是
制度编写，这是一个具有挑
战性的任务，但是成功的合
规经理必须熟练掌握它。
经过长年的观察，我发
现很多企业制度仍然采用公
文编写格式，仅对行文、排
版等做出规定，企业制度可
能存在如下不足：一是监管
要求转化不具体、不全面、
不准确，存在执行风险；二
是语义含糊、逻辑混乱，理
解存在分歧，缺乏严谨性，
增加了执行成本；三是规定
较为原则、笼统、空泛，缺
乏可操作性，降低了执行效
率；四是缺乏风险管理、内
部控制等内容要求，影响执
行效果。很多情况下，出现
上述问题不是企业不够重视
，而是相关知识和技能欠缺
。这让我想起自己刚担任合
规经理时的迷茫，面对许多
问题，所能依赖的只有有限
的经验和肤浅的直觉，找不
到有用的参考。
2.制度设计是冷门知识
“制度化管理”是个热门
话题，制度设计却是冷门知
识。制度伴随着工业革命逐
步形成的。1878年，江南
制造总局委托英国翻译傅兰
雅访问英国各工厂，索取章
程规则制度条例，并于
1880年发表于上海杂志《
格致汇编》，介绍西方工厂
管理情况。中华民国建立以
后，近代工厂企业获得了较
快的发展，当时的农商部作
为工商管理机关，曾在致电
驻外代表的函中指示搜集各
国工商矿行政各项章程图表
。1942年，中华职业学校
校长庞翔勋编著的《商业应
用文作法》（立信商业丛书
）由立信会计图书用品社出
版。该书是为当时的商科职
业学校及职业界编写的，专
门开辟一章“规章”，首次对
制度进行系统研究，包括：
规章的意义和种类、规章的
编制和组织、规章的术语、
商业规章的写作、商业规章
的范例。1945年3月，中华
书局编辑陆仁寿所著的《总
务行政管理》，专门开辟一
章“规程和办法”，略述规程
和办法的类别、编订、施行
和修正，以供研究和参考。
中华人民共和国成立初期，
大部分的企业处于过渡转型
阶段，即表现为经验式管理
模式与制度建设有限融合，
所以制度设计这个领域未被
广泛关注。
3.为什么写不好制度
第一，缺乏专业设计思
维。多数员工不擅长编写制
度的核心问题不在于是否拥
有业务知识，而是缺乏设计
思维：一是本身没有把问题
想清楚，因此写不出来也在
情理之中；二是自己想清楚
了，但不知道如何清晰地表
达出来，让别人也清楚。再
进一步分析，更深层的原因
是缺少有效的设计思维，不
善于发现事物之间的内在关
联，使得大脑中的信息零散
而混乱。例如，很多员工过
于注重细节而对整体性把控
较差，或很多员工介绍方案
时直接说细节，很少从整体
开始。方案的主要问题就是
“乱”，可能单看某个细节还
可以，但组合后的方案缺乏
整体性和统一性。
第二，缺乏专业设计方
法。制度设计是一个非常复
杂的过程，包含了大量的智
力活动，经过长时间的积累
，每位起草人员都能总结出
一些经验和技巧。从起草实
践看，对于相同的问题，人
们提出的解决方案常常不同
，这是因为他们仅以个人经
验作为设计方法。长期把个
人经验作为设计方法，其根
本原因是缺少实用的设计工
具。众所周知，建筑设计有
建筑图，电路设计有电路图
，机械设计有机械图。在这
些工具的帮助下，这些设计
直观、客观、科学、可操作
性好，每一步设计上的改进
都是踏实而实用的。但是，
在制度设计领域，没有系统
的方法论，大家难以分析影
响制度的多种因素和复杂结
构，仅凭直觉和经验设计制
度。因此，人们对各种解决
方案的效果和质量难以准确
比较与取舍，产生了许多毫
无意义的争议。
第三，缺乏专业写作基
础。制度起草团队具有集体
性，在长期的制度设计实践
中，已经形成一套固定的术
语，形成一些相对稳定的制
度句式，形成一些比较固定
的套路。虽然可以在内容上
有创新，但一些相对固定的
形式不可随意突破。
第四，依赖范本编写制
度。没有任何两家企业的管
理制度是完全一致的，管理
制度只有结合企业的实