世界亿万生灵中，独有人类能够过上衣食无忧的富足生活。人类的经济繁荣因何而来？农业革命、工业革命、人口转型如何发生？全球发展水平又为何相差如此悬殊？古往今来，无数有识之士力图探究这背后的原因，尝试解答增长之谜的终极问题。
本书作者将利用独创的“统一增长”框架，带领我们回溯智人走出非洲以来的人类发展史。作者认为，地理因素、迁徒进程影响着各个社会的文化和制度，并作用于人口规模、人口结构与技术进步之间的“巨型历史齿轮”，最终决定了各个社会和国家跨入现代文明的时机和方式，形成了当今世界的发展格局。
历史的影响深远悠长，未来却不是命中注定。历史齿轮将继续运转，因地制宜地采纳合适的政策措施和价值观，将帮助实现人类的普遍繁荣。

奥戴德·盖勒(Oded Galor)，美国布朗大学经济学Herbert H．Goldberger讲席教授，统一增长理论的创始人，致力于找寻人类社会进化整体过程的共同特点，探索经济发展的深层决定因素。他的研究视野跨越经济学、历史学、人类学、社会学、生物学等多个学科，在广泛的社会科学领域产生了深远影响。他还在欧美多所大学与科学院兼任学术职务，并担任多份期刊的主编，曾出版图书《统一增长理论》。

“比较译丛”序
推荐序 探寻迷人海面之下的历史发展洪流
引言 人类之旅的奥秘
第一篇 人类的奥德赛之旅
第1章 最初的脚步
第2章 迷失于停滞
第3章 暗流涌动
第4章 开足马力
第5章 蜕变
第6章 应许之地
小结 破解增长谜题
第二篇 财富与不平等的起源
第7章 荣耀与苦难
第8章 制度的指纹
第9章 文化因素
第10章 地理的阴影
第11章 农业革命的遗产
第12章 走出非洲
小结 破解不平等谜题
后记
致谢
注释
参考文献

探寻迷人海面之下的
历史发展洪流
巴曙松
北京大学汇丰金融研
究院执行院长
中国宏观经济学会副
会长
当前，全球经济社会
发展似乎处于巨大的动荡
之中，持续的疫情，局部
的战争，贸易摩擦与全球
供应链的重构，不断老龄
化的人口，徘徊不前的技
术，叠加上经济滞胀的悲
观预期，使得全球市场弥
漫着悲观气息。进一步探
究这种动荡背后的导火索
，可以说，财富与收入不
平等在其中影响深远。欧
美等发达经济体处于历史
高位的收入不平等水平，
直接导致了其社会撕裂；
新兴经济体同样面临着收
入差距扩大的社会压力；
就全球范围看，不同经济
体从全球化中获得的利益
存在明显的差距，是导致
不同经济体对全球化抱持
显著分化态度的重要原因
，也是形成当前贸易摩擦
与冲突的直接原因。
在人类社会发展的过
程中，这种财富与收人不
平等的挑战并不是第一次
出现。因此，要想更好地
理解当前面临的这种挑战
，从人类发展的历史中寻
求启发，应当是一条有效
率的途径。
奥戴德·盖勒的《人类
之旅：财富与不平等的起
源》，就是这样一本从人
类发展的历史中寻求应对
财富与不平等挑战的智慧
之作。在当前动荡的环境
下，读来不仅饶有趣味，
而且引发我们穿透当前的
迷雾，探索历史发展洪流
的趋势。
作者在书中的一段话
可以简练地总结这本书的
着力点：
人类的发展旅程充满
了令人着迷的故事。我们
很容易淹没在细节的海洋
中，随波逐流，忘记表面
之下的洪流。
在这本书中，我们可
以看到许多人类历史发展
中的有趣故事，作者以这
些故事为切入点，与我们
一道探寻这些表面故事之
下的历史洪流的趋势。
作者在分析人类文明
虽面临种种挑战但依然不
断前行的趋势时，也点出
：“着眼未来、立足长远
的心态是实现经济繁荣最
重要的文化特征之一，影
响着我们对储蓄、教育、
开发和采纳新技术的态度
。”
其实，不仅对人类社
会发展是这样，对一本值
得一读的书也是这样，着
眼未来、立足长远的基调
，让一本书读来更富有历
史的洞察力。
本书可以说是由历史
故事和事实串联起来的故
事版经济发展史和人类应
对收入不平等的经验史。
在经济史和经济学教科书
中，讨论经济发展与经济
增长，连篇累牍的内容往
往是哈罗德一多马模型、
索洛增长模型、IS－LM
和AD－AS模型、内生增
长理论中的拉姆齐模型和
世代交叠模型，又或者是
时兴的动态随机一般均衡
模型，包含“合意储蓄率”
“马尔萨斯极限”以及大量
的数学公式和推导。不同
于充斥着数学公式的经济
发展与经济增长理论书籍
，《人类之旅》充满趣味
地介绍了经济增长的驱动
因素，涵盖了从“智人”到
“人工智能”的历史长河，
蕴含了从“技术创新”到“
可持续发展”的广袤领域
，可以说是一部经济增长
与发展领域的“人类简史”
。
《人类之旅》从数百
万年前的人类始祖写起，
探寻了人类独有成就的生
物学起源——强势的大脑
。无论是生态假说、社会
假说或是文化假说，不可
否认的是，强势的大脑是
人类开发工具和实现技术
进步的根本原因。技术进
步带来了物种竞争优势和
人口增长，而竞争优势和
人口规模扩张又对技术进
步产生了正反馈。由此，
人类发展旅程进入了良性
循环，经济发展的宏伟画
卷徐徐铺开。
在描绘人类经济发展
史的宏伟画卷时，本书深
入浅出地将经济发展与经
济增长理论落脚到一个个
生动的故事中。例如，解
释和理解“地理决定论”往
往需要涉及较多的背景知
识，正如《枪炮、病菌与
钢铁》一般，可能涉及山
脉、河流、海洋暖流甚至
是太阳黑子的活跃期，而
本书则另辟蹊径，从非洲
中部的苍蝇这一有趣的故
事破题，解释了采采蝇如
何影响牲畜，进而影响耕
种并最终塑造当地经济发
展现实。
不同于伊斯特利在《
经济增长的迷雾》（也是
“比较译丛”系列之一）中
强调的“人们会对激励做
出反应”，《人类之旅》
侧重于阐述引起人们反应
的激励因素是如何产生和
演变的。本书尝试提出“
变革之轮”等统一理论来
解释经济增长的驱动力，
论述了技术进步与人口规
模及人口结构之间的相互
作用：人口规模及其结构
与技术变革相互促进，直
至推动创新率达到临界点
并最终产生爆发式突破。
同时，本书还提出了若干
助推当下经济发展的政策
切入点，如教育、合作与
信任、性别平等。总之，
在梳理了历史发展的脉络
之后，本书为我们提供了
一个美好而乐观的未来：
“利用技术进步从事创造
、促进机会平等、减少人
间疾苦和建设更美好世界
的因素占据了主流”。
当然，不容忽视的是
，《人类之旅》一书希望
努力探讨的主题依然需要
面对十分沉重的现实：一
方面，在国际社会持续的
巨额援助之下，大部分发
展中国家与发达国家的经
济发展差距却越来越大；
另一方面，即使在发达国
家内部，以美国为代表，
不同收入阶层的收入差距
也处于历史高位，进而分
化出不同的群体，社会撕
裂导致的冲突日

堪比《枪炮、病菌与钢铁》《人类简史》的大历史视角，在浩如烟海的历史进程中，找寻人类社会进化过程的共同特点，探索人类历史发展的核心驱动力。
爱因斯坦希望有大统一理论来解释整个物理世界的运转，本书作者利用独创的“统一增长理论”来描述人类经济发展的全程。因开创“统一增长理论”，被认为是诺贝尔奖的潜在候选人。
作者对未来抱持更乐观的态度，认为“对财富与全球不平等起源的探究将引导我们设计出促进全球兴旺繁荣的政策”，最终实现人类共同富裕。
诺奖得主罗伯特·索洛，国内知名学者钱颖一、蔡昉、巴曙松、张军、秦朔等力荐此书。

我并不清楚，自己在
布朗大学开始撰写本书时
，那只从窗前急速跑过的
松鼠之后的命运如何。我
愿意相信它熬过了新英格
兰的严寒冬天，并以其物
种的特有方式茁壮成长。
但我能肯定，假如它重新
出现，再向窗内窥探，看
到某个人类在努力完成本
书的最终定稿，而非搜集
食物或追逐猎物，仍会令
它感到不可理喻。它很难
想象不只为追求生存和繁
衍而度过的生活。然而对
我们人类物种来说，那种
基本生存状态正在成为记
忆。
本书探讨了让人类发
展旅程从停滞跨人增长，
然后走向不平等的独特力
量，这种路径是松鼠乃至
地球上任何其他物种从未
经历过的。我知道，对人
类全部历史的综述很可能
被各种迷人细节笼罩而遮
蔽整体观点，因此尽力聚
焦于绵延人类发展全程的
基本因素。
自从人类开发出第一
件石制切割工具以来，技
术进步就在推动增长，帮
助人类适应不断变化的环
境。反过来，这些变化又
在促进不同时间和空间的
技术进步，发生在每个时
代、每个地区和每个文明
中。然而，所有人类社群
在一个核心方面几乎未受
影响，即他们的生活水准
。技术进步并没有使人类
的物质福利水平获得长期
改善。与其他所有物种一
样，人类被困在贫困陷阱
中。技术进步总是带来更
多的人口，迫使进步的收
益被越来越多的成员分享
。创新可以实现几代人的
经济繁荣，但最终人口增
长将使生活水准重新回到
基本生存线上。
数千年来，变革之轮
（技术进步与人口规模及
人口结构之间彼此强化的
相互作用）运转速度不断
加快，直至达到一个临界
点，释放出工业革命的迅
猛技术进步。社会越来越
需要能够适应快速变革的
技术环境的高素质劳动者
，加上性别工资差距的缩
小，给父母们提供了投资
现有子女的教育而非生育
更多子女的强烈激励，从
而使生育率下降。这一人
口大转型击碎了马尔萨斯
贫困陷阱。在摆脱人口膨
胀的反向作用之后，生活
水准得以提高，由此开启
了人类物质繁荣程度的长
期提升。
伴随着这一壮观的技
术进步与生活水准提高，
人类也经历了若干重大灾
难：西班牙大流感、大萧
条、政治极端主义、两次
世界大战的破坏性影响等
。这些浩劫固然给无数个
人造成了严重伤害，但从
更广的视角看，人类整体
的生活水准在每次灾难之
后都得到了迅速恢复。从
短期看，增长进程很容易
发生巨大波动，例如近期
新冠疫情造成的影响。可
是历史告诉我们，此类事
件虽然令人震惊和恐惧，
但对人类发展的宏大路径
却没有多少长期效应。因
此，人类的不懈征途依旧
是不可阻止的。
当然，在数十亿人摆
脱饥饿、疾病、天气波动
的威胁之际，一种新的危
险正出现在前方，那就是
自工业革命以来，人类导
致的环境退化与气候变化
的可怕影响。几十年以后
，全球变暖是否会成为使
人类偏离不懈征程的历史
大事件？有趣的是，工业
化对创新、人力资本形成
和生育率的并行效应，或
许是缓解它对气候变化的
不利影响、调和经济增长
与环境保护这一潜在冲突
的关键所在。人口增速的
快速下降、人力资本形成
与创新能力的提升在过去
一个世纪席卷全球。这给
了我们保持乐观的基础：
人类有能力避免全球变暖
最具破坏性的后果。
自19世纪初以来，人
类的生活水准以所有常用
指标测算都得到了前所未
有的提升，包括教育、医
疗基础设施和技术的快速
普及，这些因素从根本上
改变了全球数十亿人的生
活状况。不过，世界各地
的人们脱离停滞时代的时
间各不相同。西欧与北美
国家在工业革命爆发后不
久就出现生活水准的快速
提升，而亚洲、非洲和拉
丁美洲的大多数地区直至
20世纪下半叶才开始转轨
，由此导致各地在财富与
福利水平上存在巨大落差
。当然我们对此同样有乐
观的理由。应该承认，地
区之间在制度、文化、地
理和多样性方面的差异不
会完全消失，我们知道这
些因素可能延续漫长时间
。但假以时日，文化和技
术传播加上针对多样性采
取的政策措施可以弥合部
分差距，缓解这些深层因
素的不利影响。让马尔萨
斯陷阱从我们的集体记忆
中消退，全人类共同跨人
新的发展阶段，应该不会
太远。
赞赏过去两个世纪不
可思议的成就，并不意味
着忽略如今仍在困扰很大
部分人群的苦难与不公，
以及承担起解决这些问题
的责任的紧迫性。我希望
，对不平等根源的了解将
带给我们减少贫困、促进
全人类共同繁荣的更好办
法。找到过去的根，是为
了我们更好地设计未来。
看到人类历史的巨型齿轮
在过去几十年里仍在急速
运转，促进经济繁荣在全
球的扩展，应该坚定我们
把握当前机会的信念。
自人类开始反躬自省
以来，历代思想家一直在
探索国家的兴衰，以及财
富与不平等的起源。如今
，借助数十年来的研究形
成的长期视野与有实证支
持的统一理论框架，我们
获得了理解人类整体发展
历程并破解核心谜题的有
力工具。我希望，对财富
与全球不平等起源的探究
将引导我们设计出促进全
球兴旺繁荣的政策，让读
者们憧憬并为之奋斗：更

盖勒的研究目光远大
。他提出的以人力资本为
核心的简洁模型，可同时
解释数千年的马尔萨斯停
滞时代、工业革命及此后
的增长加速、与之相伴的
人口大转型乃至以人力资
本为基础的现代增长。该
模型还可以内生推导从一
个时代到下一个时代的转
型过程。该书是集事实、
理论与解读于一体的精彩
成果。
——罗伯特·索洛 诺
贝尔经济学奖得主
该书是一本宏大的著
作，试图解释人类从农业
革命到工业革命再到21世
纪的全部经济增长历史。
作为“统一增长理论”的创
始人，作者把人类万年之
旅中人均收入增长长期停
滞、工业革命后快速增长
和当今世界地区间增长极
度不平衡归结为三个直接
原因，即技术水平、人口
规模、人力资本（教育）
，并深入探讨导致这些原
因的三个因素，即制度、
文化、地理。该书用经济
增长理论把《枪炮、病菌
与钢铁》与《人类简史》
结合在一起，既涵盖时间
跨度上的经济增长趋势，
又包括全球空间分布中的
经济增长差异。我相信每
一位读者都会从中受到启
发。
——钱颖一 清华大学
文科资深教授、经济管理
学院教授
正如微观经济分析理
应起到见微知著的作用一
样，宏大而漫长的经济史
通常旨在展现人类的发展
全貌。盖勒在该书中既做
了这种全景画般的叙事，
也以其更关注人口因素作
用的统一增长理论保持了
解释上的一以贯之。借助
盖勒提供的这个审视人类
之旅的新视角，我们可以
更好地理解马尔萨斯时代
的停滞、后马尔萨斯时代
的增长和大分流、现代经
济增长及其不平等，以及
当今世界和各国面临的挑
战的性质。
——蔡昉 中国社会
科学院国家高端智库首席
专家、学部委员
该书对国民财富的探
讨既传承了亚当·斯密等
众多学者的重要研究成果
，又别开生面，从传统的
聚焦于一个“点”，上升到
“线”（历史长线）和“面”
（多种原因）。在知识爆
炸、信息过载的时代，这
一创新既有明显的好处，
又非常重要：有了“线”和
“面”，读者在对某一“点”
进行思考时，能更好地将
其置于大背景之中，把握
整体，避免迷失和偏执。
作者还专辟一篇探讨了国
民财富分配中的不平等问
题，反映了当今世界不平
等问题的重要性和紧迫性
。该书非常值得一读。
——王一江 长江商学
院教授
经济学家原以为可以
很容易就弄清楚世界各个
国家和地区的兴衰和财富
水平为什么持续存在巨大
差异，却越来越发现根本
不是这么回事。盖勒这本
引人入胜的书提醒我们，
这个问题太复杂，必须乘
坐时光机开启“人类之旅”
，回到数万年前人类走出
非洲时的几个关键节点上
探究到底发生了什么，才
有可能寻找到答案的蛛丝
马迹。
——张军 复旦大学文
科资深教授、经济学院院
长
工业革命或许是人类
历史上最伟大的事件，科
技则是唯一可叠加进步的
文明动力……然而工业革
命与科技革命为何发生在
特定的时间和地点？是事
出偶然，还是被某些长远
因素所决定？这对未来有
何启示？该书对此展开了
精彩的讨论。
——秦朔 人文财经观
察家、“秦朔朋友圈”发起
人

第1章 最初的脚步
沿着崎岖小路向当今以色列境内的迦密山洞穴攀登时，我们可以想象史前时期这附近的壮观景象。那时的地中海周边气候可能四季如春，温度起伏不大。小溪在群山之间流淌，形成青翠的河谷，提供了饮用水源。山岭旁边的森林适宜猎杀鹿类、瞪羚、犀牛和野猪，而在狭窄沿海平原到撒玛利亚山脉之间的开阔野地，生长着史前的谷物与果树品种。数千年以来，迦密山洞穴周围的温暖气候、繁盛生态和原生材料使这里成为多支狩猎采集部落的理想居所。事实上，从这些已成为联合国人类进化世界遗产的古老洞穴中发掘出的遗存物品，可以证明史前人类在几十万年中占据此地的先后顺序，以及智人同尼安德特人奇妙相遇的可能性。
全球各地的古人类学发现显示，古人和早期现代人都在缓慢而持续地获取新的技能：熟练掌握火的利用，开发出越来越先进的刀刃、手斧、燧石与灰岩工具，并创造出艺术作品。。把人类与其他物种区分开的这些文化和技术进步的一个主要驱动因素，则是人类大脑的演化。
创世记
人类的大脑极为特殊：容量大、结构紧密，并且比其他任何物种的大脑都更为复杂。在过去600万年中，人类的大脑体积提升了3倍，这主要发生在距今20万～80万年前，远远早于智人的出现。
为什么人类的大脑功能在人类物种的历史上扩张了这么多？乍一看，答案似乎不言而喻：更为发达的大脑显然能让我们获得地球上其他物种无法企及的安全与繁荣水平。然而事实要复杂得多。如果像人类这样发达的大脑对生存确实有无可争议的好处，为什么其他物种在数十亿年的演化中没有发展出类似的结构？
我们需要仔细甄别其中的奥妙。例如，眼睛是沿着几条不同的演化路径独立发展的。脊椎动物（两栖类、鸟类、鱼类、哺乳类和爬行类）、头足动物（乌贼、章鱼和鱿鱼等）的眼睛在演化，某些无脊椎动物则发展出了更简单的单眼，包括蜜蜂、蜘蛛、水母和海星等。生活在5亿多年以前的所有这些物种的远古祖先似乎只有最基本的感光器官，仅能区分明暗而已。但由于准确的视觉能够在不同环境下提供独特的生存优势，复杂的眼睛便在各个不同物种中独立演化，为适应每个物种的特定栖息地而发展。
相似特性在不同物种之中独立演化出来，而非来自共同祖先的已有特性，这一现象被称为趋同演化。这方面的案例很多，如昆虫、鸟类和蝙蝠的翅膀的发展，鱼类（如鲨鱼）和海洋哺乳动物（如海豚）有着适应水下生活的类似体形等。显然，不同物种通过不同方式获得了类似的有益特征，但大脑这个足以创造文学、哲学和艺术杰作，发明犁、轮子、罗盘、印刷机、蒸汽机、电报、飞机和互联网的器官，不属于此列。这样的大脑只演化出了一次，即在人类身上。强势的大脑有那么显著的优势，但为什么在自然界如此稀有？
对于这一谜题，部分原因在于大脑有两个主要弱点。第一，我们的大脑消耗的能量太多，它只占人体重量的2％，耗能却高达20％。第二，大脑增大使婴儿的头部难以顺利通过母亲的产道。于是，人类的大脑比其他物种的更为紧密或者“折叠”，婴儿的大脑在出生时属于“半成品”，需要经过多年的调适才能成熟。因此人类的婴儿显得颇为弱小。其他许多物种的幼崽在出生后不久即能独立行走，并能很快自己获取食物，而人类出生后要两年左右才能稳定地行走，达到物质上的自立则还需要许多年。
既然有这些缺陷，人类的大脑最初是如何发展起来的？研究者们认为，或许有若干因素共同推动了这一进程。生态假说认为，人类大脑的演化源于人类物种遭遇的环境挑战。随着气候波动以及周围动物种群的相应变化，有更发达大脑的史前人类更擅长找到新的食物来源，设计新的采集狩猎策略，并发展出烹饪和储存技术，让自己能在栖息地变动的生态环境中生存和兴旺。
相比之下，社会假说认为在复杂的社会结构内部，人们越来越需要开展合作、竞争和贸易，从而给更发达的大脑提供了进化优势，以便于更好地理解其他人的动机并预测行动。与之类似，劝说、操纵、奉承、叙述和取悦的能力都能带来好处，并有利于确立一个人的社会地位，也激发了大脑的发展，提升了演讲和交谈的能力。
文化假说强调人类大脑吸收和储存信息的能力，由此可以把知识代代相传。根据这种观点，人类大脑的一个独特优势是能够高效地学习其他人的经验，从而加速养成在不同环境下生存所需的习惯和偏好，而无须经历漫长得多的生物适应过程。。或者说，人类的婴儿在身体上可能很弱小，但大脑装备了独一无二的学习能力，包括领会与保持让祖先生存下来并世代繁衍的行为习惯，也就是文化。
还有一种推动大脑深入演化的机制是性选择。人类可能发展出了对大脑更发达的配偶的偏好，即使大脑本身的进化优势并不明显时也是如此。’这些精巧的大脑或许反映着对保护和养育幼童很重要的无形品质，潜在的配偶可以通过其他可感知的特征，例如聪明、语言伶俐、反应敏捷、具有幽默感等，来推断此类品质的存在。
人类大脑的演化是人类独