本书分为七部分。第一章，提出研究问题并指出研究意义，介绍本书思路和框架结构，阐述研究方法并介绍创新点。第二章，在介绍国际直接投资理论、外商直接投资技术溢出理论、研发投入理论以及创新理论的基础上，围绕上述理论综述了相关文献。第三章，关于中国外商直接投资、研发投入与技术创新成果的经验事实，主要从发展概况、地区分布与行业分布三个方面进行阐述。第四章，先分析了研发投入对技术创新的影响渠道以及研发投入在外商直接投资对东道国技术创新影响中的作用，之后，构建理论模型考察了研发投入在外商直接投资前（后）向关联中促进东道国技术创新的作用。第五章，从省际层面实证分析了研发投入在不同性质外商直接投资对技术创新影响中的作用。首先，用门槛模型探讨了外商直接投资整体技术溢出、研发投入与技术创新的关系；其次，考虑了外商直接投资的异质性，将外商直接投资按来源地和所有权结构划分后，考察了外商直接投资技术溢出对中国省际技术创新影响的研发投入门槛效应；最后，考察了外商直接投资影响我国不同层次技术创新能力的人力资本门槛效应。第六章，从行业层面考察了研发投入在外商直接投资行业内、外技术溢出渠道对技术创新影响中的作用。一是实证检验了外商直接投资水平效应、前（后）向关联对中国制造业整体技术创新影响的研发投入门槛效应；二是考察了研发投入在外商直接投资技术溢出渠道影响不同行业特征制造业技术创新中的作用差异。第七章，研究结论和今后的研究方向。

罗军，南开大学经济学博士，任教于温州大学商学院。主要研究方向是跨国公司与直接投资、经济开放与技术进步。2014年以来，作为独立作者或第一作者在《国际贸易问题》《世界经济研究》《中国科技论坛》《软科学》等核心期刊发表论文十余篇；正在主持2018年浙江省哲学社会科学规划重点项目一项、浙江省哲学社会科学重点研究基地——浙江省温州人经济研究中心重大课题一项，已完成2016年温州市哲学社会科学重点课题一项；获得教育部2014年度博士研究生国家奖学金，获得地厅级科研奖一次。

第一章 导论
第一节 问题的提出和研究意义
第二节 研究思路和框架结构
第三节 研究方法
第四节 主要创新点
第二章 相关理论与文献综述
第一节 国际直接投资理论
第二节 外商直接投资技术溢出理论
第三节 研发投入理论
第四节 创新理论
第五节 外商直接投资、研发投入与技术创新研究述评
第三章 外商直接投资、研发投入与中国技术创新能力的现状和发展
第一节 中国外商直接投资的现状和发展
第二节 中国研发投入的趋势和特征
第三节 中国技术创新的发展和现状
第四章 研发投入、外商直接投资影响技术创新的理论分析
第一节 研发投入、外商直接投资整体效应与技术创新的理论分析
第二节 研发投入、外商直接投资后向关联与技术创新的理论分析
第三节 研发投入、外商直接投资前向关联与技术创新的理论分析
第五章 研发投入、外商直接投资与中国技术创新一省际层面的经验分析
第一节 研发投入、外商直接投资整体技术溢出与技术创新
第二节 研发投入、发达经济体外商直接投资与技术创新
第三节 研发投入、不同所有权结构外商直接投资与技术创新
第四节 外商直接投资、人力资本与技术创新层次
第五节 本章小结
第六章 研发投入、外商直接投资技术溢出渠道与中国技术创新——行业层面的经验分析
第一节 研发投入、不同外商直接投资技术溢出渠道与中国整体制造业技术创新
第二节 研发投入、外商直接投资技术溢出渠道与不同特征制造业技术创新
第三节 本章小结
第七章 结论、政策启示与未来研究方向
第一节 结论与政策启示
第二节 不足与未来研究方向
参考文献
后记

技术创新能力是衡量一
个国家核心竞争力与其在国
际分工中地位的重要指标。
外商直接投资集资金、技术
及管理经验于一体，一方面
，会通过水平效应促进同行
业技术创新；另一方面，也
会通过前向关联效应、后向
关联效应提高上游产业、下
游产业的创新能力。研发投
入是衡量外商直接投资引进
国技术创新能力的重要变量
，一方面，直接决定了生产
新知识的创新投入；另一方
面，也是度量国内技术吸收
能力的重要指标。本书试图
考察外商直接投资与研发投
入这两种促进技术创新渠道
的相互影响，及在提高中国
技术创新能力中发挥的作用
。
在中国大力培养科研创
新人才、增加研发经费投入
以及引进外商直接投资从重
“量”到重“质”变化的大背景
下，将研发投入理论、外商
直接投资技术溢出理论、产
业关联理论、吸收能力理论
以及技术创新理论等相关理
论整合在统一分析框架下，
考察了东道国研发投入在外
商直接投资影响技术创新中
的作用渠道与作用机制，并
利用研发投入门槛模型从省
际层面与行业层面检验了相
关理论假说。
本书分为七部分。第一
章，提出研究问题并指出研
究意义，介绍本书思路和框
架结构，阐述研究方法并介
绍创新点。第二章，在介绍
国际直接投资理论、外商直
接投资技术溢出理论、研发
投入理论以及创新理论的基
础上，围绕上述理论综述了
相关文献。第三章，关于中
国外商直接投资、研发投入
与技术创新成果的经验事实
，主要从发展概况、地区分
布与行业分布三个方面进行
阐述。第四章，先分析了研
发投入对技术创新的影响渠
道以及研发投入在外商直接
投资对东道国技术创新影响
中的作用，之后，构建理论
模型考察了研发投入在外商
直接投资前（后）向关联中
促进东道国技术创新的作用
。第五章，从省际层面实证
分析了研发投入在不同性质
外商直接投资对技术创新影
响中的作用。首先，用门槛
模型探讨了外商直接投资整
体技术溢出、研发投入与技
术创新的关系；其次，考虑
了外商直接投资的异质性，
将外商直接投资按来源地和
所有权结构划分后，考察了
外商直接投资技术溢出对中
国省际技术创新影响的研发
投入门槛效应；最后，考察
了外商直接投资影响我国不
同层次技术创新能力的人力
资本门槛效应。第六章，从
行业层面考察了研发投入在
外商直接投资行业内、外技
术溢出渠道对技术创新影响
中的作用。一是实证检验了
外商直接投资水平效应、前
（后）向关联对中国制造业
整体技术创新影响的研发投
入门槛效应；二是考察了研
发投入在外商直接投资技术
溢出渠道影响不同行业特征
制造业技术创新中的作用差
异。第七章，研究结论和今
后的研究方向。
经过理论分析和经验检
验，得出三点研究结论。
第一，通过构建模型发
现，外商直接投资对发展中
东道国技术创新的影响与东
道国研发投入水平有关，研
发投入越高，外商直接投资
对东道国技术创新的促进作
用越强。技术差距对东道国
技术创新的影响效果不明确
。外商直接投资前（后）向
关联对技术创新的影响效应
不明确，但随着东道国加大
研发投入，外商直接投资前
（后）向关联对技术创新的
负向影响逐渐减小，正向影
响不断提高。第二，研发投
入在外商直接投资影响中国
区域技术创新中有重要作用
，确实存在外商直接投资对
中国技术创新的非线性影响
。随着研发投入的加大，来
自欧洲、美国、日本的外商
直接投资促进中国技术创新
的作用逐渐增强。在中国的
各研发投入水平阶段，独资
形式的外商直接投资企业对
中国技术创新的促进作用均
不太明显，合资（合作）外
商直接投资企业则对中国技
术创新有正向作用。第三，
在各研发劳动投入和研发资
金投入水平区间，外商直接
投资行业内溢出效应均对中
国制造业整体技术创新有负
向影响，外商直接投资后向
关联总体上对制造业技术创
新促进作用有限，外商直接
投资前向关联促进制造业技
术创新作用比后向关联更显
著。当制造业行业特征发生
变化时，研发投入在外商直
接投资技术溢出效应影响制
造业技术创新中的作用会呈
现一定差异。
本书的主要创新之处有
三点。第一，理论分析上拓
展了前人的研究框架，为后
续对研发投入在外商直接投
资影响技术创新中的作用进
行探索，奠定了一定基础。
第二，采用研发投入门槛模
型，分析外商直接投资对技
术创新的非线性影响，又从
两个层面将外商直接投资按
性质与行业特征分类，还区
分了外商直接投资的技术溢
出渠道，得到了稳健、细致
的结论，推进了相关领域的
经验研究。第三，从研发投
入视角出发，分别建立研发
劳动投入门槛模型与研发资
金投入门槛模型分析外商直
接投资与技术创新的关系，
为外商直接投资与技术创新
提供新的研究视角。
罗军
2017年12月