本书由全国检察机关优秀办案团队的核心成员编写，从实务操作的角度，对一个基层检察院探索实践的阶段性成果进行归纳整理和系统展示，以期能够对实务界的工作推进和理论界的研究探讨提供一些素材、带来一些启迪。其中第一章回顾了企业合规改革试点的发展脉络，介绍了张家港市人民检察院把握的基本原则和试点概况；第二章介绍了该院“合规护企”检察办案团队的组建情况以及在办案中把握的规则、要点；第三章和第七章聚焦以抓末端、治已病为核心的第三方机制和以抓前端、治未病为核心的事前合规，分节将在探索实践中形成的52项配套制度和文书模板以附件的形式完整展现；第四、五、六章结合该院的办案实践，介绍了12种紧扣职能推动合规建设的办案模式；第八章提出了对企业合规立法和合规城市建设的展望思考。

第一章 引论
第一节 发展脉络
一、企业合规的起源
二、企业合规的国内发展
第二节 基本概念
一、企业合规的概念
二、企业合规改革试点的概念
三、涉案企业合规的概念
第三节 意义价值
一、符合新时代企业犯罪治理要求
二、符合法治化营商环境构建要求
三、符合现代化企业合规经营要求
第四节 试点概况
一、坚持的基本原则
二、认识深化的过程
三、取得的初步成效
第二章 检察办案团队建设
第一节 团队组建
第二节 办案规则
一、坚持有事后合规优于无事后合规
二、坚持事前合规优于事后合规
三、坚持企业责任与个人责任区别化处理
四、坚持以“合规互认”扩大结果运用
第三节 办案要点
一、合规适用条件的审查
二、合规监督考察模式的选择
三、第三方组织适配度的审查
四、第三方组织履职的审查
第三章 第三方机制建设
第一节 第三方机制管委会的组建
一、组建第三方机制管委会的必要性
二、第三方机制管委会组建要点
第二节 第三方机制专业人员的选任和管理
一、第三方机制专业人员的选任
二、第三方机制专业人员的日常管理
第三节 合规考察必要性审查
一、必要性审查要点
二、合规考察的启动程序
三、典型案例
第四节 第三方机制的运行
一、第三方组织的成立
二、第三方机制的运行
第五节 支持与保障
一、组织保障
二、业务保障
三、经费保障
第六节 多重监督
一、人大监督
二、巡回检查小组监督
三、检察机关监督
第四章 侦查环节的合规裁量
第一节 合规+侦查协作
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第二节 合规+挂案清理
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第三节 合规+羁押必要性审查
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第五章 审查起诉环节的合规裁量
第一节 合规+检察建议
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第二节 合规+认罪认罚从宽
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第三节 合规+相对不起诉
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第四节 合规+二元化处理
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第五节 合规+刑行衔接
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第六节 合规+异地协作
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第六章 社会治理中的合规监督
第一节 合规+社区矫正
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第二节 合规+行业治理
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第三节 合规+诉源治理
一、可行性分析
二、实践探索
三、典型案例
第七章 事前合规
第一节 事前合规的意义和价值
一、从治已病向治未病延伸
二、从刑事合规向行政合规延伸
三、从强调引导督促向注重政策激励延伸
四、从传统领域合规向涉外法律风险领域合规延伸
第二节 开展事前合规的步骤与方法
一、前期筹备
二、组织实施
三、评估验收
第三节 开展事前合规的注意事项
一、理清事前合规试点各方职责
二、区分事前合规和事后合规考察标准
三、事前合规分级评定经费保障问题
第四节 开展事前合规的类型化探索
一、推动中小企业事前合规的探索
二、以行业合规推进企业合规探索
三、涉外法律风险领域事前合规探索
第八章 展望思考_
第一节 企业合规立法展望
一、企业合规相对不起诉模式的局限性
二、企业合规“附条件不起诉”模式路径展望
第二节 张家港合规城市建设展望
一、核心目标：引导企业自主合规
二、“五位一体”支持保障体系

张家港市人民检察院是
最高人民检察院启动的涉案
企业合规改革的第一批试点
单位，也是迄今办理涉案企
业合规案件数量最多、人选
最高检典型案例最多并受本
市党委和政府委托推进合规
城市建设的基层检察院。邓
根保检察长说，编写这本书
的直接动因是给一批批前来
参观访问的客人送一份礼物
、一套可资借鉴的企业合规
改革样本。
在最高检涉案企业合规
研究指导组编写了《涉案企
业合规办案手册》后，张家
港市人民检察院作为基层检
察院编写这本书具有特别重
要的意义。一方面，它可以
系统地反映该院在企业合规
改革方面取得的突出成就，
即“三大建设”（办案团队建
设、第三方机制建设、合规
城市建设）和“三大探索”（
探索侦查环节、审查起诉环
节、社会治理中的合规裁量
制度）；另一方面，本书中
原汁原味的办案文书和改革
文件以及办案经验不仅为各
地检察官、律师和第三方机
制成员等实务工作者提供了
参考，也为理论工作者探索
企业合规改革前沿问题提供
了素材。
企业合规检察办案团队
是涉案企业合规改革的先锋
队。张家港市人民检察院从
改革伊始就把办案团队建设
放在重要位置，通过建立健
全合规办案规则，挑选高素
质办案人员，打造了一支理
论研究与实务操作兼优的办
案团队。以理论研究引领改
革探索，以改革实践检验和
发展理论认识。这支合规改
革的先锋队被评选为全国检
察机关优秀办案团队，受到
最高检的嘉奖。这也是该院
始终站在合规改革的前沿，
在办案和宣传等方面都取得
骄人成绩的重要原因。
第三方监督评估机制是
涉案企业合规改革顺利推进
的保障。2021年3月最高检
在第二期涉案企业合规改革
试点工作方案中提出第三方
机制建设的要求，6月初最
高检等九部门联合发布《关
于建立涉案企业合规第三方
监督评估机制的指导意见（
试行）》，张家港市人民检
察院在4月中旬就发布了《
关于开展企业合规改革试点
工作的实施细则》和《张家
港市企业合规监管委员会工
作章程》。第三方机制建设
推进的速度之快、力度之大
、效果之好，可谓“一骑绝
尘”。除了检察长的事业心
和责任心之外，争取党委领
导支持的能力、与相关部门
沟通协调能力都发挥了重要
作用。
协同推进合规城市建设
是张家港市合规改革的鲜明
特色。张家港市党政领导干
部政治素质高、敏感性强，
检察机关提出涉案企业合规
改革试点的请示后，党委和
政府不仅大力支持，而且要
求在全市域推进企业合规建
设。2021年3月，张家港市
委、市政府出台了《关于推
进企业合规建设的意见（试
行）》，成立了市企业合规
监管委员会；2022年3月，
张家港市人大常委会通过了
《关于推进全市企业合规建
设工作的决定》和《张家港
市企业合规建设工作实施办
法》，按照严格依法、政府
支持、企业自愿、积极稳妥
的原则，统筹协调推进全市
企业合规建设工作。同时，
张家港市合规改革探索注重
发挥第三方机制的作用，可
以接受非涉案企业合规建设
评估验收的申请，鼓励非涉
案企业主动承诺并开展企业
合规建设，要求相关部门对
事前合规并通过合规考察的
企业予以政策激励。这些改
革探索已经超出最高检的改
革部署任务，使检察机关和
第三方机制的职能都向外延
伸和拓展了。总体上说，这
是一个好势头，但是如何把
握好度，有所作为而不越位
，值得我们进一步研究。
探索侦查环节的合规裁
量制度。一方面，由于现行
《刑事诉讼法》规定的审查
起诉期限一般只有一个半月
，在此期间内完成合规建设
和评估验收都是难以想象的
，合规建设和评估工作向侦
查延伸，以便借用时间，成
为许多地方的选择；另一方
面，在侦查阶段，对企业人
员的批捕、挂案清理等工作
与合规改革具有相关性，将
其纳入改革范围，可以更好
地落实宽严相济的刑事政策
。但是，最高检目前的试点
方案没有将公安机关设定为
合规办案主体，如何联合、
协商公安机关参与合规改革
并建立相应的程序和规则，
这就需要地方检察机关来探
索，张家港市人民检察院在
侦查环节适用合规的探索是
多方面的，也是有成效的。
探索审查起诉环节的合
规裁量制度。第一期企业合
规改革试点主要是相对不起
诉适用机制改革，可以简称
为“合规不起诉”。第二期企
业合规改革试点就把“合规
从宽”的方式拓展到合规不
批捕、合规变更强制措施、
合规从轻量刑建议等。同时
，对于合规案件的异地协作
、分案处理等程序规则也有
探索。这不仅丰富了合规从
宽的内容，拓展了合规从宽
的程序，而且在现行法律框
架内激发了企业的合规积极
性，产生了较大的社会效应
。
探索社会治理中的合规
监督制度。对于涉案企业的
范围，在理论界和实务界都
存在一些不同认识，主要问
题是：对于那些与涉案企业
存在关联合规风险或者由类
案暴露出合规风险的企业，
检察机关应当如何对待和处
理？这些企业要不要进行合
规建设？其合规有效性要不
要进行评估？张家港市人民
检察院通过检察建议的方式