近年来，强化合规管理、防范合规风险已经成为全球企业发展的新趋势。在外部合规监管日益严格的背景下，越来越多的中国企业认识到全球化经营中合规管理的重要性，开始从被动的“要我合规”向主动的“我要合规”转变。企业在建立合规管理体系后，需要对合规管理体系进行持续的有效性评估分析，以使企业迅速适应新的外部合规要求和合规环境，发现和纠正贯彻执行中可能存在的问题，促进企业合规管理体系持续性改进和优化。
本书主要介绍了企业合规管理评估的依据、企业合规管理评估的基本问题、企业合规管理体系设计的有效性评估、企业合规管理体系执行的有效性评估、企业合规管理实践的有效性评估、中国企业合规管理评估的问题与对策六个板块的内容，同时设置了“案例及专题报告”。“案例及专题报告”主要介绍企业反腐败、数据保护等专项领域的合规程序设计及评估的相关内容，以及中国企业开展合规管理体系评估的实践经验案例。这些内容共同构成企业合规管理有效性评估体系，指导企业加强合规管理，提升合规竞争力，更好地应对全球产业链的挑战。
本书的编写将为企业完善合规管理体系建设、开展合规管理体系有效性评估提供理论指导，并对相关管理部门提供决策参考。

王志乐
现任北京新世纪跨国公司研究所所长，全国企业合规委员会副主席，联合国全球契约组织第十项原则专家组成员。获国务院颁发的“国家有突出贡献专家”证书，享受国务院政府特殊津贴。
2007年以来，建立和丰富了全球公司和全球产业理论框架，论证了全球市场出现以来全球性企业和全球性产业发展的新形态，并据此论证了如何在对外开放中发挥全球公司的作用以及如何促进源于中国的全球公司发展，这一研究成果得到了政府高层领导的重视并且引起国内外企业的关注。
自2009年以来，致力于中国企业合规管理研究，总结企业合规管理体系建设经验，撰写了一系列关于合规的论著，在此基础上促进成立了全国企业合规委员会，积极推动中国企业强化合规管理。

第一章 企业合规管理评估的依据
一、开展全面的合规管理体系评估的依据
(一)美国联邦量刑委员会：《有效的合规与伦理方案》
(二)国际标准化组织：《ISO 3730l合规管理体系标准》
(三)中国证监会：《证券公司合规管理有效性评估指引》
二、开展专项的合规管理体系评估的依据
(一)反腐败合规管理：《企业合规方案评估》
(二)反垄断合规管理：《反垄断刑事调查中的企业合规方案评估》
(三)世界银行集团：《诚信合规指南》
(四)其他专项类合规方案
第二章 企业合规管理评估的基本问题
一、企业合规管理评估概述
(一)企业合规管理评估的基本定义
(二)企业合规管理评估的责任主体
(三)企业合规管理评估的对象
二、企业合规管理评估与内控评价、合规审计的关系
(一)合规管理评估与内部控制评价的关系
(二)合规管理评估与合规审计评价的关系
三、企业合规管理评估的总体框架
(一)合规管理评估的目标
(二)合规管理评估的原则
(三)合规管理评估的范围
(四)合规管理评估的内容
(五)合规管理评估的方式
四、企业合规管理评估的程序和方法
(一)合规管理评估的程序
(二)合规管理评估的方法
第三章 企业合规管理体系设计的有效性评估
一、合规管理组织体系的健全性评估
二、合规管理制度体系的规范性评估
三、合规管理运行机制的完备性评估
四、合规价值观与文化的认同性评估
……
第四章 企业合规管理体系执行的有效性评估
第五章 企业合规管理实践的有效性评估
第六章 中国企业合规管理评估的问题和对策分析
案例及专题报告
附录
附录1 中央企业合规管理指引(试行)
附录2 企业境外经营合规管理指引
附录3 证券公司合规管理有效性评估指引
附录4 Evaluation of Corporate Compliance Programs(Updated June 2020)企业合规方案评估(翻译稿)

对企业合规管理有效性的评估，不仅是企业不断评估合规风险防范能力、不断优化与提升自我合规管理能力的重要方式，也是执法机构对企业合规管理有效性评估做出责任减免与减轻处罚必经的审查过程，还是企业开展合规管理体系认证所必要的审核程序。不管是来自企业内部、外部或者内部与外部结合的评估，其主要目的都是对合规管理体系的有效性进行评估，审查企业开展合规管理是否达到了合规管理的目标。企业内部开展自愿性的合规管理有效性评估，不仅要关心合规管理体系运行的效果，还要关注合规管理体系运行中的效率与成本。企业外部，如执法机关或第三方外部审查机构，则主要关注合规管理体系的效果与合规管理工作所做的努力。