学生时代，我们面对的是存在正确答案的考试(姑且不
论这样是好是坏)，因此可以客观地得知自己是否做出了正
确的选择。但步入社会之后，我们便置身于未必存在正确
答案的环境中，因此衡量我们能力的标准常常是由“所属
的组织(或上司)”决定的。杰出的组织自然可以锻炼我们
的思维能力，但毕竟只有少数人能遇到完全符合理想的工
作环境。现实是大多数人年复一年地置身于同一个组织，
思维方式也渐渐走偏，无法再通用于其他领域。
能防止这种事态的只有“学习”。本书介绍了世界顶
级头脑所构建的知识，虽然看上去可能与现实问题相距悬
殊，但其实“向超一流精英学习的知识”正是我们改变现
实最坚实可靠的依据。了解顶尖人才，了解自己所处的位
置与他们之间的差距，才能够考虑如何弥补这些差距，这
也是本书的用途之一。
我本人对“弥补差距”有一些体会，这里略做介绍，
通过这些经历可以了解我是如何为了跟上世界的潮流而努
力的。
回顾过去，我总是通过置身于世界环境来了解自身的
不足之处，然后反复思考如何才能尽可能接近更高的水平
。我年轻时与世界各国的优秀人才做了很多交流，他们都
来自我就读的斯坦福大学和麻省理工学院以及哈佛大学。
在天才及人才密集的场合，我切实感受到自己的“思维模
式”能在多大程度上发挥作用(或者不管用)，也通过结识
众多拥有令人羡慕的才能的人来为自己定下更高的目标。
步入社会之后，我在美国的专业事务所得到了很多锻炼，
与拥有世界顶级金融或咨询技术的纽约团队或伦敦团队一
起工作就是我促进自己前进的原动力。
在学习和工作之外，我也有同样体会。我从大学时开
始学习空手道，师从极真空手道第一代世界冠军佐藤胜昭
先生练习，获得了黑带(二段)段位。但是，我自知与先生
的技艺(拳法与脚法、力量与灵活性、时机等)相比仍有天
壤之别。在战术方面，空手道大师的每一句话都经过多年
刻苦训练的验证，我经常由此而“悟”到很多道理。
还有少年时代，我曾经跟随日本奥运会游泳队教练、
现任日本游泳联盟会长的青木刚先生学过游泳。和我一起
练习的同伴中，有人被选为奥运会日本游泳队队员。被选
中的人与落选的人的成绩有时只有极微小的差距。但这极
微小的差距也可以说是无限大的。顶尖游泳运动员不仅需
要刻苦锻炼，还必须精通周密的计算或思考，只靠才能和
毅力并不能打开通往世界顶尖席位的大门。
我也曾经因为读书而对一些历史伟人充满敬畏。例如
举世无双的剑术大师宫本武藏，他潜心钻研获胜的方法，
著成了兵法《五轮书》。这部兵法共有五卷，最终卷空之
卷写道：“不知道正确道路时，(中略)即使是自己认为的
正道或好事，(中略)如果心不正、眼不直，也还是会背离
正道。”该卷还写道：“知事有，知事无，此为空。”“
熟知兵法之道，刻苦练习其他武艺，(中略)磨炼心志与见
识，拨云见日后才是真正的空境。”如果说在自己所选择
的道路上坚持不断钻研，最终通往的终点就是人生的空境
，那我距它还有漫长的距离。
这些体验对现在的我来说都是宝贵财富，我坚信，了
解世界顶峰人才的强大之处，既是人生的宝藏，又是强大
的武器。因此我至今仍在不断吸收各个领域的智慧。
作为其中的一环，我通过本书整理了自己从NASA和世
界顶级学府学到的知识。本书能否成为富有魅力的“学习
机会”，这要由读者来判断。如果有读者在面临重大选择
犹豫不决时翻开这本书，这就是我希望它能实现的作用。

前言
1．写给生活在这个复杂且充满不确定性的世界上的所有人
2．以必须直面不确定性的太空探索任务为例
3．“NASA+顶级学府”的智慧结晶
4．教读者如何在重大决策时深思熟虑
5．选取事例均具有实践指导意义
第一部分 基础篇
CHAPTER 1 概率思维法
——认识不确定现象
假设可能发生的情况
无处不在的随机现象
用假设思维进行推理
构建假设的关键
从全局出发
化整为零
忽略细枝末节
预测概率
概率的两种解释
没有足够数据时可以这样做
“无法预测”也要预测
区分风险与不确定性
将不确定性统一为概率
利用情景规划描述“看得见的未来”
情景规划的目的与方法
情景与概率的搭配使用
事例1 着陆器将微生物带到火星的概率
分析的背景、目的及成果
实施探测任务的前提是“概率”
数据零散、不确定性极高时可使用定量分析法
情景规划前的准备工作
利用假设分解流程
筛选与情景有关的因素
情景的设计、赋值及检验
用情景树列出所有情景
通过树状图读取计算逻辑
筛选“决定性因素”
将专家意见转变为概率(1)：提防“认知偏差”
数据有限时可借助专家的力量
心理学及行为经济学揭示的典型陷阱
将专家意见转变为概率(2)：征询意见的正确方式
提问方式和预防措施可以避免认知偏差
“比较”使概率更直观
“分解”使概率更好懂
利用“敏感性分析”进行检验
确认结果是否“稳定”
“不确定性×敏感性”决定精确度
用两种敏感性分析来筛选决定性因素
提高评估结果的可靠性
CHAPTER 2 理性选择法
——探寻最优解
为什么会判断错误
“实际做出的决策”与“应该做出的决策”
方便好用的判断方法常存在较多偏差
“果酱实验”揭示的真相
追求“理性”决策
理陛选择范式
在约束条件下求“最优解”
理性选择的决策原理
扩展对理性的阐释
代表性决策原理
理性选择的基本工具
面向未来的选择
不要被过去束缚
研究过程力求尽善尽美
事例2 选择火星探测的任务形式
火星探测项目的变迁与成果
在复杂情况下不断排除和筛选
来自民营企业的决策方法
如何选择最优的探测形式
问题的整体构造
目标及其实现过程
用决策树整理和解决问题
揭示问题的结构
标注成本、概率与价值
确定方针，由结果逆推
提高成本与概率预测值的准确度
与先例保持连贯性
预测成本的三种方法
预测概率的三种途径
预测价值
并非所有价值都能预测出绝对数额
用价值分解打开局面
允许预测出现误差
价值与最优解的关系
考虑减少不确定性的成本
从风险的角度排除不利选项
考虑数据的波动
考虑风险偏好
坚持就是胜利
CHAPTER 3 风险管理法
——用系统思维提高决策质量
给“风险”下定义
加强风险意识的重要性
“风险”未必是“危险”
对风险的错误认识会导致错误判断
传统的风险评估方法
用“风险矩阵”掌握相对重要性
传统方法的盲点
超越传统方法
重新定义风险，提高应用性
拓宽分析范围
系统思维(1)：通观全局
用整体统一的视角进行想象
运用系统思维进行概率风险评估
系统思维的可视化：“影响图”
系统思维(2)：系统动力学的启示
今天的决定会引发明天的问题
良性循环的威力
抓住因果的本质
事例3 如何避免航天飞机失事
NASA在风险方面的失败经历与改进措施
航天飞机计划
事故原因在很早之前就曾被指出
预测和应对尚未发生的事故
建立问题模型
描绘复杂问题的流程与结构
构建预测概率的框架
模型的使用方法
不可避免的主观判断及其合理性
主观判断需要“相对化”解释
通过逆推找到应对措施
拉远镜头：扩大评估的视角
将评估方法变为管理工具
从不同角度不断完善
比较各因素的贡献度
提前部署
从不完善到完善
物理学巨擘洞悉的问题本质
MANAGEMENT'S EYE将风险管理升华为战略
制定风险管理的根本目标
利用风险对冲确保战略投资额度
第二部分 应用篇
CHAPTER 4 优先顺序法(1)
——捕捉跃升机会
决定企业成败的秘密
你真的了解“投资”吗?
投资决策的三个特征
“灵活性=选择权”
灵活性价值左右投资决策
抓住不确定性背后的机遇
分阶段投资
不确定性带来的机会
提升阶段性投资的效果
在全新框架下重新看待“选择权”
把技术研发看作选择权
技术类型化
从战略出发做选择
重新认识“灵

面对前无古人的课题，人们很难预测它会对将来产生哪些影响，也无法获得确定信息。这类课题具有很高的不确定性。不知道会不会发生，预测不到发生后会带来哪些结果，无法得知何时发生……面对这些状况，我们只能正面迎战。
面对不确定性，人们一般会持两种态度。一种是认为不确定性无可解之法，无论将来发生什么都只能认命。还有一种截然相反的态度认为，既然无法预知将来会发生什么，就应该提前做好可以应对各种状况的准备。很难说这两种态度孰对孰错，但本书支持后者。NASA也属于后者。后者的武器就是如何恰当应对不确定性的方法论，而其基础则是“概率”。
这里的概率与高中数学的概率还不太一样。从数学角度来讲，掷骰子时出现3点的概率一定是六分之一，但现实中的不确定性事件却极少可以用这种“毫不含糊”的数学上的概率来计算。此外，类似计算平均值等依靠大量过去数据的方法往往也用不上。对于挑战全新领域的人而言，(大部分)过去根本就没有参考价值，即使在可以多次行动的情况下，利用平均值得知“假设挑战100次，大约可以成功30次”也毫无意义。而对于转瞬即逝的机会，我们只想知道唯一一次挑战的成功概率。
本章构成如下。首先介绍初步的逻辑思维方法，在此基础上来“定义问题”，从而利用概率解决不确定性问题。考虑概率，必须先设想出“可能发生的事件”。我们一生中会经历许多概率性事件，但概率的主体和形式通常并不明显，需要我们将它定义为问题。定义方法并不一定存在完全正确的答案，需要按照逻辑过程来构筑假设。
定义了需要考虑概率的问题，下一步便是在实践中预测和应用概率。本书介绍的方法绝非前面提到的“不好用”的概率论，而是能在缺乏可用的客观数据时发挥“主观”作用的创造性探索。此外，“情景规划”可以有效应对随机的、不透明的未来，本章对此做了概述。
最后，事例部分介绍了20世纪70年代NASA为了实现火星登陆这一人类历史上从未有过的探索任务，利用概率预测和情景规划相结合的方法得出的结论及其推导过程。除了敏感性分析等决策中必不可少的分析工具外，该部分还介绍了如何收集专家意见并灵活应用，以及一些心理学、行为经济学方面的注意事项。这一事例为我们展现了一个“悖论性结论”：当时人类对火星一无所知，却得出了准确度相当高的评估结果。
假设可能发生的情况
无处不在的随机现象
我们把结果有多种可能，无法确定的观象定义为“随机现象”。某企业的股价一年之后会上涨还是下跌，明天的天气是晴，多云，还是下雨，这些都是日常生活中的随机现象。随机现象总是伴随着不确定性，要与它和平共处，就必须在做出某种预测的基础上，从理性或者战略的角度来规划自己的行为。
如果你持有股票，就需要在股价变动的不确定性中考虑何时卖出会更好。股价明天会大幅上涨，会略有上涨，不会有任何变化，会下跌，两年后公司破产股票变成废纸……我们应该考虑到以上所有“可能发生的情况”来决定对策。还有更常见的例子，例如听到天气预报说降雨概率是30％，出门时就需要决定带不带雨伞。我们一般都是要考虑大概几点会下雨，自己大概几点待在室外等来决定的。
用假设思维进行推理
现实中的事件往往是各种因素掺杂在一起，我们一般很难分辨出事件中潜藏着哪些随机现象。学校考的概率问题中，需要求什么解一目了然。但现实世界中，带来不确定性的随机现象以何种形式隐藏在何处，需要我们自己去定义。问题定义不当，求出来的解的有效性自然也不会很高。
我们来考虑这样一个问题：A企业应该如何提高自己的行业地位？“市场定位理论”和“资源基础理论”是制定竞争战略的两种代表性理论。前者通过分析业务环境等因素，决定本公司能在竞争中占据优势的市场定位。后者则着眼于企业为了获得竞争优势应该运用哪些人才、技术、品牌、工艺、企业文化等稀有且难以被替代的管理资源。针对提高企业行业地位这个不确定性问题，A企业选择侧重于哪种理论，决定了其在制定战略过程中更重视哪些随机现象。此外，两种理论各有长短，如果选择的理论不适合A企业的情况，则会对问题做出错误的定义。
每一个随机现象都由其他多个更小的随机现象构成。如图表1-1所示：三种不同的“随机现象组合”构成了同一个事件。图表1-1中的例1、例2、例3，从事件的开始(标注为⑩)到事件结束(标注为终)，自左至右的过程具有多种可能的形式。不难想象，我们必须花费很大精力才能找到符合最终目的的分割方法。
P4-7

NASA的难题，我们每个人都有可能会遇到。
本书方法适用于所有复杂、棘手、高风险的决策难题。
真实再现NASA数十年来多项重要决策的制定过程！
汇集斯坦福大学、麻省理工学院和NASA等全球顶级决策智慧！
5大决策工具和9个决策步骤，完美对抗决策陷阱！
遵照决策流程，设计更好的选项，掌控人生每一个重大转折！

小时候，我特别喜欢一部名叫《星际迷航》（Star
Trek）的电视剧。该剧自1966 年起在全美播放，之后又
有同系列电影和新剧集接连上映。在每一集《星际迷航》
开场时，都会响起下面这段旁白。
Space, the final frontier. These are the
voyages of thestarship Enterprise. It's 5-year
mission: to explore strangenew worlds, to seek
out new life and new civilizations, toboldly go
where no man has gone before.（太空，人类最后的边
疆。这是星舰企业号的航程。五年间它从未间断使命：探
索全然陌生的新世界，寻找新的生命和文明，探索前人未
至之境。）
台词中的那句“where no man has gone before（
前人未至之境）”在美国几乎家喻户晓。任何人听到这句
话，都会感到热血沸腾。
人类的宿命就是挑战未知的世界。每次观看《星际迷
航》的续集，我都会产生一个朴素的疑问—“应该如何面
对这个宿命”。我试图结合自己的职业经历，从经营管理
的角度去寻找答案，并把最终得到的结论总结为这本书。
当然，本书并不是科幻小说，而是要讨论现实世界的问题
。美国航空航天局（NASA）可以称得上是现代的企业号，
在克服种种困难的过程中，NASA确立了一套“不确定条件
下的管理方法”。本书将重新梳理NASA 的历史伟业，力图
打造一部“写给开拓者的决策法”集大成之作。
本书具有以下五个特点。
1.写给生活在这个复杂且充满不确定性的世界上的所
有人
我所从事的行业，经常需要从业者做出可能会左右企
业未来经营前景的判断。例如，我常与一些日本企业的社
长和他们的智囊顾问与国内投资者一起讨论公司未来1～7
年的发展战略。但很可惜，这些讨论很少能让我感到满意
。常常是一谈到深入的内容，就会有人跳出来阻止说：“
将来的事谁也说不准，详细分析都是白费功夫。”他们都
陷入了一种“停止思考”的状态，即不去思考不确定的事
情。
在这一点上，美国的精英阶层则不太一样，他们很擅
长预测事物在将来的发展方向，并从全局出发进行分析讨
论。他们会综合考虑一定的前提条件以及定性、定量的根
据，设想出将来的发展方向，并去尽量说服其他人。他们
成长的环境就是如此：这样做会得到更多的鼓励。虽然他
们也会做出不少错误判断，但也远远要好于放弃思考。因
为错误的判断可以通过大家的讨论进行适当的修正。
美日之间的差异显著体现在大学教育方面。日本的教
育主
要是教授单方面讲授如何取得正确答案。当然，其前
提是存在正确答案。而美国的大学教育，以哈佛大学为例
，很多课程的核心内容都是让学生们活跃地讨论，以学会
如何得出更好的结论，教授直到最后也不会公布正确答案
。日本NHK电视台曾经播出过一档名为“哈佛白热课堂”的
节目，在当时日本社会引起很大的反响，看过这档节目的
朋友应该还记得哈佛课堂的场景。
本书的目标是帮助读者克服日本式思维定式，提高应
对复杂状况的“管理”能力。我并非无条件赞成美国方式
，但必须承认美国在这方面有很多地方值得我们学习。
“管理”是指经营、管理某种事物。管理的对象虽然
多种多样，但都具有不确定性这个共同点。例如在经营管
理一家企业时，我们无法准确知晓其业务前景。在不确定
的环境中做出最恰当的判断，才是管理的精髓所在。管理
是一种对抗不确定性的手段，如果我们认为不可能了解将
来的事情，也就相当于放弃了管理。本书就是要彻底否定
这种放弃管理的做法。
2.以必须直面不确定性的太空探索任务为例
有人认为详细分析将来的事情是白费力气，要改变他
们的想法很难。无论如何讲事实摆道理，也总会有人充耳
不闻。那么，有没有什么契机可以帮助他们改变意识呢？
我想到了借助NASA的伟大业绩来增强说服力。探索前
人未至之境，谁都知道这项挑战充满了不确定性。但没有
人会认为因为充满了不确定性，NASA就是抱着“乱枪打鸟
，中一个是一个”的心态去执行任务的。
书名里带“NASA”的书基本上都是以航空技术或NASA
组织为题材，而本书的着眼点与它们有本质差别。本书是
面向商务人士的“广义的科学”，具体涉及管理学、数学
、统计学、金融经济学、金融工程学、心理学、行为经济
学，还会介绍分析、决策时所需的各种方法。
为了更好地介绍横跨多个领域的知识，本书每一章（
除第6章）都在前半部分针对基本的框架结构、思维方式进
行讲解，后半部分借用NASA的实例进行说明。对实际工作
随时处于不确定状况之中的人而言，NASA的各项任务就像
是一座宝藏。本书将为大家挖掘出其中蕴含的无尽智慧。
3.“NASA+顶级学府”的智慧结晶
本书以NASA“面对不确定性的措施”为支柱，但并不
是要赞美NASA。正如有人揶揄NASA是官僚组织一样，其组
织方面的问题的确堆积如山。本书的着眼点是NASA从一次
次成功和失败中总结得出的决策方法。
为了使大家了解真正优秀的决策方法，除了NASA之外
，本书还吸收了美国顶级学府的教授和研究者的智慧。书
中出现的我的母校斯坦福大学和麻省理工学院以及NASA研
究机构所在地—加州理工学院，都是世界顶尖学府。每年
有许多机构公布世界大学排名，这三所大学在最具权威的
三个排行榜中都排在前五名。
NASA的工作人员中原本就有很多人来自顶尖名校，我
用自己的方式将NASA和大学的智慧融合在了一起。
4.教读者如何在重大决策时深思熟虑
诺贝尔经济学奖获得者、心理学家丹尼尔·卡尼曼教
授在著作中介绍了“快思考”与“慢思考”两种思考模式
。典型的快思考为“直觉判断”，如通过捷径解决问题，
或者依据专业知识立即回答等。但也有一些问题无法依靠
快思考解决，而是需要切换为慢思考模式，即“从逻辑上
深思熟虑”。
快思考模式下的大多数想法、行为都是正确的，有很
多选择或判断只需要快思考就够了。但快思考也会引发系
统性错误，必须认识到错误的直觉所带来的风险。因此除
了部分专业领域之外，不应轻信别人凭直觉做出的判断或
选择，即使他们经验丰富。
所以说，毫不怀疑地推崇“当机立断”的做法很危险
。不仅快思考会出问题，即使是慢思考也常会因为知识、
能力的不足而判断失误。而有些失误有时是致命的。
本书要讨论的“决策”问题非常重要。“错了可以重
来”或是“身经百战的管理者进行决策”等情况下可以“
当机立断”，但其他情况下的判断则必须深入思考。本书
对事关个人或组织利益的重大事项提供了有效的决策方法
。
5.选取事例均具有实践指导意义
以思维方法、分析方法为题材的经管图书浩如烟海，
其中不乏良作，不过大部分书中的事例都很苍白。我有时
发现某本书中介绍的方法论很有趣，但接下来看到的事例
却让人十分失望。
有些事例与方法论没多大关系，怎么看都很牵强，还
有些事例过于简单，毫无实用性可言。根本不用分析，只
靠经验就能解决的事例不仅无法体现方法论的实用性，反
而会让读者觉得分析浪费时间，失去了学习的欲望。最让
人着急的是，有些书省掉了太多分析过程，导致读者觉得
有些方法可能有效却无法真正将其用到实践当中。
本书尽量避免以上缺点，以“重大决策”为目标，追
求实用性，严格筛选了NASA的事例进行深入挖掘。对其他
事例也在不涉及企业机密的前提下尽可能深入分析。对读
者来说，这些事例可能稍有一些难度，不过作者尽量做了
详细解说，一旦掌握了其中的逻辑（规则、道理），便能
具有广泛的应用范围。相信读者一定可以从本书获益颇丰
。
那么，就让我们一起踏上“知识宇宙”的探索之旅吧
。让我们一起向前人学习，抱着一颗永不言弃的追求之心
，奋力奔向那些无勇攀高峰之决心的人们永远无法到达的
“地平线的另一侧”吧。希望这本书可以成为志向高远的
旅人们的指路良书。

初次合作的商业伙伴是否值得信赖？沉没成本真的应该立刻放弃吗？要不要投资那些风险很高，但具有重要战略意义的项目？如何在有限预算下选出最优的投资方案？哪些心理陷阱会阻碍我们做出正确决策？
也许你不会想到，NASA在探索太空的过程中也曾经遇到过与此类似的课题：
着陆器会将地球上的微生物带到火星吗？如何确定火星探测任务何时实行、使用何种火箭、探测到哪个级别？“挑战者号”航天飞机失事后，专家们就已经预测到导致“哥伦比亚号”悲剧的潜在风险了吗？从火星取样会用到哪些技术，如何在多项技术之间确定最优的投资分配比例？
本书选取多个NASA经典事例，介绍了适用于所有问题的五大决策工具以及决策分析的九个步骤，帮助读者在面对不确定性时，通过真正的“深思熟虑”正确掌握风险，并从中找到更多机会。