本书内容具有三个重要特点。首先，本书是一本从证券公司体制、机构建设、财务管理、业务发展等方面来探讨和分析证券公司存在的金融风险的专门性书籍，而不是一本全面论述证券公司业务知识的教科书，因此，本书内容对证券从业人员是有所参考的。中国证券业协会把本书确定为证券业丛书之一，其目的也正是如此。其次，本书比较注重理论知识与实际经验相结合，在全书内容中，有7章的内容包括了对发生在国内外证券市场的典型案例的分析。我们相信，这些案例分析对读者将会有所帮助的。再次，本书在前面二章，重点介绍了中国证券公司的基本情况和世界主要国家关于证券公司的管理体制。尽管由于证券市场发展较快，有些方面的情况与书中的介绍已经有所差异，但是，这些内容对了解证券公司发展历史，更好地理解现状和未来发展是有一定启迪意义的。作者希望，对从事金融工作的教学人员、科研工作者和其他方面的读者，本书也能提供一些帮助。

第一章 证券公司概述

第一节 证券公司概述

第二节 中国证券公司现状

第三节 中国证券公司存在的问题

第四节 中国证券公司未来的发展

第二章 证券公司监管

第一节 美国证券公司监管体制

第二节 英国证券公司监管体制

第三节 日本证券公司监管体制

第四节 证券公司监管内容

第五节 中国证券公司监管

第三章 证券公司风险分析

第四章 证券公司组织机构与风险管理

第五章 公司财务与风险管理

第六章 证券公司承销业务与风险管理

第七章 经纪业务与风险管理

第八章 自营业务与风险管理

第九章 投资基金与风险管理

第十章 信用交易与风险管理

第十一章 期货期权与风险管理

第十二章 其他衍生工具与风险管理

第十三章 并购业务风险管理

第十四章 证券商自律管理

第二节 投资基金业务风险来源

投资风险是指因投资过程中具有不确定性而导致投资本金的可能损失，或者说投资预期不能达到。投资基金作为一种新型的投资工具，虽然其投资是由专家管理的多种证券的投资组合，风险也得到相应的分散。但作为一种投资其风险是不可避免的，风险仍然存在。由于投资基金的主要业务对象是各种不同类型的有价证券，其收益也主要来源于资本市场的利息，股息及资本利得，因此投资基金业务风险也主要来源于证券市场，货币市场等，主要来源于三个方面：一是来源于证券的发行者；二是来源于外部环境的变化；三是来源于投资者本身。主要包括利率风险、购买力风险、市场风险在内的系统风险和经营风险、财务风险在内的非系统风险。                 Page:246