本书介绍了证券和证券市场的基本知识和基本理论，对证券市场交易规则的变化、证券筹资、国际规范等做了相应的介绍，对改革后证券市场的规范与成熟、市场投资者结构的变化、相应的投资组合与策略的变化，以及政府监督职能的变化等方面做了详尽阐述。本书适于用作高校财经、经管类专业教学用书，以及证券从业人员培训用书。

本书是高等学校金融学、投资学及财务管理专业主要课程教材。在第一版基础上，作者对全书体系重新进行了梳理。结合近几年我国资本市场改革不断深入的新形势，本书系统、详细地介绍了证券和证券市场的基本知识和基本理论，对证券市场交易规则的变化、证券筹资、国际规范等做了相应的介绍，对改革后证券市场的规范与成熟、市场投资者结构的变化、相应的投资组合与策略的变化，以及政府监督职能的变化等方面做了详尽阐述。

本书在内容上反映国内外最新的理论研究成果，跟踪我国的经济改革实践，体系完整、实用性强，适于用作高校财经、经管类专业教学用书，以及证券从业人员培训用书。

第一部分总 论

第1章证券与证券市场

1．1证券与证券市场概述

1．2证券市场的产生与发展

1．3证券市场的构成要素

1．4证券市场的功能

习题

第2章 股票

2．1 股票概述

2．2股票的类型

2．3股票的价格

2．4股票价格指数

习题

第3章债券

3．1 债券概述

3．2债券的价格

3．3政府债券

3．4金融债券与企业债券

3．5 国际债券

3．6债券的信用评级

习题

附录我国债券市场的发展

第4章投资基金

4．1投资基金概述

4．2投资基金的主要特征

4．3投资基金的分类

4．4开放式基金的运营与管理

4．5投资基金的现代发展

习题

附录 海富通收益增长证券投资基金招募说明书摘要

第5章金融衍生工具

5．1金融期货

5．2金融期权

5．3金融互换

5．4权证

5．5其他衍生工具简介

习题

第二部分证券的发行与交易

第6章股票的发行

6．1 股票的发行目的和条件

6．2股票的发行程序

6．3股票的发行与承销方式

6．4超额配售选择权

习题

附录工行上市历程

第7章债券发行与承销

7．1债券发行承销概述

7．2 国债的发行与承销

7．3企业债券的发行与承销

7．4金融债券的发行与承销

习题

第8章证券交易

8．1证券交易概述

8．2证券交易机制

8．3证券上市制度

8．4证券交易程序

8．5 证券交易的网络化发展

习题

第三部分证券投资分斩方法

第9章基本分析方法

9．1宏观经济分析

9．2行业分析

9．3公司分析

习题

附录1 股市与国民经济关系的研究——以美国为例

附录2 中原证券研究所2007年行业投资策略报告(节选)

第lO章证券投资技术分析概述

10．1技术分析的含义及其理论基础

10．2技术分析的要素：价、量、时、空

10．3 技术分析方法的分类及运用时应注意的问题

习题

第11章技术分析理论

11．1 K线理论

11．2切线理论

11．3形态理论

11．4波浪理论

习题

第12章指标分析理论

12．1 市场趋势指标

12．2市场动量指标

12．3市场人气指标

12．4市场大盘指标

习题

第四部分投资组合与管理

第13章证券投资组合管理基础

13．1证券投资组合管理概述

13．2现代证券投资组合理论基础

13．3 马柯维茨投资组合理论

习题

第14章现代证券投资组合管理理论

14．1 资本资产定价模型

14．2套利定价理论

14．3有效资本市场理论

14．4证券组合管理的应用

习题。

第五部分证券市场监管

第15章证券市场监管概述

15．1证券市场监管的意义

15．2证券市场监管的目标与原则

15．3证券市场监管的方式与手段

15．4证券市场监管主体

15．5证券市场监管对象

习题

第16章证券市场监管的主要内容

16．1 证券发行市场的监管

16．2证券交易监管

16．3证券交易市场的监管

16．4对证券经营机构的监管

16．5 对证券从业人员和投资者的监管

16．6我国的证券监管体制及法律建设

习题

附录其他国家和地区证券市场监管的法律体系

参考书目