本书采用经济学的研究方法，主要运用了新兴古典框架下的分工理论、产业组织理论、新制度经济学理论与经济控制论的有关成果，主要采用规范分析与实证分析的方法对企业群落这一经济组织的演进、运行及治理机制进行研究，目的在于从深层次揭示企业群落的內在运行规律，对现有企业群落理论给予补充和完善。

目前，企业群落受到了世界各国政府及学术界的高度重视，但理论的研究远落后于实践。本书选题的理由在于：第一。现有的研究文献主要集中于从静态的角度回答了“企业群落为什么存在，有何特殊功能”的问题，却回答不了“为什么有的企业群落能持续发展几十年甚至上百年，而有的则只是‘昙花一现”’；第二，实践需要一个完善的企业群落理论作为指导：第三，促进企业群落的发展对现阶段中国社会经济有重要的作用。

本书采用经济学的研究方法，主要运用了新兴古典框架下的分工理论、产业组织理论、新制度经济学理论与经济控制论的有关成果，主要采用规范分析与实证分析的方法对企业群落这一经济组织的演进、运行及治理机制进行研究，目的在于从深层次揭示企业群落的內在运行规律，对现有企业群落理论给予补充和完善。

本书共分为八章。第一章是导言。第二章是理论综述与有关概念界定。第三章是企业群落演进、运行及治理的理论分析。在理论分析的基础之上，构建了一个分析框架：演进——结构——行为——绩效。第四章和第五章为实证分析，在分析框架基础上，对国內外典型企业群落的演进、运行及治理机制进行实证分析，第六章是中国企业群落发展存在的主要问题及原因分析，第七章是对策建议部分，通过理论与实证分析，提出中国企业群落发展的对策建议。第八章是本书的结论与讨论部分。

序言

内容提要

ABSTRACT

1、导言

 1.1 问题的提出

 l.2 逻辑思路与研究方法

 1.3 本书结构与内容安排

2、理论综述与有关概念界定

 2.1 企业群落的概念与性质

2.1.1 企业群落的概念

2.1.2 企业群落的性质

 2.2 企业群落的类型

2.2.1 文献综述与简要评价

2.2.2 一种企业群落的分类法

 2.3 企业群落存在的理论解释

2.3.1 文献综述

2.3.2 对文献的简要评述

 2.4 有关概念界定

2.4.1 企业群落

2.4.2 中小企业

2.4.3 区域经济

3、理论分析：企业群落的演进、运行及治理机制

 3.1 企业群落演进的理论分析

3.1.1 新兴古典框架下的分工理论

3.1.2 企业群落演进机理

3.1.3 企业群落演进阶段的分析

3.1.4 影响企业群落发展的主要因素

 3.2 企业群落的运行机制

3.2.1 企业群落內的竞争与合作关系

3.2.2 企业群落內的机会主义行为

3.2.3 可选择并联耦合系统与企业群落运行的可靠性

3.2.4 多层可选择并联耦合系统与企业群落结构的合理性

3.2.5 企业群落的技术创新与共同品牌创建

3.2.6 企业群落的市场结构、竞争行为与市场绩效

3.2.7 企业群落內各层次企业间的关系

 3.3 企业群落的治理机制

3.3.1 治理与治理机制

3.3.2 非正式治理

3.3.3 正式治理

3.3.4 行业协会治理

 3.4 分析框架构建

3.4.1 分析框架

3.4.2 基于框架的应用分析

 3.5 小结

4、实证分析(一)：国外企业群落的演进、

运行与治理

 4.1 独立设计型高科技企业群落：美国硅谷

4.1.1 硅谷企业群落的演进历程

4.1.2 硅谷企业群落的运行机制

4.1.3 硅谷企业群落的治理机制

 4.2 独立设计传统型企业群落：意大利普拉托

4.2.1 普拉托企业群落演进历程

4.2.2 普拉托企业群落治理机制

4.2.3 对普拉托毛纺织业企业群落的分析

 4.3 小结

5、证分析(二)：国内企业群落的演进、

 运行与治理

 5.1 东莞电子及通信设备企业群落

5.1.1 东莞工业经济的发展历程及成就

5.1.2 外商推动的电子及通信设备企业群落演进历程

5.1.3 东莞电子及通信业企业群落的运行与治理机制

5.1.4 发展过程中的问题

 5.2 福建晋江陈埭鞋业企业群落

5.2.1 陈埭鞋业企业群落的演进过程

5.2.2 发展中面临的挑战

5.2.3 有待完善的运行及治理机制

 5.3 浙江诸暨大唐袜业、永嘉桥头纽扣企业群落

5.3.1 诸暨大唐袜业企业群落的演进与运行机制

5.3.2 永嘉桥头纽扣企业群落的演进过程

 5.4 梅州兴宁煤矿企业群落的市场结构与绩效

5.4.1 兴宁煤矿企业群落的市场结构

5.4.2 煤矿企业群落过度竞争与其市场绩效

5.4.3 从形成原因看煤矿企业群落內的局部过度竞争

 5.5 澄海玩具业企业群落

5.5.1 澄海玩具业企业群落概况

5.5.2 澄海玩具业企业群落演进阶段分析

5.5.3 群落內各企业层次之间的关系

5.5.4 高端企业对企业群落发展演进的作用

5.5.5 高端企业面临的环境及定位

 5.6 小结

6、中国企业群落发展面临的主要问题及原因分析

 6.1 分工与专业化程度低、迂回生产链较短

 6.2 政府对中小企业支持力度不足

 6.3 研发能力差、核心竞争力弱

 6.4 行业的自律性约束不强、管理能力差

 6.5 人力资源质量水平普遍较低

7、中国企业群落发展的对策建议

 7.1 调整区域发展战略

7.1.1 区域发展战略思想的调整

7.1.2 对区域支柱产业的再认识

7.1.3 对中小企业的正确定位

 7.2 企业群落内企业发展战略建议

7.2.1 企业群落內中小企业发展战略建议

7.2.2 企业群落內大企业发展战略建议

 7.3 促进中小企业群落发展的政策建议

7.3.1 提供促进企业群落发展的环境

7.3.2 提高服务意识.完善政府部门的服务功能

7.3.3 鼓励申小企业技术创新

7.3.4 帮助企业群落进行产业调整

7.3.5 政府采购方面的支持

 7.4 发挥行业自律性管理的功能

7.4.1 扩大行业协会的管理权限

7.4.2 加强行业协会的监督功能

8、结论与讨论

 8.1 主要结论

 8.2 进一步讨论的问题

附：广东中小企业群藩的发展现状及分布特点

参考文献

后记

(2)集中、分工、交易效率三个内在因素的相互作用产生了企业群落演进的内在动力。有关联关系的企业在一定区域内的集中能提高交易效率从而促进分工演进。较高的交易效率能够促使企业内分工转向社会分工，从而产生了大量专业化生产零配件的中小企业，这样又形成了企业的进一步集中，使交易效率提高。交易效率提高又能促进分工的深化……就这样三个因素交互促进、累积循环形成螺旋上升的趋势，形成经济系统的良性循环系统(自组织系统)。该自组织系统能够促进区域经济的发展。另外。当外来力量使这三个因素中任何一个的水平提高或下降都将会促进或破坏该循环系统的运行。根据集中、分工和交易效率等因素处于不同的水平，可以把企业群落演进过程分为五个阶段：萌芽、初级、完善、成熟、升级阶段。每一个阶段均存在各自需要完成的特殊性任务。

(3)企业群落内的企业既竞争又合作。竞争能促进创新和产业的发展，合作则能提高资源配置效率、节约交易费用、减少风险等。尽管合作会伴生机会主义行为。但企业群落能得以正常运行，是因为企业群落是一个可选择并联耦合系统，其本身具有克服因单个企业可靠性不高而使整个系统可靠性下降这一弊端的功能，即用可靠性低的元件(单个企业)能组建可靠性高的系统。然而，企业群落这一功能的发挥需要企业群落结构具有一定的合理性作为条件。

(4)企业群落拥有众多数量的企业，这些企业在各专业(或各行业)的分布情况就是企业群落的结构。企业群落的结构直接影响到绩效，处在不同演进阶段的企业群落，因为其结构不同所以其绩效表现出差异。如：处在初级阶段的企业群落与处于成熟阶段的企业群落相比，由于产业链较短(串联企业数目小)，企业产品类同程度高(并联企业数目大)，整体收益率相对较低。

“基层”串联元件数量m增加对系统可靠性的负面影响大于“高层”串联元件数量M增加的影响。因此，在其他条件不变的情况下可以尽量增加“高层”串联元件的数量，即增加“高层”迂回生产链的长度，以获取更多的专业化经济和分工经济带来的好处。从对大系统可靠性的边际贡献率来说，“基层”竞争性企业(并联企业数n)大于“高层”竞争性企业(并联企业数N)。当“高层”竞争性企业较多时容易出现过度竞争。

并不是只要有相当数量的相关行业的企业集中在一起，就能形成企业群落，也并不能简单地说企业数量越多越好，关键还在于，这些企业的分布要有一定规律、有一定比例，分布在各专业和层次上的企业数量要达到均衡。所以，促进企业群落的发展要反对垄断。

企业群落的演进过程就是一个企业群落结构不断合理化的过程，不仅包括群落内核心产业的产业链加长、上下游(串联)企业和直接竞争(并联)企业同时增加的过程，还包括围绕核心产业的相关支撑产业的串联企业和并联企业同时增加的过程；是核心产业链及其相关支撑产业链协调发展的过程，是群落利用自身优势克服劣势的一个自组织过程。

(5)企业群落的治理机制包括非正式治理、正式治理以及行业协会治理。非正式治理是企业群落运行的基础，广泛存在于经济交往活动中，人们根据价值观念、伦理规范、道德观念等来约束自己的行为，使自己融人群体中去。避免成为“不受欢迎的人”。非正式约束主要是依靠人们的自觉性去规范自己的行为，是一种软约束，对于那些“不自觉的人”则起不到约束作用。正式治理就是权威部门通过强制规定和执行来规范企业群落内的经济活动，能够对违规者给予惩罚。正式治理是一种具有很强刚性和“不完全性”的约束，而且执行成本相当高。行业协会治理同时具备非正式治理和正式治理的优点。并克服了二者的缺点。它能够以较低的成本解决那些政府不好解决、企业无法解决的问题，所以高效率的企业群落治理机制应该是非正式治理比较有效、正式治理系统完善、行业协会治理系统发达的治理机制。  (6)通过对美国硅谷高科技企业群落和意大利普拉托毛纺织企业群落两个典型案例的分析发现，尽管两者类型不同、产业不同，而它们却存在着许多共同之处：由外部原因引发了集中、交易效率(市场)、分工之间的相互促进，循环累积，螺旋上升的循环过程；经历了漫长的演进过程。在这个过程中分工和专业化水平逐渐提高，形成了较长的产业迂回生产链条(串联关系的企业比较多)：产业内工序化的分工使企业之间存在密切的合作关系网络，企业之间存在较强的共生关系；辅助性的服务行业比较发达，具有中间组织的自律性管理和政府有效的正式治理以及由传统文化形成的非正式治理；政府不仅发挥着治理方面的作用而且还发挥着支持方面的作用。这两类企业群落得以演进至今都是与本国政府的支持分不开的，政府通过直接或间接的手段来提高市场容量或交易效率。从而推动企业群落自组织系统的良性运行，对国外这两类企业群落的实证分析，基本上验证了本文理论分析框架的正确性，

(7)对国内企业群落的实证研究发现，我国企业群落(高科技企业群落除外)基本上是在没有政府行为支持的自生自灭状态下形成的，缺乏战略性的规划。由于前期发展的速度过快和历经的时间也较短——最长的只有20多年，而国外比较完善的企业群落大多是有50年以上的历史。有的甚至有上百年的历史。我国企业群落存在较为突出的问题：一是分工和专业化程度还处于偏低的水平，迂回产业链较短。特别是辅助性的服务行业不发达。串联关系的元件(企业)与并联关系的元件(企业)相比数量非常少，并联关系的元件(企业)较多造成了重复投资和过度竞争，从而使整个产业效益低下，企业之间的共生关系也不强。二是行业的自律性约束与管理能力不强，导致了低水平上的竞争。造成“内耗”严重，而在一致对外方面的团结不够。三是研发能力差、创新不足，新产品开发以模仿为主，企业间的产品类同无差异性，竞争处于低水平上的成本竞争阶段。四是大多数企业群落的软、硬环境，特别是软环境吸引不了人才，也留不住人才。

(8)针对我国现阶段企业群落所存在的问题，应用企业群落理论和借鉴国外企业群落发展的经验，我国发展企业群落应该主要从区域发展战略的调整、政策措施以及企业发展战略选择等方面着手。在区域发展战略的调整方面，区域发展不必拘泥于所拥有的自然资源和地理位置以及现有的经济发展水平，产业要以“特色产业”为主，生产的产品可以是最终产品，也可以是中间产品，不应该对产业有所歧视：要有意识地创造环境，使有创业和创新精神的人真正成为企业家；给中小企业合理定位，发展大企业不应该排斥中小企业，中小企业不仅能解决就业、稳定经济，而且在促进技术进步、产业结构合理化以及促进大企业发展方面有着不容忽视的作用。在促进中小企业群落发展的政策方面：一是在间接性政策措施方面，要提供市场环境和降低进入成本；二是在直接性政策方面，要建立和完善中小企业服务部门的功能，建立和完善中小企业的融资体系，鼓励中小企业技术创新，帮助中小企业进行产业调整；三是促进行业自律性管理功能的发挥。在企业发展战略方面，分别对中小企业和大企业发展战(P240-242)

  华南农业大学经济管理学院(1992年12月前为农业经济系，2004年5月前为经济贸易学院)是一所融农业经济、产业经济、工商管理、金融、贸易、财会诸学科为一体，具有博士后、博士、硕士和本科等多种类、多层次人才培养能力，实行人才培养、科学研究和社会服务相结合。在国内外有一定影响的学院。

经过多年的建设，学院已经形成了以农业经济管理为核心的复合型学科群。其主要研究方向包括：农村经济发展与政策、农村经济组织与制度经济、外向型经济与企业管理、农产品国际贸易等。本学科的总体，卜平在国内同类学科及广东省经济管理类学科中的排名均位居前列。本学科1997年被列为华南农业大学“211”工程建设重点学科之一。1999年被遴选为广东省重点学科，并被评为广东省经济管理类三个A类重点学科之一，2001年被评为国家重点学科。

为了有效地实施重点学科的建设计划，经济管理学院于2002年决定出版“国家重点学科农业经济管理系列丛书”，集中出版可以反映我院学科特色，具有较高质量的标志性成果。

该系列丛书由教材、研究专著和部分博士论文组成。分为四个子系列：经济发展理论与政策系列、经济组织与制度经济学系列、外向型经济与企业管理系列、国际贸易与金融系列。

外向型经济与企业管理方向是华南农业大学经济管理学院学科发展的重要方向之一。重点研究农村外向型经济发展战略、外向型经济组织体系、运作机制与经济政策。经济全球化与我国农村经济发展、外资利用对农村经济的影响等。“十五”期间，学院的部分教师与研究生们在这一领域进行了具有开拓意义的研究。先后承担了国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家博士点基金、部省级和国际合作项目41项，出版专著2部，教材8部、参编教材3部，发表学术论文123篇，其中CSSC123篇。获取各类奖励11项。

本书是华南农业大学经济管理学院的国家重点学科“农业经济管理”系列丛书——外向型经济与企业管理方向中博士论文的一部分。作为推动学科建设的一种积极尝试。本书存在不足是难免的，我们欢迎社会各界和学术界的批评与指正。也感谢来自各方的呵护与支持。

张岳恒

2006年7月1日