本书是作者在南开大学金融学院开设20余年投资银行学课程成果的结晶，也是一本理论与实践相结合的创新型教材。全书在详细阐述投资银行基本理论和业务的同时，聚焦于不断发生制度变迁的中国资本市场，并在相应的知识点上列举和分析了大量的国内典型案例以及国外成熟市场下的经典案例，使读者不但能熟悉当前国内情况，还可以了解国际发展前沿成果，具有更国际化的视角。
第4版更新主要有：
由于全面注册制的落地，集中更新了大量相关法律法规，并梳理了证券发行承销以及重大资产重组的流程；
由于金融监管架构发生重大改革，详细介绍了 “一行一局一会”的新金融监管格局；
全面更新了全书的数据、案例、二维码内容等；
重新调整了纸质内容与云端内容的比重，合理降低了纸质书的篇幅。

本书是南开大学金融系（现为金融学院）开设20年投资银行学课程成果的结晶，也是一本理论与实践相结合的创新型教材。全书在详细阐述投资银行基本理论和业务的同时，特别注重对中国投资银行业务的理解和掌握，及时跟进我国证券市场近年来的重大变化，并在相应的知识点上列举和分析了国内典型案例以及国外成熟市场下的经典案例，使读者不但能熟悉当前国内情况，还可以了解国际发展前沿成果，具有更广阔的视角。
投资银行学第四版计划更新内容：
（1）根据2020年以来资本市场的重大政策变化进行调整，主要是北交所、科创板、创业板的变化、增加中概股的部分内容；再融资方面的变化如非公开发行的政策变化。
（2）数据、案例也进行更新。
（3）改正第三版中的部分错漏之处。

目  录
CONTENTS
作者简介
前    言
教学建议
第1章  投资银行概述  1
本章提要  1
重点与难点  1
1.1  投资银行的定义、与商业银行的
    ?异同及主要业务  1
1.2  投资银行的存在形式与组织形式  17
1.3  投资银行对经济的促进作用  25
1.4  投资银行功能的经济学解释  29
1.5  我国投资银行的发展  34
本章小结  49
思考题  49
第2章  企业融资方案设计  50
本章提要  50
重点与难点  50
2.1  企业融资需求分析  50
2.2  融资需求预测  56
2.3  企业融资方式的选择  59
本章小结  71
思考题  71
第3章  股份有限公司与首次公开发行  72
本章提要  72
重点与难点  72
3.1  股份有限公司  73
3.2  公开上市的动机  76
3.3  首次公开发行与股票上市  87
3.4  股票发行方式  96
3.5  股票上市  109
3.6  股票发行定价  115
3.7  借壳上市  127
本章小结  137
思考题  138
第4章  上市公司再融资  139
本章提要  139
重点与难点  139
4.1  上市公司发行新股  139
4.2  上市公司发行优先股  149
4.3  上市公司发行可转换公司债券  153
4.4  上市公司发行可交换公司债券  161
4.5  再融资的承销风险  164
本章小结  166
思考题  167
第5章  债券的发行与承销  168
本章提要  168
重点与难点  168
5.1  债券的基础知识  169
5.2  国债的发行与承销  174
5.3  地方政府债券的发行与承销  180
5.4  金融债券的发行与承销  182
5.5  公司信用类债券的发行与承销  185
5.6  债券交易市场  196
本章小结  198
思考题  199
第6章  资产证券化  200
本章提要  200
重点与难点  200
6.1  资产证券化的基本概念  200
6.2  资产证券化的主要类型  210
6.3  资产证券化的收益和风险分析  216
6.4  我国资产证券化的实践  220
本章小结  240
思考题  241
第7章  公司并购  242
本章提要  242
重点与难点  242
7.1  并购的概念和类型  242
7.2  公司并购的动因  247
7.3  公司并购的一般操作程序  257
7.4  公司并购的支付方式  268
7.5  杠杆收购  272
7.6  反收购策略  279
7.7  要约收购  287
本章小结  298
思考题  299
第8章  投资银行的风险管理  300
本章提要  300
重点与难点  300
8.1  投资银行的风险来源  300
8.2  投资银行的风险管理  302
本章小结  310
思考题  310
第9章  投资银行的监管  311
本章提要  311
重点与难点  311
9.1  投资银行监管的目标和原则  311
9.2  投资银行的监管模式  316
9.3  对商业银行投行业务的监管  319
9.4  对证券公司投行业务的监管  326
9.5  投资银行监管政策的变化  335
本章小结  351
思考题  351
参考文献  353