本书阐述企业合规的基本理论和实务，着重强调合规管理的体系方式，从管理学、法学和经济学的视角展现企业合规的基础知识、理念和方法。全书在合规基础和合规管理体系的基础上，展示典型的专项合规，既包括“小合规”意义上的反贿赂合规，也包括“大合规”意义上的反垄断合规、公司治理合规、劳动人事合规、金融合规和刑事合规等。本书版自2018年7月出版以来，受到了读者的好评，成为合规培训和合规教育的参考读物。

周万里，江苏盱眙人，法学博士、经济学学士，西门子集团和世界银行第三期“诚信计划”资助“大夏合规”负责人，律师事务所律师及高级顾问。出版专著两部，译著《法律方法论》《欧盟公司法》以及《20世纪私法学大师》等，主编《合规学高等教育及其课程设计》《企业合规学》《企业合规师手册》及《合规管理体系手册》等，发表多篇法学、经济学和合规等方面的论文。

第一章 企业合规基础
第一节 　概　述
第二节 　合规的核心要素
第三节 　境外发展情况
第二章 合规管理体系总论
第一节 　概　述
第二节 　九大合规管理体系
第三节 　合规管理体系构成要素
第四节 　合规管理体系有效落地运行
第三章 合规风险
第一节 　合规义务
第二节 　合规风险
第三节 　合规风险识别与分析评估
第四节 　合规风险识别与分析评估工具
第五节 　基于岗位的合规风险识别分析评估
第六节 　基于流程的合规风险识别评估
第四章 合规组织
第一节 　合规组织的要素和原则
第二节 　合规组织的一般构成
第三节 　合规组织的常见形式
第四节 　合规组织的搭建
第五章 企业合规师
第一节 　概　念
第二节 　个　性
第三节 　专业知识
第四节 　技　能
第六章 合规调查
第一节 　概　述
第二节 　合规尽职调查
第三节 　内部调查
第四节 　政府执法应对
第七章 反舞弊合规
第一节 　概　述
第二节 　反舞弊合规
第三节 　反舞弊防范体系
第八章 反贿赂合规
第一节 　概　述
第二节 　反行贿合规管理
第三节 　反受贿合规管理
第九章 反垄断合规
第一节 　概　述
第二节 　反垄断法
第三节 　反垄断合规措施
第十章 公司治理合规
第一节 　概　述
第二节 　公司主体资格合规
第三节 　内部授权和控制
第四节 　股东和债权人保护合规
第十一章 劳动人事合规
第一节 　概　述
第二节 　劳动人事法规
第三节 　劳动人事合规措施
第十二章 知识产权合规
第一节 　概　述
第二节 　知识产权合规风险场景
第三节 　知识产权合规措施
第十三章 金融合规
第一节 　概　述
第二节 　金融机构合规管理
第三节 　金融机构合规管理主要领域
第十四章 税务合规
第一节 　企业税务风险分类
第二节 　企业税务合规的相关规定
第三节 　税务合规的体系构建
第十五章 刑事合规
第一节 　概　述
第二节 　刑事合规的正当化根据
第三节 　合规计划的刑事法意义
第四节 　刑事合规的发展方向

本书第一版出版于我国
的“合规元年”2018年。自
此以来，合规领域发生了
重要变化，合规朝着系统
化和科学化的方向不断发
展。首先，合规的制度化
发展迅猛。相较于西方发
达国家，我国的监管机关
和检察机关明确肯定合规
在行政执法、合规不起诉
和国有企业合规建设等方
面的推动作用，制定了详
细的合规管理指引。这在
全球范围内还是第一次。
其次，合规学作为一门独
立的学科在逐渐形成。合
规成为企业管理行稳致远
的底线要求。有效合规因
此成为实务界和学界关注
的话题。同时，合规型监
管成为市场监管的手段，
成为一种新型的市场监管
模式。这包括国务院反垄
断委员会发布的《经营者
反垄断合规指南》和各省
市场监督管理局发布的反
垄断合规指引。这也成为
学界关注的话题。合规学
的产生是因为合规在我国
受到空前的重视，同时，
合规涉及法学、经济学（
管理学）、心理学和伦理
学的交叉研究，在方法上
存在独特性。例如，华东
师范大学企业合规研究中
心等专门从事合规研究和
教学的研究机构的成立，
推动了合规学的深入发展
。企业合规师作为一种新
职业在2021年进入国家职
业分类大典，也推动了合
规的职业化及合规学的产
生。再次，合规的迅速发
展与新业务市场竞争相关
。合规不仅给传统的企业
管理咨询带来新的机会，
更给法律服务业带来前所
未有的机遇。尤其是国有
企业合规管理体系建设和
企业合规不起诉（包括第
三人监管）的兴起，给律
师群体带来新业务。为此
，上海市律师协会还专门
成立法律合规业务研究委
员会和刑事合规业务研究
委员会。最后，域外规则
对合规管理的影响持续。
美国的《反海外腐败法》
、英国的《反贿赂法》、
欧盟的《通用数据保护条
例》及世界银行集团的《
诚信合规指南》等代表性
的反腐败合规和数据合规
规定，对我国企业的海外
经营产生深刻的影响，也
为我国的合规制度建设和
合规学的比较研究提供了
丰富的素材。
企业合规学作为合规学
的一门子学科，关注企业
如何有效地遵守法律法规
、内部规章制度和道德规
范。企业合规学的内容大
致分为合规体系和专项合
规风险管理两种。另外，
企业合规学还包括与企业
合规相关跨学科的内容，
例如，合规经济学、合规
心理学和合规哲学。合规
管理体系是在管理模型基
础上的合规运作机制，目
前主要是PDcA循环的管理
学模型。专项合规风险管
理是合规管理体系在诸如
反腐败、反垄断及个人数
据保护领域的具体运用，
也与法律部门有着紧密联
系。本书坚持企业合规学
是以管理学为基础的管理
学科的价值导向，并以跨
学科和开放的视角探讨合
规的问题，目的是使企业
能够负责任地经营，有效
果和有效率地合规管理，
同时增进社会福利。
周万里
2021年9月14日