本书对企业合规的基本概念、基础分类进行提炼，以便读者系统化、全方位地认识企业合规理论。
本书以解读国家治理现代化、营商环境法治化、数字经济发展等重大战略和政策为基础，阐释国家推动企业合规建设的内在原因，为进一步推动和落实企业合规建设提供思路。
本书结合检察机关主导的企业合规改革、证券领域确立的当事人承诺制度等法律新变化，说明合规管理如何为企业提升市场竞争力、降低法律制裁风险，帮助企业经营者正确认识合规的经济价值。
本书以中兴公司、西门子、湖南建工等知名企业的合规管理经验为依托，结合国内外发布的官方合规标准和指引，在“大合规”视野下，为企业识别合规风险、拟订合规章程、形成合规组织、构建违规举报机制、实施合规培训、完善第三方管理等提供操作方法。
本书选取了反腐败合规、反垄断合规、数据合规三个最常见的专项合规领域进行分析，在总结相关立法动态和执法趋势的基础上，帮助合规官、合规顾问等相关从业人员认识实践中专项合规风险防控的重点和难点。

第一章 企业合规是什么？
第一节 合规保障守法
一、合规就是“企业合规”
二、合规是企业的新型管理制度
第二节 合规的基本类型
一、行政合规计划与刑事合规计划
二、综合合规计划与专项合规计划
第三节 合规体系的要素
一、合规风险识别
二、合规章程
三、合规组织
四、违规举报制度
五、合规培训制度
六、第三方管理制度
第二章 我国为什么要推动企业合规？
第一节 国家治理现代化需要合规
一、企业经营模式现代化推动合规
二、市场监管方式现代化纳入合规
三、案件处理方式现代化纳入合规
第二节 涉外法治卓越化需要合规
一、合规辅助我国企业“走出去”
二、合规吸引外国资本“走进来”
三、合规促进内外法律话语融合
第三节 市场生态健康化需要合规
一、矫正企业粗放的经营和管理
二、引导资本和市场有序发展
三、防控数字经济领域新型风险
第三章 企业建立合规计划有什么用处？
第一节 合规提升企业商业价值
一、合规降低运营成本
二、合规塑造商业优势
三、合规承担社会责任
第二节 合规有助于减免企业责任
一、合规增加无罪可能性
二、合规获得不起诉决定
三、合规获行政和解机会
第三节 合规能够应对国际制裁
一、合规应对出口管制相关制裁
二、合规应对国际组织诚信制裁
三、合规应对产品质量领域制裁
第四章 哪些企业需要建立合规计划？
第一节 中央企业强制合规标准
一、合规统筹层
二、合规管理层
三、合规执行层
第二节 企业境外经营合规标准
第三节 特殊行业专项合规标准
一、金融行业合规
二、互联网行业反垄断合规
第四节 一般企业自愿合规动态
一、成本问题
二、激励问题
三、执法问题
四、服务问题
第五章 企业如何建立有效合规计划？
第一节 日常性合规计划
一、日常性合规计划的含义与特征
二、日常性合规计划的章程和组织
三、日常性合规计划有效实施重点
第二节 常见企业合规风险及其识别
一、企业合规风险识别方法
二、企业常见合规风险类型
第三节 合规整改计划
一、行政合规整改计划
二、刑事合规整改计划
三、国际组织合规整改计划
第六章 反腐败合规要求企业如何做？
第一节 腐败的定义
第二节 我国反腐败合规的新态势
一、国家监察体制改革推动反腐败法律体系完善
二、企业合规不起诉改革为反腐败合规提供动力
第三节 企业反腐败合规具体方法
一、反腐败合规体系的参考标准
二、反腐败合规体系的主要内容
三、反腐败合规的典型案例——中兴公司
第七章 反垄断合规要求企业如何做？
第一节 反垄断合规的起源与发展
一、垄断的定义和表现形式
二、反垄断合规的国际发展
三、数字经济时代下各国反垄断合规的新情况
第二节 我国反垄断合规的新态势
一、我国对垄断行为的定义
二、我国反垄断法规体系构成
三、我国反垄断法的执法体系
四、新时代下的反垄断态势
第三节 企业反垄断合规具体方法
一、建立有效的反垄断合规体系
二、反垄断合规的主要风险点及典型案例
第八章 数据合规要求企业如何做？
第一节 大数据时代的数据合规必要性
一、数据与大数据的定义
二、大数据时代数据合规监管的逻辑与意义
第二节 数据合规立法及监管态势
一、国际立法及监管态势
二、我国立法及监管态势
第三节 企业数据合规具体方法
一、数据合规体系建设标准
二、数据合规体系建设的重点内容
三、开展全球化业务的企业数据合规体系建设注意事项

2020年11月16日至17日
召开的中央全面依法治国工
作会议，明确了习近平法治
思想在全面依法治国工作中
的指导地位，这是我国社会
主义法治建设中具有现实意
义和深远意义的大事。习近
平法治思想是马克思主义法
治理论中国化的最新成果，
是习近平新时代中国特色社
会主义思想的重要组成部分
，是全面依法治国的根本遵
循和行动指南。
在习近平新时代中国特
色社会主义思想指导下，深
入学习贯彻习近平法治思想
，我们编写《企业合规通识
读本》，以落实《中央宣传
部、司法部关于开展法治宣
传教育的第八个五年规划（
2021—2025年）》，切实
抓好普法学习宣传，推动企
业合规建设，持续优化营商
环境。2021年3月11日，第
十三届全国人大第四次会议
表决通过了《中华人民共和
国国民经济和社会发展第十
四个五年规划和2035年远
景目标纲要》，其中两次提
到合规：一是“引导企业加
强合规管理，防范化解境外
政治、经济、安全等各类风
险”；二是“推动民营企业守
法合规经营，鼓励民营企业
积极履行社会责任、参与社
会公益和慈善事业”。可见
，企业合规对经济和社会发
展具有重要意义，将成为我
国“十四五”期间法治建设的
重点内容之一。本书的编写
特色和特点：
第一，从基础研究的视
角，提炼企业合规的基本内
涵。企业合规是跨学科、多
领域的新兴问题，无论是理
论界还是实务界对企业合规
的认识还不统一、不深入，
本书基于既有研究成果和实
践经验，对企业合规的基本
概念、基础分类进行提炼，
以便读者系统化、全方位地
认识企业合规理论。
第二，从国家治理的视
角，说明合规建设的价值内
涵。本书以解读国家治理现
代化、营商环境法治化、数
字经济发展等重大战略和政
策为基础，阐释国家推动企
业合规建设的内在原因，为
进一步推动和落实企业合规
建设提供思路。
第三，从企业经营的视
角，分析合规管理的商业功
能。本书结合检察机关主导
的企业合规改革、证券领域
确立的当事人承诺制度等法
律新变化，说明合规管理如
何为企业提升市场竞争力、
降低法律制裁风险，帮助企
业经营者正确认识合规的经
济价值。
第四，从实务操作的视
角，总结合规管理的基本方
法。本书以中兴公司、西门
子、湖南建工等知名企业的
合规管理经验为依托，结合
国内外发布的官方合规标准
和指引，在“大合规”视野下
，为企业识别合规风险、拟
订合规章程、形成合规组织
、构建违规举报机制、实施
合规培训、完善第三方管理
等提供操作方法。
第五，从实务详解的视
角，凝练专项合规的具体方
法。本书选取了反腐败合规
、反垄断合规、数据合规三
个最常见的专项合规领域进
行分析，在总结相关立法动
态和执法趋势的基础上，帮
助合规官、合规顾问等相关
从业人员认识实践中专项合
规风险防控的重点和难点。
普法宣传是一个长期、
持续的过程，任重道远。
2020年12月，中共中央印
发了《法治社会建设实施纲
要（2020—2025年）》，
明确提出到2025年，“八五”
普法规划实施完成，法治观
念深入人心，社会领域制度
规范更加健全，社会主义核
心价值观要求融入法治建设
和社会治理成效显著，公民
、法人和其他组织合法权益
得到切实保障。希望本书能
为我国的企业合规法治建设
、合规文化的传播和普及，
作出应有的贡献。
全国“八五”普法学习读
本编写组
2022年3月