本书是一本关于城市轨道交通行业合规管理的操作指南，致力于有效打造城市轨道交通行业合规管理体系，促进城市轨道交通行业的规范化经营，以助力城市轨道交通企业的高质量发展。作者结合城市轨道交通企业合规管理体系的建设实践，有针对性地对行业合规管理实务提供有价值的实践操作指引，而非对合规管理泛泛而谈。

周海燕，段和段律师事务所全球合伙人，段和段青岛办公室主任，一级律师，全国优秀律师，西南政法大学客座教授、青岛市政协委员。担任中华全国律协法律顾问委员会副主任、山东律协常务理事、青岛律协副会长、青岛市破产管理人协会副会长、山东省政府法律顾问及法律专家库成员、青岛市人民政府法律顾问、青岛市仲裁委员会仲裁员、淄博市仲裁委仲裁员等。
周海燕律师专注于城市运营与发展、境内外投资与并购、企业破产重整、争议解决与跨境执行等业务领域。业务范围涉及土地一级开发、基础设施建设、城市综合体、旅游、文化、工业、养老地产、房地产并购、房地产境外投资、房地产金融、房地产破产重整及争议解决等多个领域。执业以来为青岛奥运场馆建设、机场扩建、海湾大桥建设、董家口港建设、万达东方影都等众多重要基础设施建设及城中村改造、工业园开发等大型项目提供全方位法律服务。
担任中国法制出版社出版的《房地产案件办案策略与技巧》主编；中国法制出版社出版的《新三板上市律师实务》编委会副主任。

前言
第1章 城市轨道交通行业概述
第一节 城市轨道交通行业的发展特点
一、建设规模持续扩大
二、运营服务逐步提升
三、资源开发稳步推进
四、企业发展呈现多元化
第二节 城市轨道交通行业所涉及的专业领域
一、规划设计领域
二、工程建设领域
三、运营管理领域
四、资源经营领域
五、技术装备领域
第2章 城市轨道交通行业合规管理的原则及要求
第一节 合规的基本概念
一、合规的内涵与外延
二、合规义务主体
三、合规义务来源
第二节 合规管理的原则
一、独立性原则
二、适用性原则
三、全面性原则
第三节 合规管理的意义及价值
一、合规创造管理价值
二、合规创造经济价值
三、合规创造社会价值
第3章 城市轨道交通行业合规管理的架构
第一节 合规治理结构
一、企业决策层的合规管理责任
二、企业管理层的合规管理责任
三、企业执行层的合规管理责任
第二节 合规管理机构
一、合规委员会
二、合规负责人
三、合规管理部门
第4章 城市轨道交通行业合规管理的制度建设
第一节 合规管理制度建设概述
一、合规管理制度制定的原则
二、企业合规制度与流程的层级
第二节 合规行为准则
一、合规行为准则的内容
二、合规行为准则的作用
第三节 合规管理制度
一、合规管理办法
二、重点领域合规管理制度
第四节 合规管理流程
一、合规管理流程制定概述
二、合规制度和流程的制定
第5章 城市轨道交通行业合规管理的运行保障机制
第一节 合规宣传与培训
一、合规培训对象
二、合规培训内容
三、合规组织的合规培训职责
四、合规培训的程序和方式
五、合规宣传
第二节 合规计划与汇报
一、企业合规计划
二、企业合规汇报
三、企业合规管理计划与合规汇报制度
第三节 合规考核与评价
一、关于合规管理考核与评价的合规规范
二、合规管理考核与评价的原则及程序
三、合规管理考核与评价的分类
四、合规管理考核与评价的内容
五、合规管理考核与评价的机制
六、合规管理考核与评价的问题探讨
第四节 合规审查
一、关于合规审查的合规规范
二、合规审查依据
三、合规审查对象和范围
四、合规审查部门
五、合规审查程序
第五节 合规违规举报、调查与问责
一、合规违规管理的原则
二、合规组织的合规违规管理职责
三、合规违规举报
四、合规违规调查
五、合规违规处置与问责
第6章 城市轨道交通行业合规管理的风险识别、评估与处置
第一节 合规风险识别、评估、处置的流程与方法
一、合规风险概述
二、合规义务的识别
三、合规风险的评估
四、合规风险的处置
第二节 重点领域的合规管理
一、规划设计领域合规管理的风险识别、评估与处置
二、工程建设领域合规管理的风险识别、评估与处置
三、运营管理领域合规管理的风险识别、评估与处置
四、资源经营领域合规管理的风险识别、评估与处置
五、技术装备领域合规管理的风险识别、评估与处置
六、科技创新领域合规管理的风险识别、评估与处置
七、招标集采领域合规管理的风险识别、评估与处置
八、安全环保领域合规管理的风险识别、评估与处置
九、劳动用工领域合规管理的风险识别、评估与处置
十、TOD建设领域合规管理的风险识别、评估与处置
第三节 重点环节的合规管理
一、制度制定环节合规管理的风险识别、评估与处置
二、经营决策环节合规管理的风险识别、评估与处置
三、运营管理环节合规管理的风险识别、评估与处置
第四节 重点人员的合规管理
一、管理人员合规管理的风险识别、评估与处置
二、重要风险岗位人员合规管理的风险识别、评估与处置
第7章 城市轨道交通行业合规管理的审计评估与合规文化培育
第一节 合规审计
一、合规审计的定位
二、合规审计与合规管理
三、合规审计的原则及分类
四、合规审计的内容
五、合规审计的程序和方法
第二节 合规管理评估
一、合规管理评估的机构
二、合规管理评估的内容
三、合规管理评估的程序
四、合规管理评估的方法和分类
第三节 合规文化培育与推广
一、企业文化
二、企业合规文化
三、企业合规文化的培育
后记

市场经济是法治经济，
市场主体越多元、竞争态势
越复杂，对企业竞争行为规
范性的要求也就越高。当下
，在全球市场竞争中持续强
化企业合规已成为一个新趋
势。对我国企业来讲，合规
发展不单是防范自身风险的
重要手段，更是实现治理体
系治理能力现代化和高质量
发展的内在要求；同时，对
走向国际舞台的企业来讲，
也是应对国际挑战、参与国
际竞争的必由之路。
全国各地城市轨道交通
的发展方兴未艾，其建设周
期长、资金投入大、开发建
设运营管理专业性强的特点
，使得与城市轨道交通相关
的合规管理风险日益凸显。
如何在城市轨道交通行业开
展合规管理并最大限度地降
低合规风险，成为城市轨道
交通企业亟待解决的问题。
较市面上关于合规管理
类的法律图书不同，本书不
拘泥于对合规管理体系建设
的梳理及相应环节的操作提
示，而是从城市轨道交通行
业的实践角度出发，紧紧围
绕如何在城市轨道交通企业
进行合规管理实务展开。在
对城市轨道交通行业的发展
特点和其所涉及的专业领域
进行分析的基础上，本书从
城市轨道交通行业合规管理
的原则及要求，合规管理的
架构，合规管理的制度建设
，合规管理的运行保障机制
，合规管理的风险识别、评
估与处置，合规管理的审计
评估与合规文化培育等方面
，对城市轨道交通企业的合
规管理实务进行了翔实介绍
，提供了实践操作指南。同
时，结合实例进行评析，通
过生动形象的案例进一步深
化读者对轨道交通行业合规
管理风险识别、评估与处置
的理解和认识。
另外，本书的作者是来
自城市轨道交通企业的法务
管理者及律师事务所的合规
实务操作者。本着从问题角
度出发的原则，作者结合城
市轨道交通企业合规管理体
系的建设实践，有针对性地
对行业合规管理实务提供有
价值的实践操作指引，而非
对合规管理泛泛而谈。
总之，本书是关于城市
轨道交通行业合规实务的操
作指南，致力于有效打造城
市轨道交通行业合规管理体
系，规避行业合规风险，促
进城市轨道交通行业规范化
经营，助力城市轨道交通行
业高质量发展。本着“从实
践中来、到实践中去”的原
则，本书积极回应行业合规
管理实务中出现的问题及合
规风险解决的需求，以期对
城市轨道交通行业的合规管
理实务工作有一定助益。