本书是对证券类犯罪有关法律法规和案例的整理归纳，通过解析相关案例解读其立案标准和司法解释。
本书对每个罪名的有关常见问题、罪名解读、立案标准、量刑幅度和经典案例进行了汇编，并以“编者有话”的方式进行题外解说，帮助读者学习与理解。

宋有国，法律硕士，律师，兼任上海海事大学法学院校外导师。曾任上海市公安局直属总队副总队长，兼任新闻发言人。担任过上海市公安局政策研究员，国企上市公司纪委监察负责人。出版著作《这样看美国》。

序言
第一章 欺诈发行证券罪
第二章 擅自发行股票、公司、企业债券罪
第三章 违规披露、不披露重要信息罪
第四章 内幕交易、泄露内幕信息罪
第五章 利用未公开信息交易罪
第六章 背信损害上市公司利益罪
第七章 操纵证券、期货市场罪
第八章 职务侵占罪
第九章 隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪
第十章 提供虚假证明文件罪
第十一章 出具证明文件重大失实罪
第十二章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
第十三章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
附录

从事法律工作的这几
年，我经常看到一些上市
公司发布公告称，公司的
董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被追究刑事责
任。其中比较常见的刑事
犯罪是发生在公司并购和
证券交易等方面，所涉罪
名有比如违规披露、不披
露重要信息罪，操纵证券
、期货市场罪，内幕交易
、泄露内幕信息罪，背信
损害上市公司利益罪等。
这些都是刑法修正案规定
的罪名，犯罪主体一般都
具有上市公司的董事、监
事、高级管理人员身份。
这是由于很多涉案上市公
司的董事、监事、高级管
理人员在经营管理过程中
仍然保留着上市前的做法
，违规操作、随意决定，
将商业风险转化成了刑事
风险。
2022年9月9日，最高
人民法院、最高人民检察
院、公安部、证监会四部
门举行新闻发布会，联合
发布了《关于印发依法从
严打击证券犯罪典型案例
的通知》。证监会稽查局
副局长表示，并购重组领
域仍为内幕交易违法“重
灾区”，实控人、董事、
监事、高级管理人员等“
上市公司内部人”内幕交
易多发，标的公司、对手
方高管涉案亦呈高发态势
，内幕信息管控存在缺陷
。从公布的典型案件看，
证券市场犯罪专业化、链
条化、圈子化的团伙作案
特征越来越明显，犯罪行
为损害后果也更加严重，
特别是严重损害了证券市
场广大投资者的利益，破
坏了证券市场公平的环境
。这也就意味着，证券类
犯罪将是司法机关的重点
打击对象。
本书是对证券类犯罪
有关法律法规和案例的整
理归纳，通过解析相关案
例解读其立案标准和司法
解释。本书对所选案例的
裁判内容进行了删减，节
选了部分法院认定的事实
和裁判理由，为了便于阅
读，有些地方在保持裁判
原有意思的基础上稍作改
动。本书的编写意图是从
实务需要出发，力求解决
证券市场中一些法律问题
，让每一位读者都能读懂
和理解，同时整理的案例
和法规也能为证券从业人
员、上市公司高管和法律
同行提供一些参考和帮助
。
学习法律、运用法律
要从现实问题出发。早在
一百多年前，美国最高法
院大法官霍姆斯在他的著
作《普通法》中就说：“
法律的生命不是逻辑，而
是经验。”经验就是在解
决实际问题过程中不断积
累的知识。本书每一章的
“编者有话”都注重从问题
出发，立足现实问题解析
案例。当下社会发展很快
，犯罪形态多变，只从法
律规则人手，简单套用一
两个法条已经解决不了问
题，还是要通过案例学习
和经验积累才能获得更多
的知识，这时运用法律的
逻辑解决问题的方法也就
更多、能力也就更强。
证券类刑事犯罪问题
的专业性非常强。在编写
本书的过程中，我感到最
困难的事情就是既要力求
保持专业水平，同时又能
做到通俗易懂。有时用非
专业的表述方式来进行解
读，往往会忽视准确性。
对此非常感谢上海人民出
版社的编辑给予的帮助。
我的想法是，作为一名法
律工作者，高专业化水平
应该是我们孜孜不倦努力
的方向，但因为我们从事
的法律职业是为社会和客
户服务的，所以要把专业
知识转化为通俗内容，拆
掉隔离自我的专业障碍，
让更多的人能够理解和支
持法律工作，这才是更有
意义的事情。
本书也是我对自己这
几年从事法律工作的总结
。更有意思的是，2013
年我从国外学习回来后出
版了我的第一本书《这样
看美国》（上海人民出版
社2013年版）。我的孩
子当时还在读小学，我用
这本书回答了孩子的问题
：“生活在美国怎么样？”
过了八年，我非常高兴又
能得到上海人民出版社的
支持，出版一本专业又通
俗的法律读物，我可以用
这本书回答我的孩子：“
遇到困难怎么办？”
在编写本书的过程中
，财务负责人邹璐，实习
生周玲玲（上海对外经贸
大学国际法学专业研究生
）、薛小雨（哈尔滨商业
大学民商法学专业研究生
）都参与了编写工作，帮
助收集了上市公司相关案
例，编写了部分内容。本
书中的案例和法规都可在
“知法乎”平台进行查找，
本书出版工作也得到了“
知法乎”平台的支持。上
海人民出版社对本书内容
进行了认真编辑和校对，
指正书中不少问题，在此
一并感谢。
由于我的知识和专业
水平有限，对于本书中的
问题还请读者给予批评指
正，让我们能够在后续的
内容编辑中进行更正。
宋有国
2022年11月4日