内容推荐 《高频考点随身记证券市场基本法律法规》为证券业从业考试的辅导教材,采用64开小册子的形式,将考试内容的知识点进行梳理,重点突出,将高频考点知识清晰的分条罗列出来,便于考生复习备考;本书形式小巧,有利于考生利用碎片化时间复习备考;同时书中每节知识点后附有二维码,考生扫描二维码即可以获取本章内容的扩展,和试题练习。 目录 章证券市场基本法律法规 节证券市场的法律法规体系 第二节公司法 第三节合伙企业法 第四节证券法 第五节证券投资基金法 第六节期货交易管理条例 第七节证券公司监督管理条例 第二章证券经营机构管理规范 节公司治理、内部控制与合规管理 第二节风险管理 第三节投资者适当性管理 第四节证券公司反洗钱工作 第五节从业人员管理 第六节证券公司信息技术管理 第三章证券公司业务规范 节证券经纪 第二节证券投资咨询 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 第四节证券承销与保荐 第五节证券自营 第六节证券资产管理 第七节证券公司信用业务 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务 第九节其他业务 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 节证券一级市场 第二节证券二级市场 |