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书名 内线交易犯罪刑法规制研究
分类 人文社科-法律-中国法律
作者 谢杰
出版社 法律出版社
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简介
作者简介
谢杰,上海交通大学凯原法学院副教授,新加坡国立大学法学院博士后研究员,美国宾夕法尼亚大学法学院客座研究员,法学博士。
在检察院、律师事务所、互联网公司等机构从事法律与金融业务10余年,专注于公司治理、资本市场、金融监管、法律风险控制、刑事辩护等理论与实务。
在International Journal of Law,Crime and Justice、《法学》、《政治与法律》、《证券市场导报》、《现代法学》、《华东政法大学学报》等境外SSCI期刊、国内法学、经济学CSSCI来源期刊发表英文与中文论文20余篇;多篇中文论文被人大复印资料全文转载。在最高人民法院《刑事审判参考》、最高人民检察院《刑事司法指南》、《反贪工作指导》以及《人民检察》、《检察日报》、《人民法院报》等实务类刊物发表法律与经济实务论文200余篇。独著、合著“Financial Market,Crime:A Legal & Economic Analysis”、《操纵资本市场犯罪刑法规制研究》、《证券期货犯罪刑法理论与实务》、《财经犯罪刑法理论与实务》、《贿赂犯罪刑法理论与实务》、《经济犯罪对策论》等英文、中文专著6部。
目录
导论
一、问题意识
二、文献综述
三、研究方法
四、理论创新与实践价值
第一章 内线交易犯罪刑法规制比较分析
第一节 内幕交易犯罪全球刑事法治纵览
一、我国内地内幕交易犯罪刑事法治
二、美国内幕交易犯罪刑事法治
三、英国内幕交易犯罪刑事法治
四、德国内幕交易犯罪刑事法治
五、欧盟内幕交易犯罪刑事法治
六、日本内幕交易犯罪刑事法治
七、我国港台地区内幕交易犯罪刑事法治
第二节 利用未公开信息交易犯罪全球刑事法治纵览
一、我国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
二、美国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
三、英国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
四、德国利用未公开信息交易犯罪刑事法治
五、日本利用未公开信息交易犯罪刑事法治
六、欧盟利用未公开信息交易犯罪刑事法治
第三节 内线交易犯罪刑法规制理论与实践的动态比较
一、内幕交易犯罪刑法规制比较解析
二、利用未公开信息交易犯罪刑法规制比较解析
第二章 内线交易犯罪化的跨学科解构
第一节 内线交易犯罪化与权力腐败
一、内线交易中的权力腐败
二、有价信息与监管权限
三、内线交易执法困境与权力寻租
第二节 内线交易犯罪化与代理成本
一、资本市场中的代理成本
二、作为代理成本的内线交易
第三节 内线交易犯罪化与市场效率
一、内线交易对市场效率影响的法律与经济分析
二、内线交易与信息效率
第四节 “老鼠仓”犯罪化的特定分析
一、利用未公开信息交易行为犯罪化背景
二、利用未公开信息交易行为刑法规制争议
三、利用未公开信息交易犯罪刑法规制的价值定位
第三章 内线交易犯罪的构成与解释
第一节 内幕交易犯罪的构成要件与刑法解释
一、内幕信息
二、信息价值滥用行为
三、内幕信息知情人员与非法获取人员
四、获取利益与规避损失的故意
第二节 利用未公开信息交易犯罪的构成要件与刑法解释
一、其他重大未公开信息
二、信息利益冲突行为
三、基于职务获取重大未公开信息的人员
四、利益冲突的明知
第四章 内线交易犯罪的司法判断规则
第一节 内幕交易犯罪的司法认定
一、内幕交易行为违法性的认定
二、内幕信息的认定
三、泄露内幕信息行为的认定
四、建议行为的认定
五、信息挖掘行为的认定
六、内幕交易故意的认定
第二节 利用未公开信息交易犯罪的司法认定
一、未公开信息的认定
二、利用未公开信息从事金融交易的认定
三、建议他人从事金融交易的认定
四、利用未公开信息交易行为违法性的认定
五、利用未公开信息交易行为关联性的认定
六、未完成的利用未公开信息交易行为的认定
七、利用未公开信息交易犯罪的规范界限
第五章 内线交易犯罪司法解释的实践应用
第一节 内幕信息知情人员的认定
一、证券内幕信息知情人员
二、期货内幕信息知情人员
第二节 内幕信息非法获取人员的认定
一、内幕信息知情人员近亲属的认定
二、内幕信息知情人员关系密切人的认定
三、内幕信息知情人员联络人、接触人的认定
四、交易行为明显异常的认定
第三节 正当交易抗辩的认定
一、预设交易计划抗辩的实践判断
二、预设交易计划抗辩的滥用风险
第四节 内幕信息价格敏感期的认定
一、内幕信息形成时间司法判断的基本原理
二、内幕信息形成时间的类型化判断规则
三、内幕信息形成时间司法判断例外情形的个案论证
第六章 内线交易犯罪量刑情节的司法适用
第一节 内幕交易犯罪量刑情节的解释与适用
一、内幕交易犯罪情节标准实践适用障碍与难点
二、内幕交易犯罪情节司法判断规则的优化路径
三、内幕交易犯罪数额司法认定规则的实践探索
第二节 利用未公开信息交易犯罪量刑情节的理解与适用
一、利用未公开信息交易犯罪量刑情节解释争议
二、利用未公开信息交易犯罪量刑情节文义解释
三、利用未公开信息交易犯罪量刑情节体系解释
四、利用未公开信息交易犯罪量刑情节实质解释
五、利用未公开信息交易犯罪量刑情节的司法适用
参考文献
内容推荐
本书深入研究内线交易犯罪刑法规制理论与实务疑难问题,针对《刑法》第180条内幕交易、泄露内幕信息罪以及利用未公开信息交易罪司法与立法实践问题,提出建立,健全惩治内线交易犯罪刑法适用规则体系的建立,以期对我国资本市场进一步深化改革、制度创新过程中的投资者保护与市场效率提升,提供刑事法律风险防控.刑事法律适用等方面的政策启示与规则建议。
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更新时间:2025/1/31 22:28:03