中国就业培训技术指导中心编著的《理财规划师基础知识(第5版)》为理财规划师考试教材的第五版，是根据新的国家理财规划师标准进行的第四次修订，与上版相比，新版基础知识教程重点修订了金融基础一章。在这章中，对货币和货币制度中结构不合理的地方进行了调整，对一些概念的界定更加明确，对信用创造的过程进行了更加清晰明了的解释。

第一章 理财规划基础

 第一节 理财规划概述

 第二节 理财规划的内容、工具与流程

 第三节 理财规划职业

 第四节 职业道德与操守

 第一单元 道德与职业道德

 第二单元 理财规划师职业道德准则

 第三单元 理财规划师执业纪律规范

 第四单元 违反职业道德规范的制裁措施

第二章 财务与会计

 第一节 会计基础知识

 第一单元 会计概述

 第二单元 会计要素

 第三单元 会计的基本职能

 第四单元 财务会计报告

 第二节 财务管理基础知识

 第一单元 财务管理概述

 第二单元 货币时间价值

 第三单元 资金成本

 第四单元 上市公司财务分析

 第三节 本量利分析

 第四节 个人会计乃财各管理与企业会计及财务管理的区别

第三章 宏观经济分析

 第一节 宏观经济分析的意义和内容

 第二节 总需求和总供给经济分析

 第一单元 从国民收入角度看总需求和总供给的构成

 第二单元 总需求和总供给曲线分析

 第三单元 凯恩斯的总需求和总供给分析

 第三节 宏观经济政策

 第一单元 宏观经济政策目标

 第二单元 财政政策

 第三单元 货币政策

 第四单元 财政政策与货币政策的配合使用

 第四节 经济周期理论

 第一单元 经济周期的基本知识

 第二单元 我国经济周期的基本情况

 第三单元 经济周期与行业投资策略

 第五节 产业政策和行业分析

 第一单元 产业政策

 第二单元 行业分析

第四章 金融基础

 第一节 货币与信用

 第一单元 货币与货币制度

 第二单元 信用

 第三单元 利率

 第四单元 汇率

 第二节 金融市场与金融机构

 第一单元 金融市场

 第二单元 金融机构

 第三单元 金融监管

 第三届 金融工具

 第一单元 金融工具概述

 第二单元 金融工具的类型

 第四节 国际金融

 第一单元 国际收支

 第二单元 国际资本流动和国际金融机构

第五章 税收基础

 第一节 税收基础知识

 第一单元 税收基本概念

 第二单元 税种介绍

 第二节 与个人理财有关的税收政策

 第一单元 金融投资税收介绍

 第二单元 住房投资税收介绍

 第三单元 退休养老计划

 第四单元 其他相关税收政策

第六章 理财规划法律基础

 第一节 民事法律基础知识

 第一单元 民事法律关系

 第二单元 民事行为

 第三单元 代理

 第四单元 诉讼时效

 第五单元 合同

 第六单元 知识产权

 第二节 商事法律基础知识

 第一单元 个人独资企业法律基础

 第二单元 合伙企业法律基础

 第三单元 公司法律基础

 第四单元 商业银行法律基础

 第五单元 保险法律基础

 第六单元 证券法律基础

 第七单元 证券投资基金法律基础

 第八单元 信托法律基础

 第三节 民事诉讼及公证基础知识

 第一单元 民事诉讼管辖

 第二单元 起诉与受理

 第三单元 民事诉讼证据

 第四单元 仲裁

 第五单元 法院判决或仲裁裁决的执行

 第六单元 公证

第七章 理财计算基础

 第一节 概率基础

 第二节 统计基础

 第一单元 数据分析的方法和统计数据的分类

 第二单元 统计表和统计图

 第三单元 常用的统计量

 第三节 收益与风险

 第一单元 货币的时间价值

 第二单元 收益率的计算

 第三单元 风险的度量

第八章 理财规划师的工作流程和工作要求

 第一节 建立客户关系

 第一单元 与客户交谈与沟通

 第二单元 确定客户关系

 第二节 收集客户信息

 第一单元 客户财务信息的收集和整理

 第二单元 客户非财务信息的收集和整理

 第三单元 了解客户的期望理财目标

 第三节 财务分析和评价

 第一单元 编制客户财务报表

 第二单元 分析客户财务状况

 第四节 制订理财规划方案

 第一单元 确定客户理财目标

 第二单元 制订具体规划方案

 第三单元 交付理财规划方案

 第五节 施理财财规划方案

 第六节 持续提供理财服务

第九章 理财规划工具

 第一节 金融计算器

 第一单元 金融计算器简介

 第二单元 金融计算器功能说明

 第二节 理财规划建议书