作者周莉以多年投资银行学的研究、教学和实践为基础，对投资银行学进行了系统而深入的探讨，积淀了中国投资银行学的最新成果和经典案例。《投资银行学（第3版）》内容包括投资银行概述、证券发行与承销、企业并购、创业投资、证券投资基金、资产证券化、投资银行业监管七个方面业务的理论和实践分析，最后部分包含了投资银行领域的相关词汇解释，便于读者查阅学习。本书内容已经在大学本科、研究生课程以及我国大型商业银行讲座中讲授多年，并在金融机构、投资顾问公司和大型企业宣讲，得到了广泛好评。

周莉主编的《投资银行学（第3版）》建立了投资银行学理论研究的新体系，阐述了投资银行业务的逻辑框架；介绍了中国投资银行的主要业务内容，进行了中外投资银行业务发展的对比分析；在充分阐述投资银行学实务的同时，结合作者多年的实践经验深入分析了其实务运作中的一些技能要求。

全书内容包括投资银行概述、证券发行与承销、企业并购、创业投资、证券投资基金、资产证券化、投资银行业监管七个方面业务的理论和实践分析，最后部分包含了投资银行领域的相关词汇解释，便于读者查阅学习。

作者以多年投资银行学的研究、教学和实践为基础，对投资银行学进行了系统而深入的探讨，积淀了中国投资银行学最新成果和经典案例。《投资银行学（第3版）》力争做到内容讲述深入浅出，言简意赅，重点突出，条理清晰，便于教师讲授和学生进一步探索研究。

本书可供所有关心投资银行学的高等院校师生、金融实务界及政府界人士使用。

第一章 投资银行概述

 第一节 投资银行学概论

一、现代金融系统中的投资银行学

二、投资银行的界定

三、投资银行与商业银行的区别与联系

 第二节 国际投资银行的起源与发展

一、国际、国内投资银行的起源与发展

二、国际、国内投资银行与商业银行的分合历程

 第三节 投资银行的业务与功能

一、现代投资银行的业务范围

二、投资银行的组织架构

三、投资银行的功能

 第四节 投资银行的行业特征

一、投资银行的行业特征

二、投资银行业人员的能力和要求

 本章小结

 思考题

第二章 证券发行与承销

 第一节 证券市场概述

一、证券与证券市场

二、证券市场的参与者

三、证券市场的功能

四、股票

五、债券

 第二节 企业融资结构

一、现代企业融资结构

二、现代企业融资结构理论

三、企业融资的方式

 第三节 企业公开发行股票

一、中国股票发行监管制度的沿革

二、企业公开发行股票的条件

三、投资银行在股票公开发行及承销中的职责

四、企业首次公开发行股票的程序

 第四节 企业债券的发行

一、企业债券发行考虑的相关因素

二、企业债券发行、上市条件

三、债券信用评级

 本章小结

 思考题

第三章 企业并购

 第一节 企业并购概论

一、并购的类型

二、国际、国内并购发展史

 第二节 企业并购的理论基础

一、并购的经济学理论解释

二、企业并购的正面效应分析

三、企业并购的负面效应及风险

四、并购遵循的原则

 第三节 企业并购业务的基本流程

一、投资银行为收购方提供的服务

二、企业并购的尽职调查

三、对目标公司进行价值评估

四、与出让方沟通、协助谈判

五、进行并购后的整合工作

六、投资银行为反并购提供的服务

 第四节 杠杆收购

一、杠杆收购概述

二、企业杠杆收购的运作程序

三、管理层收购

 第五节 跨国并购

一、中国资本市场外资并购历程

二、跨国公司并购中国企业的特点

三、中国企业海外并购

 本章小结

 思考题

第四章 创业投资

 第一节 创业投资概论

一、创业投资的特征与组织架构

二、创业投资与科技成果转化

三、创业投资的高风险与高收益性

 第二节 创业投资的运作

一、创业投资的投资主体

二、创业投资机构的组织模式选择

三、搜寻目标、尽职调查、商业计划书

四、我国创业投资企业投资行为分析

五、创业投资的退出

 第三节 创业板市场

一、创业板市场概述

二、创业板市场与主板市场

三、创业板市场的监管

四、我国中小企业板

 本章小结

 思考题

第五章 证券投资基金

 第一节 证券投资基金概述

一、证券投资基金的含义和特点

二、证券投资基金的起源和发展

三、证券投资基金的分类

四、我国基金业的发展概况

 第二节 证券投资基金当事人

一、基金管理人(基金管理公司)

二、基金托管人

三、基金持有人

四、基金监管和自律机构

五、其他当事人

 第三节 投资基金的运作

一、基金的设立

二、基金的募集与交易

三、基金的投资管理和策略

四、基金的市场营销

五、基金的投资收益分配

六、基金的费用

七、基金的信息披露

八、基金的绩效评估

 第四节 投资银行在证券投资基金运作中的作用

一、投资银行作为投资基金的发起人——发起和设立基金

二、投资银行作为证券投资基金的管理人——进行基金投资管理

 本章小结

 思考题

第六章 资产证券化

 第一节 资产证券化概述

一、资产证券化的概念解析

二、资产证券化的起源和发展

 第二节 资产证券化的运作流程及主要技术

一、资产证券化的主要参与主体

二、资产证券化的运作流程及主要环节

三、资产证券化的主要理论和技术支持

 第三节 资产证券化的基本类型

一、住房抵押贷款证券化与资产支持证券化

二、过手型证券化与转付型证券化

三、其他类型的资产证券化

 本章小结

 思考题

第七章 投资银行业监管

 第一节 投资银行业监管概述

一、投资银行业监管的含义

二、投资银行业监管的演变与发展

三、投资银行业监管的主要经济原因——金融市场的失灵

 第二节 投资银行业监管的目标和原则

一、投资银行业监管的目标

二、投资银行业监管的原则

 第三节 投资银行业监管的模式和特点

一、投资银行业监管模式和特点

二、我国现行投资银行监管模式和特点

 第四节 投资银行业的监管制度

一、市场准入监管制度

二、业务活动监管制度

 本章小结

 思考题

附录 投资银行业相关词汇解释——主要来源于《高盛财经词典》

参考文献