《国际金融犯罪预防与控制》一书，内容简约，资料翔实，观念新颖，思想深刻，文笔隽永。该书不仅总结了国际金融犯罪的流变及其规律，而且介绍了国际金融犯罪的最新动态与发展趋势及其应对策略与方法，兼顾总结与归纳、回顾与前瞻、提出问题与解决问题并重，对于从事反金融欺诈、反腐败实务与研究的专家学者，以及有兴趣了解防范和应对国际金融欺诈方式方法的人士，都是一本不可多得和具有重要参考价值的书。

诈骗与贪污腐败如同瘟疫蔓延至全球每个角落，中国也不例外。金融领域和商业机构必须应对国内犯罪，同时还要应对国际犯罪，特别是一些重大洗钱活动。

本书由国际反洗钱领域具有丰富经验的专家撰写，旨在为识别重大金融犯罪包括识别由经济驱动型金融犯罪特征、诈骗活动以及犯罪分子的行为习性等提供有关依据，讨论通常意义下相关的犯罪罪行、如何规避风险、将危害降至最低及付诸于行动以弥补损失的具体方式，以此为中国经济发展服务。

第一部分 概述及金融犯罪的预防、禁止和控制等一般问题

 第一章 金融犯罪的内容

A.金融犯罪及其控制的一般概述

A(1)犯罪活动中所涉及的金融要素

 简要探讨相关犯罪活动中“金融要素”的重要性

A(2)金融动机类犯罪

 强调特定犯罪的金融动机以及对预防和补救措施的意义

A(3)支持型金融犯罪

 区分以获利为目的的犯罪行为和支持过程或保护

 犯罪收益的其他犯罪行为

A(4)与金融相关的犯罪

 探讨金融可以是必要条件或非必要条件的犯罪

A(5)金融破坏活动

 为实现其他目的而实施金融犯罪活动

 (案例研究)

A(6)白领犯罪框架下的金融犯罪

A(7)控制金融犯罪的目的

 (案例研究)

A(8)金融犯罪的社会性和环境

B.金融犯罪的特征

B(1)故意犯罪

 蓄意和有计划的金融犯罪

B(2)团体犯罪和有组织犯罪

 有组织或者带有辛迪加特色的集团犯罪活动

B(3)精英犯罪

 金融犯罪通常由处于权威及领导地位的人所为

B(4)准入型犯罪

 很多金融犯罪需要特殊通道或在特定环境下发生

B(5)内部人犯罪

 与内部人相关的犯罪

B(6)辅助犯罪

 为犯罪行为提供帮助或从中获利的犯罪(通常以

 奖赏为回报)

B(7)未遂犯罪

 简述犯罪企图和未遂犯罪

B(8)欺诈——普遍的思路

 探讨欺诈原理的重要性

B(9)隐密性

 绝大多数金融犯罪需要对其“成果”保密

B(10)真实身份和假冒身份

 犯罪的隐秘性需要一个假冒身份

 (案例研究)

B(11)科技型犯罪

 科技对犯罪发生与控制的影响

B(12)文件

 大多数金融犯罪都涉及文件的使用，包括有形或其他

 类型文件

C.跨国金融犯罪

C(1)财富的国际化

 资本流动、市场开放和交易者的自由化

 (案例研究)

C(2)犯罪的商业模式

 以获利为动机的犯罪企业和商业模式

C(3)跨司法管辖区的特色|

 所反映的发展结构和商业运作

C(4)分散性

 结构性交易是为了减少在一个特定司法管辖区的具体暴露

C(5)国际封锁

 单边、双边及多边国际合作设想的发展

D.参与者

D(1)诈骗者

 对诈骗者的描述——简要介绍诈骗人和经验丰富的

 行骗者的典型特点

D(2)筹资者

 利用金融犯罪为其他犯罪融资——例如皮包公司等

D(3)有组织犯罪

 商业犯罪中的有组织犯罪——高回报低风险

D(4)投机者

 偶然性犯罪

D(5)内部人

 雇员和被信任或有权接触信息的人员

D(6)协助者

 为金融犯罪提供协助和支持的专业人士或服务机构

D(7)冒名顶替者

 改变自我形象的设想——尤其是通过社团合作的方式

D(8)出面人物

 利用出面人物或稻草人来进行交易或出面

D(9)代名人

 利用代名人或离岸机构等

D(10)银行机密和账号

D(11)渗透和颠覆

 经济渗透和不公平竞争等问题

D(12)经济制裁的破坏者

 破坏联合国制裁和其他制裁的刑事犯罪

D(13)商人

E.金融犯罪的相关环境

E(1)经济的稳定

 经济和金融稳定与金融稳定论坛

E(2)政治和社会安全

 对政治和社会稳定与安全的影响

E(3)市场诚信

 市场信心和诚信问题

E(4)体系的可信度

 体系的生存力与诚信，尤其是在金融交易和结算中

E(5)发展进程

 发展问题

E(6)转型经济体

E(7)小国经济

E(8)经济体的相互依赖

 相互依赖——系统和市场

E(9)执行问题

 执行可信度和可行性

E(10)成本有效性

 成本收益问题

E(11)比例性问题

 对金融犯罪的反应要适当

E(12)合规性问题

 合规的作用

E(13)信任和信心

 信任及相关问题——尤其是在实际谈判中

 第二章 金融犯罪产生的风险

 第三章 确认和应对金融犯罪

第二部分 与金融犯罪相关的法律与实践

 第一章 金融犯罪的法规

 第二章 金融驱动型犯罪

 第三章 辅助型金融犯罪

第三部分 对金融犯罪的调查和诉讼

 第一章 诉讼过程

第四部分 金融犯罪的民法和监管控制

 第一章 民法和合规性问题

 第二章 监管和合规性措施