《转轨期中国证券市场监管体制研究》(作者叶学平)的主题是转轨期中国证券市场监管体制研究，贯穿全文的主线是如何使中国证券市场走上规范发展的快车道，循着这样的一条路径，采用规范研究和实证研究相结合的方法、历史分析和现实分析相结合的研究方法、定性分析和定量分析相结合的方法，从证券市场监管的一般理论分析入手，回答证券市场监管“应该是什么？”的问题。然后对中国证券市场监管状况进行实证分析，剖析中国证券市场监管的现状、存在的问题及其原因，从而揭示中国证券市场监管目前所处的状态，回答“是什么？”的问题。最后，借鉴西方发达国家和成熟市场经济国家证券市场监管的经验和教训，结合中国证券市场的自身特点和具体环境，探究构建中国证券市场监管的有效模式并提出具体的政策建议和措施，回答“怎么办”？的问题。

1 导论

 1.1 论文研究的背景和选题意义

 1.2 证券市场监管的有关概念释义

1.2.1 金融市场、资本市场、证券市场和股票市场

1.2.2 证券市场监管体制与体系的关系

1.2.3 证券市场监管的概念

 1.3 证券市场监管的相关理论与文献综述

1.3.1 监管必要性的有关理论

1.3.2 监管绩效评价理论

1.3.3 关于监管的供给和需求的理论

1.3.4 关于监管者与被监管者的关系的理论

 1.4 论文的结构和研究方法

1.4.1 论文的研究方法

1.4.2 论文的内容以及结构安排

 1.5 论文的创新之处与有待深化研究的问题

1.5.1 论文的创新之处

1.5.2 有待深化研究的问题

2 证券市场监管的理论基础

 2.1 市场与政府的关系

2.1.1 市场决定论

2.1.2 政府干预论

2.1.3 市场决定与政府干预并行论

 2.2 市场失灵

 2.3 政府失灵

 2.4 市场、政府与证券监管

3 证券市场监管制度及运行

3.1 证券市场监管制度理论分析

3.1.1 证券市场制度基础：储蓄与投资职能的分离

3.1.2 中国证券市场监管制度分析

3.2 证券市场运行及效率分析

3.3 证券市场失效的原因分析

3.4 证券市场失效的后果与监管

4 证券市场监管的主体、客体和监管目标

 4.1 证券市场监管主体

4.1.1 证券市场监督与管理

4.1.2 证券市场监管主体设置模式

4.1.3 我国证券市场监管主体的演变分析

 4.2 证券市场监管客体

 4.3 证券市场监管目标

4.3.1 证券市场监管终极目标：公平与效率

4.3.2 中国证券市场监管的中介目标

 4.4 我国证券市场监管目标的实证考察

4.4.1 证券市场价格水平

4.4.2 金融开放程度

4.4.3 融资数量

4.4.4 矫正违规行为

4.4.5 现代企业制度的规范

4.4.6 投资者利益的保护

5 证券市场监管模式、内容及国际比较分析

 5.1 证券市场监管模式演进及比较分析

5.1.1 英国证券监管模式及其演进分析

5.1.2 美国证券监管模式及其演进分析

 5.2 证券发行中的监管制度及国际比较分析

5.2.1 英国的证券发行制度

5.2.2 法国的证券发行制度

5.2.3 德国的证券发行制度

5.2.4 澳大利亚的证券发行制度

5.2.5 新加坡的证券发行制度

5.2.6 韩国的证券发行制度

5.2.7 美国的证券发行制度

 5.3 证券交易中的监管制度及国际比较分析

5.3.1 美国证券交易监管制度

5.3.2 英国证券交易监管制度

5.3.3 其他国家的证券交易制度

 5.4 证券资金管理制度的国际比较

5.4.1 美国的证券资金管理制度

5.4.2 日本的证券资金管理制度

 5..5 券市场准人制度的国际比较

5.5.1 日本的证券市场准入制度

5.5.2 英国的证券市场准人制度

5.5.3 美国的证券市场准人制度

 5.6 信息披露制度的国际比较

5.6.1 美国证券市场的信息披露制度

5.6.2 韩国证券市场的信息披露制度

5.6.3 本的证券信息披露制度

5.6.4 其他

6 我国转轨期证券市场监管体制的实证分析

 6.1 我国转轨期资本市场监管的基本现状

6.1.1 监管体系不完善，监管职能被分割

6.1.2 资本市场法制建设滞后，缺乏市场化监管手段

6.1.3 市场监管力度不够、自律监管有名无实

 6.2 我国证券市场的博弈分析

6.2.1 券市场上的博弈行为分析

6.2.2 政府与庄家之间的博弈

6.2.3 券公司之间的博弈

6.2.4 券监管机构与证券公司之间的博弈

6.2.5 从博弈角度看证券市场监管

 6.3 我国转轨期证券市场监管的制度供给

 6.4 我国转轨期证券市场的效率分析

7 完善中国证券市场监管体制的对策建议

 7.1 树立正确的监管理念

 7.2 明确监管主体，重视自律监管的作用，完善证券市场监管体系

 7.3 完善证券市场监管法律制度

 7.4 建立证券民事赔偿制度

 7.5 适时引入证券市场做空机制

 7.6 转变证券市场监管方式

 7.7 强化结算系统风险监控

 7.8 加强证券市场监管的国际合作

 7.9 加强对监管者的监管

参考文献

后记