《资本账户开放与上海自贸试验区金融创新研究(自贸金融创新与改革年度研究报告2014)》是上海金融学院国购·自贸区金融研究院在关注中国(上海)自由贸易试验区建设发展过程中对自贸区金融改革部分内容进行研究形成的第一本年度研究报告。本书的基本研究思路从两方面展开：一是对资本账户开放的基本理论，国内外资本账户开放的情况、现状及进程等问题进行梳理、分析与总结；二是以资本账户开放的基本理论及开放的问题、经验等为基础，重点分析上海自贸试验区在资本账户开放方面的制度创新、业务创新及风险管理等方面的问题。本书由殷林森、吴君、朱微亮、刘晓明执笔完成。

第1章 绪论

 1.1 选题背景

 1.2 选题意义

 1.3 研究思路

第2章 资本账户开放的基本理论

 2.1 资本账户开放的内涵

 2.2 资本账户开放的理论综述

 2.3 资本账户开放、利率市场化、汇率自由化改革的关系

 2.4 资本账户开放的测度

第3章 中国资本账户开放的现状、问题与历史机遇

 3.1 中国资本账户开放的历史进程

 3.2 中国资本账户开放的现状

 3.3 中国资本账户开放的必要性

 3.4 中国资本账户开放的可行性及瓶颈

 3.5 上海自贸试验区金融改革的机遇与挑战

第4章 资本账户开放的国际比较

 4.1 资本账户开放的国际历程

 4.2 发达国家的资本账户开放：以日本为例

 4.3 发展中国家的资本账户开放

 4.4 资本账户开放的国际经验对上海自贸试验区资本账户开放先行先试的启示

第5章 基于资本账户开放的上海自贸试验区金融制度与政策改革

 5.1 上海自贸试验区创新金融制度与政策体系

 5.2 上海自贸试验区人民币跨境交易的政策与制度创新

 5.3 上海自贸试验区利率市场化改革的政策与制度创新

 5.4 上海自贸试验区外汇管理体制改革的政策与制度创新

第6章 基于资本账户开放的上海自贸试验区金融业务的创新与发展

 6.1 资本账户开放与上海自贸试验区金融业务创新

 6.2 上海自贸试验区跨境直接投资业务的发展与资本账户开放

 6.3 上海自贸试验区跨境证券投资业务的发展与资本账户开放

 6.4 上海自贸试验区人民币跨境其他投资业务的发展与资本账户开放

第7章 基于资本账户开放的上海自贸试验区金融风险形成与风险管理

 7.1 国外资本账户开放过程中的风险形成及其表现

 7.2 资本账户开放的风险与上海自贸试验区先行先试的潜在风险分析

 7.3 上海自贸试验区资本账户开放的发展模式

 7.4 上海自贸试验区资本账户开放的风险管控制度建设

参考文献

后记