《特许经营项目融资(PPP风险分担管理)》所指的特许经营项目融资是专指狭义项目融资，即“通过项目融资”，而非广义的“为项目融资”。项目融资的各种谈判与合同都比较复杂，因此并不是所有项目都适用项目融资方式，只有规模比较大、收益比较稳定、长期合同关系比较清楚的项目才比较适用，自然资源、基础设施、公用事业和城乡一体化项目正好具备了这些特征。特许经营项目融资有着许多不同的具体操作模式，如BOT、BOOT、TOT、PPP等，本质上都属于狭义项目融资的范畴，为简便起见，本书将特许经营项目融资各具体模式统称为“PPP”。本书主要根据柯永建的博士论文研究编写而成。

特许经营项目融资(BOT/PFI/PPP)是越来越流行的适用于基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发等大中型项目的重要筹资手段。这本《特许经营项目融资(PPP风险分担管理)》主要根据柯永建的博士论文研究(2010年清华大学优秀博士学位论文、2010年建设经济与管理学科关柯基金会优秀博士论文与2010年Highly Commended Award of Emerald/EFMD Outstanding Doctoral Research)编写而成，系统介绍了特许经营项目融资的含义、应用范围、风险识别、风险评估、风险分担与风险应对管理等，是两位作者畅销书《特许经营项目融资(BOT/PFI/PPP)》的姊妹篇，但更深入探讨PPP风险管理。为了方便读者更好地理解本书研究成果或从事相关课题的进一步研究，本书还附上作者在研究过程中使用的相关问卷、数据说明等。

《特许经营项目融资(PPP风险分担管理)》主要基于高水平获奖博士论文编写，章节之间逻辑关系强，研究思路清晰，可以为相关专业研究生的论文写作提供良好范例；研究成果可靠、实用，表达清楚，也可以为从业人员提供实务参考。因此本书既可作为大学相关专业研究生和本科生相关课程的辅助教材，又可作为各中高级管理人员培训班有关投、融资与资本运作课程的讲义，以及基础设施、公用事业、城乡一体化和自然资源开发项目投、融资相关业界人员的实务参考书。

第1章 项目融资概述

 1.1 项目融资定义

 1.2 项目融资的特征

 1.3 项目融资的优缺点

 1.4 项目融资的适用范围

 1.5 项目融资的关键成功因素

第2章 研究问题及思路

 2.1 选题背景

 2.2 国内外相关研究状况与进展

2.2.1 PPP项目相关研究的趋势

2.2.2 PPP项目风险管理研究的进展

2.2.3 PPP项目风险分担研究的进展

2.2.4 研究现状分析

 2.3 研究内容与研究意义

2.3.1 研究内容

2.3.2 研究意义

 2.4 研究方案与技术路线

2.4.1 研究方案

2.4.2 技术路线

第3章 中国PPP项目风险管理现状

 3.1 风险管理现状调查方法

3.1.1 调查方法

3.1.2 访谈问卷设计

3.1.3 数据有效性检验

 3.2 风险管理现状分析

3.2.1 管理者的风险认识与态度

3.2.2 企业的风险认识和态度

3.2.3 PPP项目中风险管理的应用现状

 3.3 阻碍风险管理执行的原因分析

 3.4 本章小结

第4章 中国PPP项目风险识别

 4.1 风险识别过程29

 4.2 失败案例原因分析

4.2.1 案例选择原则

4.2.2 导致项目失败的风险

 4.3 问卷调查结果分析

4.3.1 问卷调查简介

4.3.2 分担存在歧义的风险

4.3.3 分担不明确的风险

 4.4 已有分担方案比较分析

 4.5 风险清单的确定与分析

4.5.1 风险清单确定

4.5.2 风险层级归纳

4.5.3 风险起源分析

4.5.4 风险后果分析

 4.6 本章小结

第5章 中国PPP项目风险评估

 5.1 德尔菲调研设计和实施

5.1.1 德尔菲调研设计

5.1.2 德尔菲调研过程

5.1.3 统计方法选择

5.1.4 风险评估的数据质量分析

 5.2 不同类别专家的看法比较

5.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

5.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

5.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

 5.3 关键风险的重要性评估

5.3.1 风险发生概率评估

5.3.2 风险危害程度评估

5.3.3 风险重要性评估

 5.4 不同层级风险的重要性评估

5.4.1 国家层级风险的重要性

5.4.2 市场层级风险的重要性

5.4.3 项目层级风险的重要性

 5.5 本章小结

第6章 中国PPP项目风险分担偏好

 6.1 风险分担的数据质量分析

 6.2 不同类别专家的看法比较

6.2.1 学术界、公营部门和私营部门专家的看法差异

6.2.2 学术界与实业界专家的看法差异

6.2.3 公营部门与私营部门专家的看法差异

 6.3 风险分担偏好分析

6.3.1 公营部门承担的风险

6.3.2 私营部门承担的风险

6.3.3 双方共同承担的风险

 6.4 不同层级风险的分担偏好

6.4.1 国家层级风险的分担偏好

6.4.2 市场层级风险的分担偏好

6.4.3 项目层级风险的分担偏好

 6.5 本章小结

第7章 中国PPP项目风险公平分担机制

 7.1 风险公平分担机制的构造思路

 7.2 实际PPP项目的风险分担

7.2.1 实际风险分担数据来源及分析方法

7.2.2 分担差异度与项目成功度的关系分析

7.2.3 所有行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.4 单一行业的实际分担与分担偏好的差异

7.2.5 单一项目的实际分担与分担偏好的差异

 7.3 风险公平分担机制的构造

7.3.1 中国PPP项目的风险公平分担建议

7.3.2 风险公平分担的合同组织建议

7.3.3 风险分担调整机制的构造

 7.4 风险公平分担机制的效率分析

7.4.1 参考风险分担模型的选择

7.4.2 不同风险分担模型的优劣比较

 7.5 本章小结

第8章 结论

 8.1 论文的主要结论

 8.2 论文的主要创新点

 8.3 本书局限性

 8.4 后续研究建议

附录A 风险管理应用现状调查问卷

附录B 德尔菲调研第一轮问卷

附录C 德尔菲调研第二轮问卷

附录D 实际项目风险分担调查问卷(访谈前调查版)

附录E 实际项目风险分担调查问卷(访谈记录版)

附录F 因子分析的相关矩阵列表

参考文献