这个世界真的变小了。中国不能不把自己的目光投向世界。但把一个伟大的民族融入世界时，才发现走向世界是如此的不易，比预料要艰难许多许多。但无论怎样，“走出去”依然是历史的必然。

本书以中国“走出去”战略研究为题，确立了中国“走出去”的必然性及现状和原因。确立了中国在WTO中的竞争地位，并利用SWOT—PEST分析模式，对中国“走出去”的战略环境进行了全面、系统的分析。作者明确提出中国“走出去”战略的总体对策侧重于和平发展，和谐共赢，以区域经济一体化作为中国“走出去”的重要战略步骤之一。书中最后分析认为，要有效解决“走出去”战略问题的核心还在于制度创新。中国走向世界仍在面临许多新的问题，这需要我们共同来挖掘，贡献出自己的智慧和力量。

本书以中国“走出去”战略研究为题，在清晰界定“走出去”战略概念的基础上，利用经济管理理论，分别从中国实施“走出去”战略的必然性及其现状和原因、历史沿革、战略环境及总体对策、“走出去”的基本模式、“走出去”的战略步骤、“走出去”的战略保障等方面进行了比较全面、系统的研究和论述。

本书适合对中国经济发展感兴趣的广大读者阅读，另外还可作为各大院校大学师生及从事国际政治经济工作的有关专家学者的参考读物。

第1章 绪论

 1.1 本书的背景及意义

 1.2 “走出去”战略相关理论回顾及评价

1.2.1 对外贸易理论

1.2.2 马克思主义国际投资理论

1.2.3 西方经济学关于对外直接投资的理论

 1.3 关于“走出去”战略的研究综述

1.3.1 “走出去”的内涵及其动因分析

1.3.2 “走出去”的基本方式分析

1.3.3 各类其他因素对“走出去”的影响

1.3.4 有关“走出去”战略的框架研究

 1.4 研究目标、研究内容及其研究方法

1.4.1 研究目标

1.4.2 研究内容

1.4.3 研究方法

 1.5 基本术语的界定

1.5.1 中 国

1.5.2 “走出去”

1.5.3 区域经济一体化

 1.6 本章小结

第2章 中国“走出去"的必然性及现状和原因

 2.1 中国“走出去”是经济全球化的必然结果

2.1.1 经济全球化的发展简述

2.1.2 经济全球化的影响

2.1.3 经济全球化迫使中国必须“走出去”

 2.2 中国“走出去”是我国经济可持续发展的必然要求

2.2.1 中国经济发展的巨大成就

2.2.2 中国经济未来可持续发展的挑战

2.2.3 中国经济的可持续发展迫使中国必须“走出去”

 2.3 中国“走出去”的现状

 2.4 中国“走出去”问题产生的原因——基于新制度经济学的分析

 2.5 本章小结

第3章 “走出去"的历史沿革

 3.1 西方资本主义“走出去”的历史沿革

 3.2 中国“走出去”的历史沿革

 3.3 中国与西方“走出去”的异同分析

3.3.1 中国与西方“走出去”的共同点

3.3.2 中国与西方“走出去”的本质区别

 3.4 本章小结

第4章 中国“走出去"的战略环境分析

 4.1 SWOT—PEST理论回顾

4.1.1 SWOT基本含义及其应用领域

4.1.2 PEST的基本含义及其应用领域

 4.2 SWOT—PEST分析模式的提出

4.2.1 SWOT—PEST的基本含义及其展望

4.2.2 SWOT—PEST分析的一般步骤

 4.3 中国“走出去”战略环境的SWOT—PEST分析

4.3.1 中国“走出去”内部资源及能力的优势分析(S)

4.3.2 中国“走出去”内部资源及能力的劣势分析(W)

4.3.3 中国“走出去”的外部机遇分析(O)

4.3.4 中国“走出去”的外部威胁分析(T)

 4.4 中国“走出去”的SWOT—PEST矩阵分析

4.4.1 构造SWOT—PEST矩阵

4.4.2 形成决策方案

 4.5 本章小结

第5章 中国“走出去"战略的总体对策

 5.1 和平发展

5.1.1 和平发展的提出

5.1.2 和平发展将为中国“走出去”提供更好的国际环境

 5.2 和谐共赢

5.2.1 “和合”文化与共生理论回顾

5.2.2 和谐共赢将为中国“走出去”提供更好的本地环境

 5.3 和平和共赢作为中国“走出去”战略总体对策的重大意义

5.3.1 树立了新的大国形象——和平形象

5.3.2 树立了新的发展模式——共赢模式

5.3.3 探索了新的发展途径——合作途径

 5.4 本章小结

第6章 中国“走出去"战略实施的基本模式

 6.1 中国“走出去”的基本模式总概

 6.2 中国“走出去”的贸易模式

 6.3 中国“走出去”的契约模式

6.3.1 对外承包工程

6.3.2 特许经营

 6.4 中国“走出去”的投资模式

6.4.1 绿地投资

6.4.2 海外并购

6.4.3 绿地投资与海外并购的优劣分析

6.4.4 三种“走出去”模式的比较与选择

 6.5 几个企业“走出去”的案例

6.5.1 海尔集团与国际接轨的“本土化”战略

6.5.2 中建三局“走出去”战略的实践

6.5.3 TCL并购阿尔卡特手机业务

 6.6 本章小结

第7章 中国“走出去"战略步骤——区域经济一体化

 7.1 区域经济一体化的理论与中国实践

7.1.1 区域经济一体化的内涵及主要形式

7.1.2 区域经济一体化产生的时代背景

7.1.3 中国区域经济一体化的实践

 7.2 区域经济一体化的经济效应

7.2.1 区域经济一体化的静态效应——基于关税同盟理论模型的分析

7.2.2 区域经济一体化的动态效应

 7.3 区域经济一体化对中国“走出去”的作用机理

7.3.1 区域经济一体化对中国“走出去”贸易模式的作用机理

7.3.2 区域经济一体化对中国“走出去”契约模式的作用机理

7.3.3 区域经济一体化对中国“走出去”投资模式的作用机理

 7.4 区域经济一体化对中国“走出去”的实证分析——以中国—东盟自由贸易区为例

7.4.1 中国一东盟自由贸易区产生的历史原因

7.4.2 中国一东盟自由贸易区的发展历程

7.4.3 《中国一东盟全面经济合作框架协议》的主要内容

7.4.4 实证分析

 7.5 本章小结

第8章 中国“走出去"的战略保障——制度创新

 8.1 微观主体的制度创新

8.1.1 国有企业的制度创新

8.1.2 民营企业的制度创新

 8.2 宏观主体的制度创新

8.2.1 完善企业“走出去”的国内政策调整

8.2.2 完善企业“走出去”的海外环境

 8.3 本章小结

结论与展望

附录

参考文献

后记

2.1 中国“走出去”是经济全球化的必然结果

2.1.1 经济全球化的发展简述

一般理解，经济全球化涉及国家之间的商品服务贸易的增加，以及国家之间的金融资产和直接投资的流动的增加。

“经济全球化”是当今世界经济不可逆转的发展趋势，己引起国际社会的广泛关注。不过经济全球化并不是一个全新的经济现象。经济全球化的起源，可以追溯到资本主义刚刚萌生的15世纪。当时，欧洲的商人开始到其他大陆去经商，但由于当时的生产力水平还很低下，工业生产方式也大多局限于手工生产，西方商业活动并未建立在社会化大生产的基础上，不符合资本主义社会化大生产的基本特征。所以经济全球化的过程更多地表现为掠夺性、侵略性和暴力性特征的货物贸易。

随着科技的发展，在第一次世界大战之前，世界经济已经开始表现出高度融合的特征。不过由于当时各国国内制度和国际制度的原因，这一进程由于第一次世界大战以及第二次世界大战的发生而遭到中断，在1933年时，世界贸易缩减为1913年的1/3。

自第二次世界大战之后，一方面双边国际机构(诸如，wTO和欧盟这样的国际性组织)陆续建立，从而有效地避免了两次世界大战期间所面临的经济全球化的制度性失灵。另一方面，以电子技术为核心的新科技革命，无论从深度和广度，或从对人类社会发展的影响来说，都远远超过前两次科技革命，从而使经济全球化有了重大的新发展。

2.1.2 经济全球化的影响

经济全球化已是不以人的意志为转移的客观现实，并将随着社会的进步不断向纵深发展，最终形成世界经济的一体化。对于当前经济全球化的影响，王润亮博士已经作了一些阐述，笔者参考其研究成果，修改、归纳补充如下：

(1)经济全球化加速了纵向分工的国际经济格局

国家之间以及时序之间的纵向一体化程度是许多经济问题的核心。像“规模降低(downsizing)”常常是母公司与子公司脱离纵向产权关系的重要原因。而国家之间的产业结构或体系的差异，也与纵向结构有很大的关系。日本产业的纵向结构的整合度就低于美国，台湾与韩国相比也存在极大的产业体系的差异，韩国则具有更大的纵向整合度，同时通过对19世纪上半期的英美两国在纺织业的研究也发现这种纵向结构差异是导致经济全球化的原因。反过来，经济全球化又进一步加速了这种纵向分工的国际经济格局的形成。研究人员指出国际经济的纵向一体化是世界经济开放的结果，开放性对各国的纵向结构具有强劲的经济效应和社会福利效应。最典型的而被大量引用的例子就是，美国波音公司生产的波音客机，所需的450万个零部件，来自6个国家的1500家大企业和1.5万家中小企业，波音公司所完成的不过是设计、关键零部件的生产和产品的最终组装。

(2)经济全球化加速了水平分工的国际经济格局

当代国际分工中，水平分工占主导地位。在这种国际分工中，科学技术因素所起的作用大大加强，甚至起决定性作用，自然资源的作用下降，这样的国际分工打破了自然条件的局限，形成了高度发达的全球分工体系，世界各国都被纳入到这个全球分工体系之中，依据本身的条件，在其中占有特定的位置。在这种分工体系中，各发达资本主义国家都在大力发展制造业和服务业，特别是高技术产业。研究人员对加拿大的国际贸易政策进行研究时指出，相应于技术创新的过程，加拿大的通讯政策发展经历了以下三个过程：制度重新设计过程、国家政策和地区政策以及全球政策水平上的加速纵向一体化过程以及新部门的通讯政策的水平扩散过程，而对日本的机械业的研究也发现了类似现象。

……  P37-P39

1997年中国共产党的第十五次全国代表大会召开，考虑到国际政治经济环境的变化和国内经济发展对战略性资源需求加大的实际情况，大会提出：积极参与区域经济一体化和全球多边贸易体系，鼓励能够发挥中国比较优势的对外投资，更好地利用国内、国外两个市场、两种资源。2000年10月中共中央召开了十五届五中全会，会上通过了《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》，该《建议》首次明确提出“走出去”战略，同时首次把它作为四大新战略之一。从此，“走出去”战略上升到“关系中国发展全局和前途的重大战略之举”的高度。2001年，实施“走出去”战略正式写入中国《国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》。

“走出去”已经成为促进国际经济一体化、强化各国经济联系的重要渠道，成为影响各国国际收支状况的重要因素；从微观角度看，“走出去”战略是企业生产经营国际化的必然趋势，是企业进行国际竞争，求得长远发展的必要手段。尤其是中国现阶段，改革开放已经到了一个关键时期，为获得持续健康发展，中国企业必须紧紧抓住国际市场并开始从全球范围内配置资源、提高生产效率，以获取持续竞争优势。

姚望同志的专著《大国崛起的步伐——中国“走出去”战略》以中国“走出去”战略研究为题，在清晰界定“走出去”战略概念的基础上，利用经济管理理论，分别从中国实施“走出去”战略的必然性及其现状和原因、历史沿革、战略环境及总体对策、“走出去”的基本模式、“走出去”的战略步骤、“走出去”的战略保障等方面进行了比较全面、系统的研究和论述。这在国内尚属不可多见的研究成果。

该书分析认为，中国实施“走出去”战略有着深厚的背景和深远的意义，是国内外经济发展形势和客观规律使然。它将有利于中国的经济发展，尤其是更好地利用国内国际两种资源、国内国际两个市场，进一步增强中国的综合国力。通过改革开放20多年来“引进来”战略的成功实施，中国的综合国力得到极大的增强，一大批企业初步具备了抗御风险的能力和国际竞争力，从而为实施“走出去”战略奠定了坚实的微观基础；中国实施“走出去”战略也是经济全球化、国际分工及其自身经济可持续发展的必然要求。同时还认为，产权界定不清晰是中国大部分国有企业“走出去”业绩不佳的根源，这也是导致中国“走出去”企业的业绩出现不佳的主要原因；产权安排不合理是中国民营企业“走不出”、“长不大”的主要根源，这也是导致中国“走出去”的整体和平均规模仍然偏小的主要原因；政府宏观制度安排不合理，一定程度上阻碍了“走出去”战略的实施，这直接决定了中国现阶段“走出去”的模式比较单一、对外直接投资行业仍停留在低层次的格局。

该书明确提出，中国是当今世界最大的发展中国家，以发展中国家的身份人世，此为“一低”；但又是刚刚加入WTO不久的重要成员，应在WTO统一规则平台上高起点地参与国际竞争与合作，此为“一高”。这“一低一高”背景下的“走出去”，就要求我们既要通过比较与借鉴西方资本主义“走出去”的历史经验，又要充分考虑作为一个发展中的社会主义国家的特点。该书分析得出：“走出去”是一国经济发展到一定阶段的必然产物，它的微观主体是企业，不过政府在实施“走出去”战略的过程中发挥着不可或缺的重要作用；荷兰、西班牙、葡萄牙、英、法等资本主义国家“走出去”的发展史，可以说是一部西方列强使用各种手段、最大限度地掠夺发展中国家和地区财富的掠夺史，它具有侵略性和掠夺性，采用的是战争的暴力手段；中国“走出去”战略具有和谐共赢的性质，采用的是和平的手段，遵循着开放式的区域合作和制度性的区域贸易安排。

该书提出了SWOT—PEST分析模式，且利用该分析模式对中国“走出去”的战略环境进行了比较全面、系统的分析。同时分析指出，中国“走出去”战略的实施应该紧紧抓住和平发展和和谐共赢两大主题，以这两大主题作为中国“走出去”战略的总体对策。文章创造性的提出“走出去”和谐共赢的内涵在于将中国传统的“和合”文化与共生理念揉合起来，就是要在走出去的过程中做到“合而不同”，这要求中国各类“走出去”的企业通过采取足够的措施与当地企业与行业协会、政府和居民实现和谐、互利共赢的关系。最后该书分析指出，选择和平发展和和谐共赢作为该战略的总体对策就具有特别的重大意义，通过选择和平发展和和谐共赢作为中国“走出去”战略的总体对策，将使中国成为世界上和平崛起新的成功典范，它将开辟大国发展的新纪元，实现以和平手段而非武力手段，以共赢模式而非掠夺模式，以合作途径而非侵略途径，实现大国崛起的新道路。

该书从区域经济一体化对中国“走出去”的作用机理进行了理论分析，且以中国一东盟自由贸易区为例进行了实证分析。该文分析指出，区域经济一体化是中国“走出去”的重要战略步骤之一。通过以中国一东盟自由贸易区为例，该文从区域经济一体化对中国“走出去”的影响进行了实证分析，实证分析认为：中国一东盟自由贸易区的建立对中国贸易式“走出去”模式具有明显的正向促进作用，而对契约式“走出去”模式具有较大的正向促进作用，对投资式“走出去”模式的正向作用相对较小。

该书对中国现阶段“走出去”战略未达到预期目的的原因进行了比较系统的分析，指出解决这一问题的核心还在于制度创新。然后分别从宏观和微观两大层面对“走出去”的相关制度创新进行了分析。文章分析认为，要有效解决“走出去”战略问题的核心还在于制度创新。对于各类企业而言，应力求建立起能有效降低交易费用、激励企业“走出去”的新的制度安排。政府作为市场的组织者和监管者，其任务就是完善各种宏观制度安排，促进所有“走出去”企业降低交易费用，避免政府角色的越位、缺位与错位。

最后需要强调的是，作为一本具有深度的研究著作，其中有关理论新见和学术新解尚待实践的检验。有些问题仍然需要进一步深入研究。但姚望同志结合自己的工作实践所选择的研究方向无疑是正确的。我期待着他在这一理论研究的“富矿区”不断挖掘，并有新的创新和突破。为我国的和平崛起大业贡献出自己应有的智慧和力量。

中国工程院院士 李京文

2008年5月

这个世界真的变小了。世人间的彼此沟通竟然如此容易，我可以很轻松地与身在异国他乡的老师、学长通过电邮交流，也可以随时随地向他们请教。自1995年作为访问学者远赴加拿大多伦多大学经济学院，我就开始真正进入国际贸易研究领域了。直至两年后回国就职于北京贸促会，也就开始了国际经济交流与合作的一线操作。而来到博鳌亚洲论坛，则使我站到了一个更高的平台上去品味这个越来越小的世界，去观察和思考新型世界格局中的国际经济合作关系，去体会中国发展壮大给世界带来的影响和震撼。而这些研究也好，操作也罢，时时刻刻不停地在与周围的人交流之中，在与领导、老师、朋友、同学、同事的交流之中。我深深地感谢这一切，深深地拥抱这个正在变小的世界。

这个世界真的变小了。当中国这个东方睡狮开始醒来，不能不把自己的目光投向世界。改革开放既是对自身的重塑，也是对世界的期盼。把一个伟大的民族融人世界时，才发现这个世界是如此的多彩，又是如此的多变，走向世界是如此的不易，比预料的要艰难许多许多倍。但无论怎样，“走出去”是历史的必然，是我们每一个人必然面临的现实。于是，有了些思考，有了些收集整理，有了些学习和请教，也就有了这些文字，印出来就是这个小册子，名字叫《大国崛起的步伐一中国走出去战略》。

中国毕竟是个大国，而且越来越接近一个真正名副其实的大国。尽管有着苦难的一段历史，尽管有过被人欺辱的往事，但毕竟五千年历史光辉灿烂，近百年奋斗不屈不挠，三十年改革开放令世人刮目相看。现在，中国不想当大国都不行了，避不开的磨难，逃不掉的责任，使大国崛起之路异常精彩和艰辛。

崛起就不能不“走出去”。中国的改革开放是有两个轮子的：“引进来”和“走出去”。当我们为改革开放三十年“引进来”巨大成就欢呼的时候，却怎么也难以为“走出去”喝彩。无论从数量、规模，还是从质量、效益，比起“引进来”的骄人业绩，“走出去”总似乎仍停留在起步阶段。当然，我们努力了，也奋斗了，但客观逻辑似乎是只有先通过“引进来”壮大自己，才能逐渐积聚力量和经验一步步地“走出去”。

“走出去”确实不容易，要学习和了解的东西太多了，要克服和攀登的东西也太多了。但奇怪的是，当我们闭关锁国之时，西方要用舰炮轰开我们的国门，而当我们大踏步“走出去”的时候，西方却又千方百计阻挠；当年我们以革命者的姿态反对旧的国际秩序时，西方尽一切所能偏袒和维护，而今天我们以改革开放的新姿态融人世界规则、参与国际合作时，西方却又在带头破坏这些规则，反而需要我们来维护。因此，天真在一点点散去，留下来的只能是更多的思考！更多的努力。

西方在给我们上课，在本书匆匆完成时又面临着许多新的作业：人民币不断升值，我们该怎样应对？

股市变幻莫测，我们该如何经营？

国际贸易顺差过大，我们该如何平衡？

国际贸易壁垒新花招层出不穷，我们应如何防范？

次贷危机的威胁不断袭来，我们该如何对策？

“走出去”战略屡屡受阻，我们该寻求怎样的新突破？

……

希望有更多的人来讨论，希望有更多的人来参与，希望这本小册子有助于这种参与和讨论，希望这类书和文章发表得更多些，水平更高些，内容更深些，资料更全些，观点更精彩些。

为了这本小册子，我的导师、中国工程院院士李京文教授亲自写了序言，我要特别感谢以李京文院士为首的北京工业大学经济管理学院的各位学者、老师、同学此书成型中给予的关心、指导、帮助和教诲。我愿永远在大家的支持下，继续努力下去，为更加美好的明天而奋斗！  姚望于北京

2008年6月