本书为进入投资领域提供了广而精的英国式敲门砖。本书强调MBA学生及商科或金融服务学位本科学生的需求，本书作者提出了一个易于理解的投资选择概述以及对相关分析的介绍，因此就使得本书也非常适合于那些为具备理财顾问资格而学习的人。

在英国，IFA已经成为金融界中极具含金价值的职业，在我国，2005年被称为“理财策划师元年”，越来越多的从业人员急切地希望通过专业学习来快速掌握理财知识，提升自身的竞争力。因此，这本个人投资理财方面的书籍，就为从业人员提供了一个深入浅出的学习平台。同时，本书内容也非常适合作为高等教育的教材。

全书共有三十章，分为七大模块：零售投资(第2章至第6章)、金融市场运作(第7章至第9章)、金融衍生工具(第10章至第14章)、资本市场理论(第15章至第18章)、投资分析方法及其用途(第19章至第23章)、投资组合的构建与管理(第24章至第26章)、债券投资(第27章至第30章)。

第1章 导言

 投资者和借款者

 个人理财规划

 投资风险的性质

第2章 货币市场投资

 单利和复利

 浮动利率和固定利率

 利率定价的惯例

 名义利率和实际利率

 利率和贴现率

 利息收入和总收益

 短期投资(货币市场投资)

 外币存款

第3章 机构(集体)投资

 寿险

 共同基金

 养老基金(退休基金)

 机构投资者的重要性和意义

 个人理财心理学

第4章 机构投资基金的类型

 指数(跟踪)基金

 分红基金

 年金

第5章 税收优惠投资计

 税收优惠投资计划

 投资收益的税收效应

第6章 监管的基本原理和行为规范

 纠正市场的不完善

 规模经济及委托监管

 对最低标准的信心

 监管的危害

 英国投资业的监管

 监管体系比较

第7章 投资债券

 债券评级机构

 债券利息收入的其他形式

 金边债券

 优先股

第8章 证券交易所

 证券交易所的目的

 一级市场和二级市场

 证券交易所的种类

 证券市场交易系统

 在一级市场上出售股票

 股票种类

第9章 金融异常现象

 短视行为

 股市泡沫及股市崩盘

 行为金融对理解股票泡沫和崩盘的含义

 价格泡沫和银行危机

第10章 股票期权

 引言

 买人期权

 卖出期权

 写期权

 市场实践及条款

 杠杆效应

第11章 有关期权的投资

 认股权证

 可转换债券

 期权基金(保本基金) 

 高收益基金

 分割资本投资信托

第12章 股票指数

 为指数成分股变化而做的调整

 评价其他的股指

第13章 股指期货

 金融期货

 交是者的类型

 保证金制度

 平仓

 期货基金

第14章 股指期货价格

 套期保值者和投机者的作用

 风险的作用

第15章 投资组合分散化

 马科维茨公式

 国外投资和投资组合风险

 在投资选择中纳入无风险资产的意义

 资产配置线

第16章 资本市场理论：资本资产定价模型

 β的含义

 单因素模型

 证券市场线

 基于证券市场线(资本资产定价模型)的贸易规则

第17章 资本市场理论：选择和批判

 套利定价模型

 套利的作用

 债券收益

 对资本市场理论的批评

第18章 评价基金经理的业绩

 货币加权和时间加权收益衡量法

 评价风险

 每单位风险的回报

 级差收益j

 投资组合业绩评价的问题

 归因

 评价选择市场时机的技术

第19章 投资分析：贴现模型

 现金流贴现

 未来股利贴现

 戈登成长模型

 多阶段模型

 投资机会对股票价格的影响

第20章 投资分析：比率

 市盈率

 每股收益

 其他比率

 财务充足率

 比率分析的问题

第21章 投资分析：技术方法

 市盈率

 图形

 其他技术指标

 人们玩的游戏

第22章 市场效率：概念及弱式实证

 信息效率的意义

 有效市场假设的假设前提

 关于弱式效率市场假设的实证分析

 超调和均值回复

 波动率的序列相关性

 动量策略和反向策略

第23章 市场效率：半强式和强式

 支持半强式效率性的实证

 半强式效率的反证——市场异常现象

 规模和比率效应

 日历效应

 其他异常现象

 强式效率市场假设(EMH)的实证

 运用非公开分析方法

 能预期明显的非理性行为吗

 行为金融学

 资本资产定价模型和检验有效市场假设的问题

 结论

第24章 投资组合构建方式

 主动与被动管理

 投资组合构建步骤

 价值型股票和成长型股票

 指数(跟踪)基金

 跟踪误差

 对冲基金

 往会责任投资

第25章 股指期货的套期保值

 套期比率

第26章 期权套期

 对所持股票价值的套期

 买进和卖出期权头寸

 预期购买的套期

第27章 债券价格

 贴现模型

 按年金为债息流定价

 统一公债和永久带息股票

 债券价格凸性

第28章 债券投资的风险

 衡量债券价格变化的方法

 货币久期

 麦考利久期的行为

 投资组合免疫

第29章 债券的价格凸性

 凸性的问题

 凸性的价值

第30章 收益曲线、债券投资组合和按揭

 债券投资组合构建

 收益曲线

 远期利率和预期未来利率

 债券指数(跟踪)基金

 按揭

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