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书名 | 股市内外:重识内幕交易规制 |
分类 | 经济金融-金融会计-金融 |
作者 | 钟文财著 |
出版社 | 法律出版社 |
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简介 | 内容推荐 衍生于股票市场的内幕交易规制,在理论和实践层面已经或正在拓展到债券、期权、期货、信用违约互换、差价合约和点差交易等金融衍生品,碳排放权、比特币等加密资产,乃至金融属性较强的房地产和高端艺术品领域。在这一拓展过程中,内幕交易制度往往面临着去监管化的价值冲击、股票化思维规则难以适用和认定标准的差异化不足等多重困境。随着金融创新和市场的发展,这些缺陷也必将不断地暴露和被批判,呼唤着内幕交易制度的整体性重构。股市之外的内幕交易是否应当规制,规制进路是差异化还是统一化的,规制边界何在,这些问题亟待回答。对此,本书采用“股市内外”的叙事结构,以“股市外内幕交易规制”为核心命题,运用实证分析法和比较研究方法,对其“基础认知——理论争鸣——现实图景——制度困境——规制进路”进行探索,以期实现有效规制、提升规制效率并合理厘定边界。 目录 目 录前 言 一、内幕交易规制实践的“股市导向” 二、股市内外:理论研究的“双城记” (一)“股市内”的研究现状 (二)“股市外”的研究现状 三、理论意义与实践价值 (一)理论意义 (二)实践意义第一章 股市外内幕交易规制的基础认知 一、股市外内幕交易的范畴厘定 (一)股市外内幕交易与知情交易 (二)股市外内幕交易与内幕交易 (三)股市外内幕交易与利用未公开信息交易 (四)股市外内幕交易与跨市场内幕交易 二、内幕交易规制的场域延伸:从股票到非股票 (一)债券 (二)期权 (三)期货 (四)金融衍生品 (五)其他新兴与传统的金融产品 (六)超越金融产品之分的结构性内幕交易 (七)非金融产品第二章 股市外内幕交易规制与否的理论争鸣 一、反对予以规制的理论努力 (一)对传统规制理由的证伪 (二)对股市外内幕交易正当性的证成 二、支持予以规制的理论努力 (一)对规制正当性的证成 (二)对去监管化理论的证伪 (三)内幕信息广义论的制度共识 (四)统一化还是差异化的进路分歧 三、股市外内幕交易规制与否之争的反思 (一)真正的差异何在 (二)理论争鸣的贡献与局限第三章 股市外内幕交易规制的现实图景 一、股市外内幕交易规制的产品范畴 (一)美国:“证券—期货”分立模式 (二)欧盟:“金融产品”统合模式 (三)我国:“证券—期货/衍生品”统合与分立模式并存 (四)其他法域 二、股市外内幕交易规制罕见的原因剖析 (一)法经济学考察:内幕交易缺乏经济合理性 (二)法教义学考察:法律竞合与排除适用 (三)中国国情:政府主导的制度变迁模式 三、股市外内幕交易规制的现实需要 (一)内幕交易制度准备不足渐现 (二)市场化与法治化的应有之义 (三)金融市场发展趋势对规制一致性的需求第四章 股市内外:我国内幕交易规制的拓展困境 一、行为定性:股市外内幕交易的性质不清 (一)股票内幕交易的道德可非难性之争 (二)股市外内幕交易的道德迷局 二、价值取向:多元价值之争与规制逻辑混用 (一)二元对立与价值基础动摇 (二)现实虚化与规制逻辑混用 三、法律适用:“股票化思维”规范的法教义学局限 (一)适用范围有限 (二)归责原则的混乱与局限 (三)内幕信息规定的不适应 (四)对非集中竞价交易机制的忽视 (五)差异化法律责任设置不甚合理第五章 股市内外:内幕交易规制拓展的公平竞争进路 一、内幕交易的再理解:一种不正当竞争行为 (一)股票内幕交易的不正当竞争本质 (二)股市外内幕交易的不正当竞争本质 (三)内幕交易的话语重述 二、价值取向:以公平竞争为反欺诈和市场诚信的价值桥梁 (一)公平竞争价值的领导特质与桥梁功能 (二)公平竞争价值锚定的中国实际 (三)公平竞争价值确立的法制路径 (四)公平竞争价值确立的难点所在 三、范式转换:从内幕信息的教义明晰到正当取用的标准探明 (一)从主体到客体:内幕信息中心论的确立与再认识 (二)从主观到客观:信息公平取用的标准确立 (三)从理念到规则:信息公平取用客观标准的具体实现结语 共识的瓦解与凝结参考文献后 记 |
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