本书展示了合规评估与测量各种方法的优点和缺点，并为理论和实务从业者提供了如何在不同目标下选择更为合适的方法的指导。除了理解合规测量的重要性及其在各种情况下的潜在负面影响外，本书还将帮助读者学习如何收集数据以回答合规领域中的不同问题，以及为如何改进合规测量提供建议。

范晓亮，安徽大学法学院教师，国际法学系副主任，中国国际私法学会理事，国际消费者保护政策与法律研究中心秘书长，安徽大学经济法制研究中心、台湾研究中心和欧盟研究中心研究员。
武汉大学法学博士（国家留学基金委员会中美联培项目），曾在联合国国际贸易法委员会、海牙国际法学院、台北大学、休斯敦大学、哈佛大学、罗马统一私法协会、马克思－普朗克研究所等中外学术机构进行交流访问。
主要从事国际私法和仲裁法研究，在国内外期刊公开发表中英文论文多篇，主持国家社科基金、中国法学会部级研究课题等项目多项。

第一章 测量合规：在评估和理解法律与企业不当行为相互作用时所面临的挑战
第一节 引言
第二节 本书各章节概述
第三节 合规测量所面临的挑战
第四节 合规测量方法和目标的权衡
第五节 合规测量的未来
第一部分 行业与国家对合规测量的需求
第二章 合规机制在法律和监管领域的应用和测量
第一节 引言
第二节 商业组织监管与责任承担简史
第三节 法律、监管制度应用和测量合规的方式
第四节 作为合规依据的合规体系国际认证标准
第五节 总结
第三章 治理时代的合规测量：治理模式转变如何对合规测量产生影响
第一节 引言
第二节 从管理到治理：治理转型
第三节 名称有什么意义？在评估合规时要评估的是什么？
第四节 数据：可靠性、量级和所有权
第五节 结论
第四章 理解幂律分布在合规中的作用
第一节 引言
第二节 合规现状及组织量刑指南的遗留问题
第三节 挑战合规性所依赖的假设——从典型至权力少数
第四节 幂律法则的含义：企业合规动态
第五节 结论
第二部分 企业合规测量的定量研究方法
第五章 自我报告调查和析因调查实验
第一节 引言
第二节 合规研究中调查方法的使用
第三节 合规研究者及从业者调查研究的优势和不足
第四节 析因调查实验
第五节 析因调查的优势
第六节 析因调查的局限性
第七节 结论：调查对合规研究具有潜在影响
第六章 用于评估公司合规性的随机实验／16l
第一节 引言
第二节 什么是“因果关系”？
第三节 真实验的概念及其优点
第四节 合规文献中的随机对照试验范例
第五节 随机对照试验的局限性
第六节 结论
第七章 测量企业合规：使用可用企业数据以改善员工行为的指南
第一节 引言
第二节 实践中“测量企业合规”的内涵
第三节 我们在实践中如何做到这一点？
第四节 结论
第八章 合规风险测量与分析学的出现
第一节 引言
第二节 有效的管理要求适当的测量
第三节 适当测量的障碍
第四节 案例研究：风险评估的分析方法
第五节 合规分析中与测量相关的障碍
第六节 通过数据驱动推进合规测量改革
第九章 使用监管检测数据测量环境合规
第一节 引言
第二节 监管检测在美国环境计划中的作用
第三节 美国环境检测数据的来源
第四节 利用环境检测数据进行合规评价的方法论问题及局限性
第五节 使用检测数据的实证研究成果
第六节 美国监管机构合规检测的趋势
第七节 来自美国以外的研究数据
第八节 结论
第十章 使用结果来测量总体水平的合规性——理由、挑战和实践
第一节 引言
第二节 通过结果测量来测量合规性：内容与方法
第三节 食品安全成果测量指标——指标和数据问题
第四节 测量职业安全与健康投入的效果
第五节 环境监管成果措施
第六节 结论
第三部分 企业合规测量的定性研究方法
第十一章 采用定性研究方法调查合规动机：了解合规的方式和原因
第一节 引言
第二节 给合规下定义
第三节 合规的定性研究方法：访谈
第四节 合规的定性研究方法：焦点小组
第五节 结论
第十二章 承认不合规：评估未发现的法律偏差的访谈策略
第一节 引言
第二节 访谈策略
第三节 试点研究的进行
第四节 访谈设计
第五节 进行访谈
第六节 小结
第十三章 合规民族志——合规测量中缺失了什么
第一节 民族志研究的含义与特征
第二节 早期的合规民族志研究
第三节 对两个行业的合规性民族志研究
第四节 两家餐厅的合规调查情况
第五节 合规的动态性
第六节 作为一个非线性过程的合规
第七节 合规测评应该与观察性评估相结合
第四部分 建立在现有合规研究基础上的混合方法
第十四章 使用混合方法理解合规研究
第一节 引言
第二节 制定和理解合规研究
第三节 混合研究设计中进一步的调查和研究方法
第四节 应用混合方法研究新冠肺炎防治规则的合规问题
第五节 结论
第十五章 公司合规测量的荟萃分析和系统评价
第一节 引言
第二节 什么是系统评价和荟萃分析
第三节 荟萃分析和合规
第四节 总结：从合规的荟萃分析中可以获得的研究成果
第五节 总结
第十六章 提高合规测量准确性的数据模拟方法
第一节 引言
第二节 蒙特卡洛模拟：背景和实用性
第三节 示例1：模拟变量以估算成本
第四节 示例2：以蒙特卡洛模拟确定研究规划的样本大小
第五节 示例3：蒙特卡洛模拟对偏差来源的解析
第六节 结论
附录：中英词汇对照
后记：“蓝海

得知我同梅丽莎·罗里合
作编写的《合规评估与测量
：基于企业犯罪与不当行为
的防范》被翻译成中文并出
版，我感到非常欣喜和荣幸
。对于我个人来说，这是一
个非常重要的时刻，因为我
在职业生涯的前15年里都在
研究中国的合规问题。诸多
的传统方法在研究遵守和违
反合规规则的过程中都遇到
了挑战，而我对该问题的理
解大多是源于在中国语境中
的研究。
编写这本书的目的，是
以一部单卷本的形式。就企
业合规研究中的不同方法进
行归纳。本书的中心思想在
于，合规研究具有内在的困
难性，在使用任何一种研究
方法时，都会遇到不得不取
舍和权衡的问题，因为没有
任何一种单独的研究方法可
足以应对面临的所有挑战。
合规研究的难度很高，首先
，违反合规的行为通常并不
明显、难以察觉或调查，合
规研究需要在这样一种背景
中进行。其次，有很多的变
量对作为研究对象的合规行
为的形成具有潜在的影响，
对变量和合规行为之间的因
果联系的研究也非常困难。
本书的特点之一，是由
顶尖学者在不同的章节就不
同的定性和定量研究方法进
行分析。每一章都首先列出
特定研究方法的基本前提，
然后从细节上来分析这些方
法是如何应用于实际研究之
中，并分析其具有哪些优势
和局限。且每一章都以既适
合学术界也适合实务界人士
阅读的方式进行写作。
我相信这本书将会引起
中国学者和执业者们的关注
。近年来，随着中国学术界
和实务界对合规的兴趣愈加
浓厚，与之相关的执法和司
法实践也在迅速发展。改革
开放政策在过去的45年里推
动了中国立法体系和法治建
设的构建，为了实现立法者
制定规则的目标，需要加强
合规，这一点变得越来越明
确。更重要的是，为了提升
合规水平，我们不能仅仅依
靠自上而下的执法措施来遏
制违法者，迫使其遵守法律
。要实现真正有效而长远的
合规，需要对违反或遵守特
定规则行为背后的驱动因素
进行分析。在此基础上，监
管机构和企业可以采取最有
效的干预措施来加强合规。
中国学术界目前对合规
的研究已经有了快速的增长
，尤其是在法社会学、法人
类学、犯罪学和法经济学等
领域。然而，到目前为止，
对合规研究的不同方法进行
明确讨论的文献还很少。通
常，学者们会采取传统上最
适合他们所习惯的学术规范
和所受的学术训练的研究方
法。然而，在合规研究中所
面临的挑战，使我们有必要
尝试不同的研究方法，并进
一步明确哪一种方法最适合
合规研究的目标。因此，最
重要的是去了解有哪些不同
的研究方法，以及如何对这
些方法进行权衡和取舍。此
外，学者们需要了解在混合
方法研究之中，以何种方式
对不同的研究方法进行组合
可以达到最佳的效果。
本书有针对性地提供了
上述信息。虽然本书的大多
数内容来源于在中国境外的
研究，但对不同方法的具体
内涵和使用经验的研究成果
都可以应用于中国的语境之
中。本书有一整章的内容是
通过对中国的餐饮和建筑行
业的实证研究来分析合规民
族志问题。在这一章中，我
们可以获得如何将这些方法
在中国语境中进行研究的第
一手资料。
我由衷希望这本书可以
帮助到那些在中国研究和评
价合规的人。并且，我希望
这本书可以为合规在中国语
境中的学术和实务的发展起
到促进作用。我迫不及待想
看到中国学者和执业者进一
步推动这个领域的发展，并
分享他们最新的见解和发现
，不仅仅对合规问题的本身
，也包括研究合规问题的方
法。
从个人来说，我希望在
此对梅丽莎·罗里表示感谢
，她同我和本书其他章节的
作者们共同编辑此书，是一
位极为优秀的合作者。同样
的，我希望感谢自2000年
的北京开始，曾经指引我在
合规研究的道路上前行的所
有中国学者和执业者。
本杰明·范·鲁伊