水权、用能权、排污权、碳排放权等一直是个人、国家和地区拥有的基本环境权益，也是发展权和可持续发展理念在资源利用上的具体体现。对外开放背景下，中国政府相继推出排污权交易、碳排放权交易等政策。本书基于中国微观企业视角关注环境权益政策对绿色创新的影响，运用上市公司的绿色专利数据，并引入政策异质性、绿色创新类型异质性、企业所有制和治理结构异质性等作用机制，实证检验了绿色创新的诱发、溢出、能源替代效应，以及通过外向型贸易、投资、融资、领导力的绿色创新。本书旨在为中国政府推动国内企业和行业转型升级、加强国际绿色创新合作和环境友好型技术引进、深度参与全球环境和应对气候变化治理相关议题提供研究参考，为中国企业培育环境权益意识、合理配置国内外优势资源、积极传播绿色创新观念、发扬中国特色社会主义企业家精神、提升绿色国际竞争力提供可用途径。

林屾，经济学博士，中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员。研究领域为低碳经济、地区国别经济和国际大宗商品。在《经济研究》《中国人口·资源与环境》《环境经济研究》《中国社会科学》（英文版）及Climate Policy等中英文权威核心期刊发表学术研究论文，研究成果获武汉大学学术创新奖一等奖等荣誉。

第一章 绪论
第一节 选题背景与研究意义
一 选题背景
二 研究意义
第二节 国内外研究现状
一 绿色创新概念和特征的研究
二 政策诱发绿色创新的理论研究
三 环境规制能否诱发绿色创新的研究
四 企业所有制和治理结构对绿色创新的影响研究
五 开放背景下环境规制对绿色创新的影响研究
六 三重差分法在环境规制政策中的应用研究
七 简要评述
第三节 研究思路和方法
一 研究思路
二 研究内容
三 研究方法
第四节 创新与不足
一 创新点
二 研究的不足
第二章 相关理论基础及本书假说
第一节 环境规制诱发绿色创新的相关理论
一 熊彼特创新理论及其发展
二 希克斯的诱发创新理论及其发展
三 波特的环境规制诱发创新理论及其发展
四 戴尔斯的排污权交易理论及实践
五 绿色创新扩散相关理论及其发展
六 绿色创新领导力相关理论及其发展
第二节 开放背景下诱发绿色创新的相关理论
一 国际贸易诱发绿色创新的相关理论及其发展
二 外国直接投资诱发绿色创新的相关理论及其发展
第三节 安托西演化博弈模型在本书数理模型中的适用与改进
一 企业绿色创新与否的两种事前策略
二 企业两两匹配预备排污权交易的三种情形
三 企业排污权交易的两种收益矩阵
四 企业排污权交易的动态博弈
五 排污权交易促进企业绿色创新策略的动态博弈
第四节 实验经济学和本书实证模型的相关理论
一 实验经济学相关理论
二 准实验经济学相关理论及其发展
三 实验经济学相关理论对本书的启示
第五节 本书的理论机制假说
一 中国排污权交易的“绿色创新诱发效应”假说
二 中国排污权交易的“绿色创新溢出效应”假说
三 中国排污权交易的“绿色能源替代效应”假说
四 中国排污权交易的“民营绿色创新效应”假说
五 中国排污权交易的“外向型绿色创新效应”假说
第三章 开放背景下排污权交易市场和绿色创新的发展及其相互关系
第一节 开放背景下美国和中国排污权交易市场的发展特点
一 美国的排污权交易市场
二 中国的排污权交易市场
第二节 开放背景下美国和中国绿色创新的发展特点
一 国际上几种绿色创新的分类标准
二 美国的绿色创新发展特点
三 中国的绿色创新发展特点
第三节 开放背景下美国和中国排污权交易市场与绿色创新的关系及比较
一 美国排污权交易市场与绿色创新的关系
二 中国排污权交易市场与绿色创新的关系
三 美国和中国排污权交易市场诱发绿色创新的比较
本章小结
第四章 中国排污权交易试点政策对企业绿色创新的诱发效应
第一节 数据和变量选取与处理
一 绿色创新数据的选取及覆盖范围
二 被解释变量
三 企业层面经济特征控制变量
四 变量描述性统计
第二节 模型与实证分析结果
一 三重差分基本模型与平行趋势检验
二 实证结果与分析
三 异质性能源投入企业的绿色创新溢出效应和绿色能源替代效应
四 稳健性检验
本章小结
第五章 中国排污权交易试点政策的异质性对企业绿色创新的影响
第一节 试点政策节点的选取问题
一 2002年试点政策对企业绿色创新的影响
二 2002年和2007年试点政策对企业绿色创新的总体影响
三 2002年和2007年试点政策对企业绿色创新的异质性影响
第二节 排污费征收与排污权交易试点政策并行的问题
一 以排污费征收额为代理变量考察政策并行问题
二 以排污费解缴入库户数为代理变量考察政策并行问题
三 以排污费解缴入库金额为代理变量考察政策并行问题
本章小结
第六章 中国排污权交易试点政策对企业异质性绿色创新类型的溢出效应
第一节 “破坏型”和“积累型”绿色创新的溢出效应
一 企业绿色发明创新的溢出效应
二 企业绿色实用新型创新的溢出效应
三 高煤耗企业绿色发明创新的溢出效应
四 高煤耗企业绿色实用新型创新的溢出效应
第二节 “技术型”绿色创新的溢出效应
一 企业低碳发明技术的溢出效应
二 企业低碳实用新型技术的溢出效应
三 高煤耗企业低碳发明技术的溢出效应
四 高煤耗企业低碳实用新型技术的溢出效应
本章小结
第七章 开放背景下中国排污权交易试点政策对异质性企业绿色创新的影响
第一节 企业所有制异质性对绿色创新的影响
一 国有企业绿色创新的异质性影响
二 外资企业绿色创新的异质性影响
三 民营企业绿色创新的异质性影响
四 国有企业低碳技术的异质性影响
五 外资企业低碳技术的异质性影响
六 民营企业低碳技术的异质性影响
第二节 企业治理结构异质性对绿色创新的影响
一 有海外业务企业绿色创