本书依据证监会及三大证券交易所最新颁布的法律法规，从上市公司一线证券从业者角度介绍我国目前证券市场不同板块的证券事务。本书整理了公司上市全流程证券知识点，包括董事会秘书制度的发展史、股票发行上市的条件、上市前的核查、发行上市流程、信息披露与企业规范运作、证券交易与股份变动管理、再融资规则、并购重组规则、停复牌流程、退市和重新上市流程、转板规则以及股权激励和投资者管理管理等。本书主要采取名词解释、流程归纳、规则对比、问答等形式对每一知识点进行详解，包括近200个名词解释、60项工作流程及50个对比项目等。本书旨在帮助拟上市公司和上市公司迅速掌握上市攻略和上市后的实用技能，了解不同板块的相关规则和流程，更好提升公司治理能力以应对证券市场的变化。

引子 走进上市公司证券部
一、董事会秘书
二、证券部
第一篇 助攻上市
第一章 公司上市概述
一、我国多层次资本市场格局
二、发行审核的全面注册制
三、市场定位的选择
四、境内企业IPO条件
五、北交所股票公开发行上市条件
六、红筹企业国内上市条件
七、企业改制上市流程
第二章 IPO核查及信息披露
一、主体资格
二、独立性
三、持续经营能力
四、公司治理与合规经营
五、财务会计
六、税务
七、主要财产
八、行业与业务
九、豁免披露
第三章 上市辅导
一、中介机构
二、辅导期
三、保荐期限
四、上市费用
第四章 制作申请文件
一、申请文件
二、招股说明书
三、财务信息
四、募集资金
五、声明及承诺
第五章 发行审核与注册
一、首发股票内部审议
二、首发股票发行审核与注册程序
三、现场检查
第六章 发行与承销
一、发行上市前准备工作
二、发行与承销方案
三、承销方式
四、发行方式
五、询价、定价
六、配售机制
七、投资者申购
八、回拨机制
九、老股转让
十、路演
十一、IPO股东限售及减持政策
十二、中止发行与终止发行
十三、上市公司证券欺诈的法律责任
第七章 股票上市
一、新股上市流程
二、上市仪式流程
第二篇 上市合规
第一章 信息披露
一、信息披露概况
二、定期报告
三、临时报告
四、应当披露的交易或重大交易
五、应当披露的其他重大事项
六、募集资金
七、利润分配和资本公积金转增股本
八、社会责任暨ESG报告
九、信息披露工作评价/工作考核
十、重大事项进程备忘录
第二章 公司治理及规范运作
一、公司治理与内部控制
二、股东大会
三、董事会
四、监事会
五、股东、控股股东和实际控制人
六、董监高及内幕信息知情人
七、表决权差异安排（同股不同权）
第三章 证券交易及股份变动管理
一、股票交易
二、股票限售及解除限售
三、股份变动规范
四、股权分置改革
第四章 股权类再融资
一、再融资概述
二、发行新股
三、可转换公司债券
四、优先股
第五章 停复牌、退市及重新上市
一、停复牌
二、风险警示与强制退市
三、退市整理期
四、主动退市
五、主板重新上市
第六章 转板
一、转板条件
二、转板审核注册程序
三、转板股份限售安排
第七章 股权激励与员工持股计划
一、员工持股计划VS股权激励
二、股权激励
三、员工持股计划
第八章 投资者关系管理
一、上市前的投资者关系及媒体沟通
二、上市后的投资者关系管理
第三篇 并购重组
第一章 重大资产重组
一、重大资产重组概述
二、重大资产重组涉及发行股份购买资产
第二章 收购
一、收购概述
二、收购方式
三、收购的其他注意事项
第三章 合并与分立
一、企业合并
二、企业分立
第四章 分拆上市
一、分拆条件
二、禁止上市公司分拆的情形
三、分拆上市程序
第五章 回购股份
一、回购股份的概况
二、回购方式
三、上市公司回购股票敏感期规定
第六章 现金选择权
第四篇 跨境投融资
第一章 红筹企业境内上市
一、红筹架构模式
二、红筹企业境内上市方式
三、其他规定
第二章 境内企业境外上市
一、境内企业境外上市概述
二、境内企业香港上市
第三章 存托凭证
一、互联互通存托凭证业务
二、中国存托凭证
三、全球存托凭证
第四章 境外直接投资及返程投资
一、境外直接投资
二、返程投资
附录

从IPO到股票交易、从再融资到并购重组，一本书读懂公司上市的全流程证券知识点。
从0到1，带你建立证券部，从融资到上市，给你讲得明明白白。
公司证券实务全流程辅导，从IPO到股票交易、再融资、并购重组、停复牌、退市、重新上市
解读上交所、深交所、北交所五大板块规则
快速读懂红筹上市、存托凭证、境外投资
200+实务要点、70+工作流程、50+对比表
帮助提升公司治理能力

北京有家著名的打印店，24小时营业，被称作“券商之家”，店子很牛，还曾冲刺IPO。该店终日灯火通明，来往的客户络绎不绝，是申报IPO的券商人员和企业证券部人员必驻之处。为了方便客户通宵达旦赶材料，打印店还配备了会议室供客户休息。“券商之家”的不眠夜，可能是券商收获丰硕成果的前夜，更像是企业赴赶考之路的前夜。
国家鼓励“万众创新，大众创业”，民营企业迎来重大发展机遇；多层次化资本市场格局的形成和不断成熟，吸引越来越多民营企业申请上市。
截至2022年末，全国上市公司数量已超过5000家，其中民营上市公司超3000家。
公司证券部作为上市公司和拟上市公司必备的信息披露部门，在公司上市融资、公司治理、信息披露、投资者关系管理中发挥着不可或缺的作用。与其他同类题材的作品相比，本书有以下特点：
1.本书有序地将企业上市全周期的证券知识点贯穿在一起，既涵盖了境内企业从IPO到股票交易、再融资、并购重组、停复牌、退市、重新上市的全过程，也包括了红筹企业境内上市、存托凭证、境内企业境外投融资等跨境证券事务。
2.本书没有引入案例分析，而是侧重将国内三大证券交易所五大证券板块制订的规则进行比较，从而分析规则的异同、归纳总结业务流程。
3.为增强内容对企业证券从业者的实用性，本书采用概念解释、流程归纳、规则比较、问答等形式对证券事务要点进行了逐一详解；同时，书中还
侧重强调证券规则对上市主体及相关责任人的信息披露义务及信息披露文件要求。本书涵括了25个主体、200+个实务要点、70+项工作流程、50+个对比项目。
读者可将本书视为科普读物，通过本书对证券市场和上市公司证券业务有所了解；同时本书也可作为专业书籍，帮助读者解决工作中遇到的实际问题